Монопольная власть: источнки, регулирование, диагностирование

    Федеральная антимонопольная  служба (ФАС России) является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере конкуренции на товарных рынках, защиты конкуренции на рынке финансовых услуг, деятельности субъектов естественных монополий и рекламы.

    Помимо  этого, ФАС России осуществляет контроль за соблюдением законодательства о  размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для  государственных и муниципальных  нужд, выполняет функции по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации.

    Федеральная антимонопольная служба создана  в соответствии с Указом Президента России № 314 от 9 марта 2004. Положение  о Федеральной антимонопольной  службе принято Правительством России 29 июля 2004 г.

    ФАС России - федеральный орган исполнительной власти, руководство деятельностью  которого осуществляет Правительство  Российской Федерации.

    Стратегические  цели и тактические задачи ФАС  России определены на основе стратегических целей Правительства Российской Федерации, сформулированных в Сводном Докладе о результатах и основных направлениях деятельности Правительства Российской Федерации на 2008-2010 гг.

    Миссией ФАС России является обеспечение  свободы конкуренции и ограничение  монополистической деятельности в рамках единого экономического пространства Российской Федерации.

    Руководствуясь  миссией, ФАС России ставит перед  собой четыре стратегических цели:

1. Создание условий для развития конкуренции в сферах деятельности хозяйствующих субъектов, не являющихся субъектами естественных монополий;
2. Предотвращение и пресечение антиконкурентного вмешательства органов государственной власти и местного самоуправления в функционирование рынков, повышение эффективности использования бюджетных средств при размещении государственного и муниципального заказа;
3. Обеспечение равного доступа к товарам (работам, услугам), реализуемым субъектами естественных монополий, и развитие конкуренции в потенциально конкурентных видах деятельности субъектов естественных монополий;
4. Создание условий для эффективной реализации государственной политики в области контроля иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.

    В случае эффективного достижения ФАС  РФ поставленных стратегических целей и задач можно ожидать снижение монополизации экономики РФ, что в свою очередь приведет к росту конкуренции, снижению входных барьеров на рынки и, как следствие, повышению деловой активности субъектов хозяйствования, экономическому росту экономики РФ.

 

2. методологические подходы к Диагностированию осуществления монополистической власти

2.1. Классические методы диагностирования монополистической власти

    Подход к вычислению показателей монопольной власти основан на сравнении реальных рынков с рынком совершенной конкуренции. Насколько рынок приближается к идеалу свободной конкуренции, можно судить по поведению фирм в отношении цены и издержек: чем больше назначаемая фирмой цена отклоняется от предельных издержек, тем большей рыночной властью обладает фирма, и тем в большей степени рынок становится несовершенным.

    Результатом осуществления  монопольной власти фирм служит полученная ею прибыль. Ее величина служит основным свидетельством рыночного влияния. Большинство специальных показателей монопольной власти так или иначе связаны с показателем прибыльности деятельности фирмы, а точнее, доходности капитала, используемого фирмой.

    При определении  доходности на капитал фирмы возникает  ряд как теоретических, так и  практических проблем. Основной концептуальной проблемой является разграничение бухгалтерской и экономической прибыли. Теоретические основы различия между ними хорошо показаны в курсе микроэкономики. Более конкретно определение разницы между бухгалтерской и экономической прибылью - величины нормальной прибыли - рассматривается финансовым анализом. Нормальная прибыль является альтернативной ценностью собственных ресурсов фирмы. Для акционерного общества важнейшим собственным ресурсом служит собственный, то есть акционерный капитал. Нормальная прибыль в этом случае равна максимальному доходу, который могли бы получить акционеры фирмы, инвестировав свои деньги иным образом, но в проекты с тем же уровнем риска. Считая, что в экономике существуют проекты с нулевым уровнем риска - вложения денег в государственные ценные бумаги, - идентификация альтернативной ценности собственного капитала акционерного общества сводится к определению того, насколько доходность инвестирования в конкретный проект должна превышать доходность вложений в государственные ценные бумаги в качестве вознаграждения за риск.

    В мировой практике требуемая норма доходности на собственный  капитал служит эквивалентом нормальной прибыли.

    Большинство показателей  монопольной власти явно или неявно оценивают или величину экономической прибыли, или разницу между ценой и предельными издержками. Для оценки поведения фирмы на рынке и вида рыночной структуры используют следующие показатели:

• норму экономической  прибыли (коэффициент Бэйна),

• коэффициент Лернера,

• коэффициент Тобина (q - Тобина),

• коэффициент Папандреу.

• индекс  Герфиндаля–Гиршмана

    Коэффициент (индекс) Бэйна - показывает экономическую  прибыль на единицу собственного инвестированного капитала и рассчитывается по следующей формуле:

    

                                                                                               (1)

    где  π_A – это бухгалтерская прибыль, а πN – нормативная прибыль.

