Проблемы возбуждения и отказа в возбуждении уголовного дела

В соответствии с ч. 2 статьи 147 УПК РФ прокурор вправе возбудить уголовное дело частно-публичного обвинения и при отсутствии заявления потерпевшего лица в случаях, когда последний в силу беспомощного состояния или по иным причинам не может защищать самостоятельно свои права и законные интересы. Возбудив уголовное дело, прокурор поручает производство расследования по нему следователю или дознавателю.

После вынесения постановления о возбуждении уголовного дела в порядке установленном положениями ст. 146 УПК РФ уполномоченное лицо совершает следующие действия:[15]

1)  Прокурор направляет уголовное дело для производства предварительного расследования органу дознания, органу предварительного следствия, нижестоящему прокурору или принимает дело к своему производству в соответствии с п.2. ч.2. ст.37 УПК РФ. Следователь, вынесший постановление о возбуждении уголовного дела, после дачи прокурором согласия на возбуждение уголовного дела приступает к производству предварительного следствия.

2)  Орган дознания после дачи согласия прокурором на возбуждение уголовного дела производит неотложные следственные действия в соответствии со ст. 157 УПК РФ. В случаях возбуждения уголовных дел по признакам преступлений, указанных в п.1 ч.3 ст.150 УПК РФ, производится дознание по правилам, установленным гл. 32 УПК РФ.

Прокурор в соответствии с п.2 ч.3 ст.150 УПК РФ вправе дать письменное указание о производстве дознания по уголовным делам об иных преступлениях небольшой и средней тяжести.[16]

Процессуальный порядок возбуждения уголовных дел частного обвинения обладает некоторыми особенностями, одна из которых состоит в том, что по общему правилу без добровольного волеизъявления потерпевшего лица уголовное преследование по таким делам осуществляться не может. Исключение составляют лишь те случаи, когда преступление совершено в отношении лица, находящегося в состоянии, которое лишает его возможности самостоятельно защищать свои права и законные интересы (например, зависимость от обвиняемого, беспомощное состояние и т.п.). В этом случае уголовное дело частного обвинения может быть возбуждено самим прокурором, а также следователем или дознавателем с согласия прокурора (ч.4 ст. 20 УПК РФ), т.е. при таких обстоятельствах уголовное дело возбуждается при отсутствии заявления потерпевшего лица (ч. 3 ст. 21 УПК РФ).[17]

Следует отметить, что к уголовным делам частного обвинения относятся уголовные дела о преступлениях, предусмотренных ч.2 ст. 20 УПК РФ:[18]

- ст. 115 УК РФ - умышленное причинение  легкого вреда здоровью;

-  ст. 116 УК РФ – побои;

-  ч. 1 ст. 129 УК РФ – клевета;

-  ст. 130 УК РФ – оскорбление.

Такие уголовные дела возбуждаются путем подачи потерпевшим лицом или его законным представителем заявления мировому судье. Заявление потерпевшего должно содержать следующие данные: наименование суда, в который оно подается; описание события совершенного преступления, места, даты, времени, а также обстоятельств его непосредственного совершения; просьбу, адресованную суду, о принятии уголовного дела к производству; данные о лице, привлекаемом к уголовной ответственности за указанное преступление; список представляемых свидетелей, которых необходимо вызвать в суд; подпись потерпевшего лица, подавшего данное заявление.

В заявлении потерпевшего должны быть достаточно полно отражены обстоятельства произошедшего конфликта (драка, побои, клевета, оскорбления и т.п.), а также представленные доказательства, которыми подтверждаются доводы заявителя (пострадавшего лица). Это необходимо для того, чтобы судья имел возможность дать правильную правовую оценку действиям указанных в заявлении лиц, решить вопрос о подсудности рассматриваемого спора, принять уголовное дело к своему производству и организовать его дальнейшее рассмотрение. Заявление подается в суд с копиями по числу лиц, в отношении которых возбуждается уголовное дело частного обвинения.[19]

В случае смерти потерпевшего уголовное дело возбуждается путем подачи заявления его близким родственником. Здесь следует отметить, что к числу близких родственников закон относит – супруга, супругу, родителей, детей, усыновителей, усыновленных, родных братьев и сестер, дедушку, бабушку и внуков (п. 4 ст. 5 УПК РФ). Уголовное дело в этом случае также может быть возбуждено прокурором, но после этого оно должно быть направлено для производства предварительного расследования в форме дознания, согласно положениям п. 1 ч. 3 ст. 150 УПК РФ. В том случае когда, уголовное дело частного обвинения может быть возбуждено прокурором в силу того, что потерпевший находится в беспомощном состоянии или по иным причинам не может защищать свои права и законные интересы самостоятельно, такое уголовное дело направляется для производства предварительного расследования по нему. Причем вступление в уголовное дело прокурора не лишает стороны дела права на примирение.

