Автор работы: Пользователь скрыл имя, 30 Октября 2009 в 13:38, Не определен
Дипломная работа
копии квалифицированных
копию документа, подтверждающего оплату уставного (складочного) капитала;
копию аудиторского заключения
по результатам аудиторской
копию договора об аренде
участников рынка ценных бумаг).
2.2. Комиссия принимает решение о государственной аккредитации или об отказе в государственной аккредитации профессионального участника рынка ценных бумаг и выдаче (отказе в выдаче) свидетельства о государственной аккредитации.
Свидетельство о государственной аккредитации или решение о мотивированном отказе в государственной аккредитации выдается профессиональному участнику рынка ценных бумаг в 3-х дневный срок с момента подачи документов.
Основанием для отказа
3. Лишение государственной
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, прошедший государственную аккредитацию и осуществляющий свою деятельность на рынке ценных бумаг Республики Мордовия, может быть лишен государственной аккредитации по следующим основаниям:
аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг органом, выдавшим лицензию;
выявление фактов предоставления профессиональным участником рынка ценных бумаг неполной или недостоверной информации о своей деятельности клиентам и уполномоченным государственным органам.
к Положению о государственной аккредитации
ценных бумаг на территории Республики Мордовия
Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку
профессионального участника
Номер свидетельства ___________ от "___" _________199_г.
выдано ______________________________
______________________________
осуществляющему(ей)___________
______________________________
Свидетельство
действует до "___"______________________
Председатель Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Мордовия _________________
Указ Главы Республики Мордовия от 23 марта 1998 г. N 66 "О некоторых мерах по защите прав инвесторов, вкладчиков и акционеров"
В целях реализации Указа Президента Российской Федерации от 26 апреля 1995 г. N 416 "О мерах по обеспечению интересов инвесторов и приведению в соответствие с законодательством Российской Федерации предпринимательской деятельности юридических лиц, осуществляемой на финансовом и фондовом рынках без соответствующих лицензий" и Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 г. N 408, создания системы защиты инвесторов от недобросовестного предпринимательства на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия постановляю:
1. Образовать Государственную комиссию по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия.
2. Утвердить прилагаемые
3. Назначить председателем
4. Правительству Республики Мордовия оказывать активное содействие в процессе создания и деятельности республиканского общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров.
5. Настоящий Указ вступает в силу со дня его подписания.
Глава Республики
Мордовия
о Государственной комиссии по защите прав инвесторов
на финансовом и фондовом
1. Государственная комиссия по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия (далее именуется - Комиссия) является коллегиальным органом, деятельность которого направлена на организацию разработки и реализации системы государственных мер по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия.
Комиссия в своей деятельности подчинена и подотчетна Главе Республики Мордовия.
2. В состав Комиссии входят представители Совета безопасности Республики Мордовия, Министерства внутренних дел Республики Мордовия, Управления Федеральной службы безопасности Российской Федерации по Республике Мордовия, Министерства юстиции Республики Мордовия, Министерства финансов Республики Мордовия, Государственного комитета Республики Мордовия по управлению государственным имуществом, Государственной налоговой инспекции по Республике Мордовия, Управления Федеральной службы налоговой полиции Российской Федерации по Республике Мордовия, Мордовской таможни, Мордовского территориального управления Государственного антимонопольного комитета Российской Федерации, Территориального агентства Федеральной службы России по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению.
К работе Комиссии привлекаются по согласованию сотрудники прокуратуры Республики Мордовия.
Состав Комиссии утверждается Главой Республики Мордовия.
Работа в Комиссии
3. Заседания Комиссии
4. Функциями Комиссии являются:
координация и контроль деятельности органов исполнительной власти Республики Мордовия, на которые возложено регулирование деятельности на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия по вопросам защиты прав и законных интересов инвесторов;
разработка и осуществление
мероприятий по привлечению
организация контроля за осуществлением всесторонней и в полном объеме проверки и расследования фактов нарушения прав и законных интересов инвесторов, а также фактов неисполнения юридическими лицами, в том числе банками, иными кредитными организациями и финансовыми компаниями, своих обязательств перед инвесторами, вкладчиками и акционерами;
анализ законодательства Российской Федерации и разработка рекомендаций и проектов нормативных правовых актов, касающихся защиты прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия, создания системы страхования инвесторов, а также механизмов возмещения ущерба лицам, пострадавшим от правонарушений, на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия;
анализ процедур банкротства и ликвидации юридических лиц, в том числе банков, иных кредитных организаций и финансовых компаний, осуществлявших свою деятельность на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия, а также анализ надзора за сохранностью арестованного имущества и порядка его реализации в процессе исполнительного производства;
анализ процедур преобразования чековых инвестиционных фондов, а также процедур ликвидации юридических лиц, привлекавших денежные средства населения без лицензии, в паевые инвестиционные фонды.
5. Комиссия имеет право:
организовывать проверки соблюдения прав инвесторов в процессе деятельности юридических лиц на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия;
заслушивать руководителей и иных должностных лиц органов исполнительной власти Республики Мордовия и органов местного самоуправления, а также юридических лиц по вопросу обеспечения прав инвесторов, вкладчиков и акционеров;
запрашивать и получать необходимые документы от органов исполнительной власти Республики Мордовия и органов местного самоуправления;
направлять информацию федеральным
органам исполнительной власти,
органам исполнительной власти
Республики Мордовия и органам
местного самоуправления для
принятия решений о
направлять соответствующие
вносить Главе Республики Мордовия
представления о привлечении
6. Решения Комиссии оформляются
протоколами, а также в
Решения Комиссии обязательны для органов исполнительной власти Республики Мордовия и территориальных федеральных органов, чьи представители входят в состав Комиссии.
7. Комиссию возглавляет председатель Комиссии, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Главой Республики Мордовия.
Председатель Комиссии имеет одного заместителя из числа членов Комиссии, назначаемого на должность и освобождаемого от должности Главой Республики Мордовия по согласованию с председателем Комиссии.
Информация о работе Структура рынка ценных бумаг.Первичный и вторичный рынок