    В условиях конкуренции на товарном рынке  и эффективного финансового рынка  норма экономической прибыли  должна быть одинаковой (нулевой) для различных видов активов. Если норма прибыли на каком-либо рынке (для какого-либо актива) превосходит конкурентную норму, то этот вид инвестирования является предпочтительным, или рынок не свободно конкурентным: существуют причины, по которым дополнительная доходность инвестиций не уравнивается в долгосрочном периоде, а это подразумевает наличие у такой фирмы определенной рыночной власти.

    Индекс  Лернера. Как показатель степени  конкурентности рынка, он позволяет  избежать трудностей, связанных с подсчетом нормы доходности.

    При условии максимизации прибыли цена и предельные издержки связаны друг с другом посредством эластичности спроса по цене. Монополист назначает  цену, превышающую предельные издержки на величину обратно пропорциональную эластичности спроса. Если спрос чрезвычайно эластичен, то цена будет близка к предельным издержкам, и следовательно монополизированный рынок будет похож на рынок совершенной конкуренции. Исходя из этого, положения А. Лернер предложил в 1934 году индекс, определяющий монопольную власть:

    

,                                                                         (2)

    где МС – предельные издержки, ED – ценовая  эластичность спроса.

    Сложность вычисления коффициента Лернера  связана с тем, что информацию о предельных издержках довольно сложно получить.

    В эмпирических исследованиях часто используется такая формула для определения предельных издержек на основе данных о средних переменных затратах:

    

                                                                    (3)

    где AVC- средние переменные издержки;

    r - нормальная прибыль;

    d - норма амортизации;

    К - величина капитальных активов;

    Q - объем выпуска.

    Однако  прямое использование средних переменных издержек вместо предельных для определения значения коэффициента Лернера ведет к довольно существенным ошибкам. Отклонение величины от коэффициента Лернера тем выше, чем выше норма амортизации, нормальная прибыль и стоимость используемого капитала, и чем ниже общая выручка.

    Взаимосвязь между показателем концентрации (индексом Герфиндаля-Гиршмана) и показателем монопольной власти является главным достоинством индекса Лернера с точки зрения экономической теории. Это его свойство широко используется в эмпирических исследованиях.

    Средний для отрасли индекс Лернера будет  вычисляться по формуле:

    

,                                                                                             (4)

    Где IHH – индекс Герфиндаля–Гиршмана.

    Коэффициент Тобина (q-Тобина)  связывает рыночную стоимость фирмы (измеряемую рыночной ценой ее акций) с восстановительной  стоимостью ее активов:

    

,                                                                                                    (5)

    где P- рыночная стоимость активов фирмы (обычно определяется по курсу акций); С - восстановительная стоимость  активов фирмы, равная сумме расходов, необходимых для приобретения активов  фирмы по текущим ценам.

    Если оценка активов фирмы фондовым рынком превышает их восстановительную стоимость (значение коэффициента Тобина больше 1), это может расцениваться как свидетельство полученной или ожидаемой положительной экономической прибыли. Использование индекса Тобина в качестве информации о положении фирмы базируется на гипотезе эффективного финансового рынка. К преимуществам использования этого показателя относится то, что он позволяет избежать проблемы оценки нормы доходности и предельных издержек для отрасли.

    Коэффициент (индекс) Папандреу основывается на концепции перекрестной эластичности остаточного спроса на товар фирмы.

      Необходимым условием осуществления  монопольной власти служит низкое влияние на объем продаж фирмы цены продавцов на взаимосвязанных рынках или сегментах одного и того же рынка.

    Однако  сам по себе показатель перекрестной эластичности остаточного спроса не может служить показателем монопольной власти, так как его величина зависит от двух факторов, оказывающих противоположное влияние на монопольную власть: от числа фирм на рынке и от уровня заменяемости товара рассматриваемого продавца и товаров других фирм.  Для преодоления этой проблемы Папандреу в 1949 году предложил так называемый коэффициент проникновения, показывающий, на сколько процентов изменится объем продаж фирмы при изменении цены конкурента на один процент. Формула коэффициента проникновения (показателя монопольной власти Папандреу) выглядит так:

    

                                                                              (6)

    где Qdi - объем спроса на товар фирмы, обладающей монопольной властью;  P_j - цена конкурента; - коэффициент ограниченности мощности конкурентов, измеряемый как отношение потенциального увеличения выпуска к росту объема спроса на их товар, вызванного понижением цены. Он изменяется от нуля до единицы.

    Индекс  Папандреу практически не используется в прикладных исследованиях, однако он весьма любопытно отражает две грани монопольной власти: наличие товаров-заменителей на рынке и ограниченность мощности конкурентов (или возможность их проникновения в отрасль).

    Индекс  Герфиндаля-Гиршмана (Herfindal-Hirshman Index) определяется как сумма квадратов долей всех фирм, действующих на рынке:

                                                                                     (7)

    Индекс  Герфиндаля-Гиршмана принимает значения от 0 (в идеальном случае совершенной конкуренции, когда на рынке бесконечно много продавцов, каждый из которых контролирует ничтожную долю рынка) до 1 (когда на рынке действует только одна фирма, производящая 100% выпуска).

    Если  считать рыночные доли в процентах, индекс будет принимать значения от 0 до 10 000. Чем больше значение индекса, тем выше концентрация продавцов на рынке.