С момента принятия судом заявления к своему производству лицо, его подавшее, является частным обвинителем. Ему должны быть разъяснены его права, в частности представлять доказательства и участвовать в их исследовании, излагать суду свое мнение по существу обвинения, а также по другим вопросам, возникающим в ходе судебного разбирательства, высказывать суду предложения о применении уголовного закона и назначении подсудимому наказания, а также предъявлять по уголовному делу иск. Об этом составляется протокол, который подписывают судья и лицо, подавшее заявление.

Лицо, подавшее заявление в установленном законом порядке признается потерпевшим. В соответствии с ч.1 ст.42 УПК РФ потерпевшим является физическое лицо, которому преступлением причинен физический, имущественный, моральный вред, а также юридическое лицо в случае причинения преступлением вреда его имуществу и деловой репутации. Решение о признании потерпевшим оформляется постановлением дознавателя, следователя, прокурора или суда. В данном случае права потерпевшего и частного обвинителя разъясняются лицу, подавшему заявление, одновременно с принятием судьей заявления к своему производству, поэтому вынесения особого постановления о признании потерпевшим не требуется.

Потерпевший по уголовному делу частного обвинения в случае его неявки по вызову судьи без уважительных причин не может быть подвергнут приводу. Положение ч.6 ст. 42 УПК РФ на него не распространяется.

В соответствии с ч. 3 ст. 249 УПК РФ неявка потерпевшего без уважительных причин по делам частного обвинения влечет за собой прекращение уголовного дела ввиду отсутствия в деянии состава преступления (п.2 ч.1 ст.24 УПК РФ). В этом случае мировой судья выносит постановление о прекращении уголовного дела частного обвинения в связи с отказом частного обвинителя от обвинения (ст. 477 УПК РФ). Это положение также следует разъяснять лицу, подавшему заявление (заявителю).

Глава 2. Правовая природа отказа в возбуждении уголовного дела

2.1. Понятие отказа в возбуждении уголовного дела

Термин «отказ», исходя из этимологии этого слова, означает отрицательный ответ на просьбу, то есть действия по значению глагола «отказать». «Отказывать» - означает отвергать просьбу, не соглашаться, не хотеть или не мочь исполнить чье-то желание, не уступать.5

Отказ - это несогласие с чем-либо. Если возбуждение уголовного дела означает положительное решение, то есть начать уголовное судопроизводство в связи с наличием совершенного или готовящегося преступления, то отказ в возбуждении уголовного дела - это отрицательное решение.

Отказ в возбуждении уголовного дела - одно из возможных процессуальных решений, завершающих первоначальную стадию процесса, на которой разрешаются сообщения о преступлениях.6 Поэтому правовая природа отказа в возбуждении уголовного дела обусловлена содержанием указанной стадии, ее местом в российском уголовном процессе.

Данный институт является неотъемлемой частью правовых норм, регламентирующих первоначальную стадию уголовного судопроизводства. Он органически связан с действующими на этой стадии другими процессуальными институтами. Единство этих институтов находит свое отражение в уголовно-процессуальном законе. Так, в одних и тех же статьях изложены общий порядок производства в стадии возбуждения уголовного дела, средства, формы уголовно-процессуальной деятельности органа дознания, дознавателя, следователя, прокурора до принятия решения по поступившему сообщению о преступлении. Это - поводы и основание для возбуждения уголовного дела. Согласно и. 43 ст. 5 УПК РФ термином «сообщение о преступлении» охватываются любые поводы для возбуждения уголовного дела - заявление о преступлении, явка с повинной, рапорт об обнаружении преступления.

Отказ в возбуждении уголовного дела как любое правовое явление отличается от другого совокупностью специфических свойств, присущих только ему. Поэтому целесообразно рассмотреть все признаки отказа в возбуждении уголовного дела, как те, которые являются общими для любого процессуального института, так и выступающие в качестве его отличительных черт, присущих лишь этому нормативному явлению.

Отказ в возбуждении уголовного дела - сложное процессуальное понятие. Оно употребляется в разных смысловых значениях, как широких, так и узких по содержанию. Под этим понятием можно подразумевать: во-первых, институт уголовно-процессуального права, нормы которого определяют основания, условия, порядок отказа в возбуждении уголовного дела (ст. 24, 148 УПК РФ); во-вторых, систему действий и отношений, которые имеют место при принятии, рассмотрении и разрешении первичных сведений о преступлении; в-третьих, отдельный процессуальный акт, т.е. само постановление, вынесенное надлежащим должностным лицом, о том, что по данному конкретному сообщению о преступлении в силу определенных обстоятельств, указанных в законе, исключается дальнейшее производство.

Сущность отказа в возбуждении уголовного дела может быть раскрыта лишь при условии, если рассматривать это явление в целом. В философской литературе сущность рассматривается как совокупность внутренних, глубоких, устойчивых свойств и связей предмета, составляющих основу происхождения, существования и развития.7

По мнению известного русского юриста А.Ф. Кони о том, что «уголовное преследование - слишком серьезная вещь, чтобы не вызывать самой тщательной обдуманности. Ни последующее оправдание судом, ни даже прекращение дела до предания суду очень часто не могут изгладить материального и нравственного вреда, причиненного человеку поспешным и необоснованным привлечением его к уголовному делу».8

С учетом изложенного нельзя сводить содержание первоначальной стадии лишь к вынесению постановления о возбуждении уголовного дела или об отказе в таковом. Это неправомерно оставляет за рамками уголовного процесса рассмотрение организации дознания и предварительного следствия, а также надзор прокурора. При этом их деятельность, завершающаяся постановлением об отказе в возбуждении уголовного дела, вообще не принимается во внимание.9

Анализ действующего законодательства, регулирующего разрешение сообщений о преступлениях, дает возможность выделить совокупность норм, позволяющих обосновать наличие института отказа в возбуждении уголовного дела, обладающего необходимыми признаками. Как и любой другой правовой институт, он имеет свою внутреннюю структуру. Исходя из общенаучного понятия структуры как атрибута системы, структуру института отказа в возбуждении уголовного дела можно определить как строение, способы связей правовых норм, регламентирующих вопросы отказа в возбуждении уголовного дела, упорядочивающие правовое образование как единое целое, обладающее относительной самостоятельностью, устойчивостью и автономностью функционирования.

Выяснение связей и взаимодействий между нормами, образующими данный институт, позволит выявить резервы повышения его эффективности.

К данному направлению исследования относится рассмотрение вопросов, которые решают и другие правовые образования стадии возбуждения уголовного дела: 1) какие из ставших известными факты и на основании каких первичных данных могут быть признаны обоснованными, реально существующими в действительности или имевшими место; 2) какие дополнительные данные и каким образом могут быть получены, если имеющиеся в первичном материале сведения недостаточны для окончательного решения первого вопроса; 3) признаки какого преступления усматриваются в этих фактах; 4) компетентно ли должностное лицо, рассматривающее материал, принять решение о возбуждении в данном случае уголовного дела или об отказе в таковом. Сюда же входит анализ и оценка собранных данных в их совокупности с точки зрения их достаточности для принятия конкретного решения.

Наряду с этим в уголовно-процессуальном праве содержатся нормы, отражающие самостоятельный характер института отказа в возбуждении уголовного дела и определяющие круг вопросов, охватываемых только данным институтом, а именно: 1) основания для отказа в возбуждении уголовного дела; 2) процессуальный порядок отказа в возбуждении уголовного дела; 3) контроль и надзор за законностью и обоснованностью отказа в возбуждении уголовного дела.

Вместе с тем, говоря о сущности отказа в возбуждении уголовного дела, можно отметить, что деятельность по отказу в возбуждении уголовного дела не сводится к одному акту - вынесению соответствующего процессуального решения. Акт отказа в возбуждении уголовного дела - несомненно, важный момент начального этапа уголовно-процессуальной деятельности. Он является действием, посредством которого уполномоченное на то должностное лицо выражает свое решение по первичному материалу. Однако деятельность по отказу в возбуждении уголовного дела этим актом не исчерпывается. Она охватывает также ряд других действий и отношений, подготавливающих данное решение и направленных на соблюдение его законности. Данная деятельность представляет собой систему действий по получению информации о преступном факте; уяснению ее сущности; проверке наличия оснований отказа в возбуждении уголовного дела; принятию решения, сформулированного в форме постановления; обеспечению права заинтересованных лиц на обжалование этого решения и проверке его законности и обоснованности.

Подводя итог сказанному о сущности отказа в возбуждении уголовного дела как одной из форм окончания стадии возбуждения уголовного дела, предлагается следующее определение этого решения.