Роль измерений, анализа и улучшений на основе внутренних аудитов

- СТП 00194441-ИСМ.07 Идентификация  экологических аспектов,

- СТП 00194441-ИСМ.08 Идентификация  опасностей и рисков,

- СТП 00194441-ИСМ.09 Планирование  в ИСМ,

- СТП 00194441-ИСМ.10 Приёмка и входной контроль качества сырья  материалов и другие.

3 Стандарты предприятия на отдельные функции, операции, процессы:

- СТП 00194441-002 Договорная деятельность,

-  СТП 00194441-013 Работа с персональными компьютерами и нформационными ресурсами и другие,

- технологические инструкции  на производство отдельных видов  продукции,

- технические условия  на продукцию предприятия (ТУ).

4 Режимные карты технологического процесса, карта процессов ОАО «СУМЗ», карты на отдельные процессы.

5 Инструкции и положения:

- должностные инструкции (ДИ),

- производственно-технические  инструкции (ПТИ),

- положения о подразделении (ПП),

- инструкции по охране  труда (ИОТ),

- инструкции по эксплуатации оборудования,

- инструкции по тех.обслуживанию,

- инструкции на методики  выполнения измерений и тому подобное.

6 Реестры:

- лицензий,

- стандартов предприятий,

- технологических инструкций,

- законодательных требований,

- опасностей и рисков,

- экологических аспектов.

Анализ документации, действующей на ОАО «СУМЗ», показал, что созданная система нормативных и распорядительных документов включает такие основные элементы системы менеджмента качества, как планирование, измерение и идентификация данных, в том числе экологических аспектов; процессы анализа и контроля, в том числе корректирующие и предупреждающие действия, управление несоответствующей продукцией.

 

2.3 Процессы измерения, анализа и улучшения показателей  деятельности предприятия на основе внутренних аудитов

 

Мониторинг, измерение анализ и улучшение - инструменты управления, которые направляют и контролируют деятельность предприятия относительно качества. Инструменты управления необходимы для:

1. подтверждения результативной и эффективной работы СМК;
2. демонстрации соответствия требованиям, потребностям и ожиданиям потребителей;
3. подтверждения соответствия внедренной СМК;
4. постоянного улучшения показателей результативности и эффективности СМК.

Измерение данных важно для принятия решений, основанных на фактах. Высшее руководство обеспечивает эффективное измерение, сбор и анализ данных, чтобы убедиться в результативной работе организации и удовлетворенности заинтересованных сторон.

Методами измерения и мониторинга работы системы являются:

1. отслеживание удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон;
2. внутренние аудиты;
3. мониторинг и измерение процессов;
4. мониторинг и измерение продукции [13].

Предприятие проводит мониторинг информации, касающейся удовлетворенности потребителей соответствия качества продукции, её поставки. Оценка удовлетворённости потребителя осуществляется в соответствии с СТП 0019441-ИСМ.15.

Основным способом получения информации является анкетирование. 

Кроме того, мониторинг удовлетворённости потребителей базируется на:

- обзоре их отзывов  во всех средствах массовой  информации, включая Интернет-обзоры;

- анализе потребностей  рынка и конкурентов;

- анализе результатов  увеличения объёмов покупаемой  продукции;

- результатах оценки данных  о качестве, экологии и охране  труда своих производственных процессов .

Предприятие приводит внутренние аудиты с целью:

- установления соответствия интегрированной системы менеджмента требованиям МС ИСО 9001, МС ИСО 140001 и спецификации OHSAS 18001, а также запланированным мероприятиям и требованиям документации ИСМ;

- определения эффективности функционирования ИСМ с точки зрения достижения целей, определенных Политикой в области качества, экологии и охраны труда;

- выявления слабых мест ИСМ прежде, чем связанные с ними потенциальные проблемы отразятся на качестве продукции, экологии и охране труда;

- определения возможностей и путей улучшения, совершенствования или корректировки ИСМ;

- обеспечения уверенности руководства и потребителей в результативности и эффективности действующей ИСМ.

Карта процесса внутреннего аудита на предприятии ОАО «СУМЗ» приведена в приложении Д.

Организационный порядок проведения внутренних аудитов предусматривает следующие основные стадии:

- планирование аудита;

- подготовка аудита;

- осуществление аудита;

- обобщение результатов аудита и подготовка отчета об аудите;

- разработка корректирующих  и предупреждающих действий

Внутренний аудит проводят специалисты предприятия, прошедшие соответствующее обучение и имеющие действительный сертификат о присвоении квалификации аудитора. Аудитор должен обладать необходимой компетентностью для проведения аудита, знаниями в области ИСМ и иметь опыт работы в проведении аудитов.

Планирование аудита.

Аудит может быть плановым и внеплановым.

Плановые аудиты включены в годовую Программу проведения внутренних аудитов (далее – Программа).  Форма Программы приведена в приложении Е.

Программу аудита составляют с учетом статуса и важности процессов ИСМ, значимости в области экологии и охраны труда, результатов предыдущих внутренних аудитов.

Программу составляют так, чтобы каждое подразделение или процесс были подвергнуты аудиту не менее 1 раза в год.

Программу разрабатывает отдел ИСМ в срок до 1 декабря, предшествующего планируемому года.

Внеплановые аудиты проводят по решению представителя высшего руководства по ИСМ.

На основе утвержденной ежегодной Программы отдел ИСМ составляет График проведения внутренних аудитов на месяц (далее – График).

Подготовка аудита

Подготовка аудита включает в себя следующие этапы:

- формирование группы по аудиту;

- разработка Плана аудита;

- информирование проверяемого подразделения о предстоящем аудите;

- распределение обязанностей в группе по аудиту;

- обеспечение группы по аудиту необходимой документацией и предварительный анализ;

- подготовка, при необходимости, рабочих документов.

Формирование группы по аудиту

Группу по аудиту формируют из аудиторов отдела ИСМ, нештатных аудиторов и, при необходимости, технических экспертов.

Группу по аудиту формирует главный аудитор с учётом компетентности, необходимой для достижения целей аудита.

Разработка Плана аудита

План аудита разрабатывает главный аудитор. Форма Плана приведена в приложении Ж.

Главный аудитор информирует руководителя проверяемого подразделения о цели, сроках и месте аудита, в срок не менее 10 рабочих дней до даты проведения аудита.

Главный аудитор в процессе подготовки к аудиту распределяет обязанности между членами группы аудита.

При подготовке к аудиту члены группы по аудиту проводят предварительный анализ, который предусматривает изучение разделов «Руководства по ИСМ», стандартов предприятия по ИСМ, положения о подразделении, стандартов предприятия, инструкций, отчетов и других документов, связанных с деятельностью подразделения.

Осуществление аудита.

В ходе внутренней проверки:

1. проверяется понимание и реализация Политики и целей в области качества;
2. определяется достаточность документов, обеспечивающих работу подразделений в системе менеджмента качества, и их соответствие требованиям нормативной документации;
3. проверяется организация и порядок проведения работ (процессов), их соответствие документированным процедурам;
4. проверяется фактическое выполнение требований нормативной документации системы менеджмента качества;
5. проверяется процесс управления документацией (наличие, оформление, учет, хранение, изъятие документов и т.п.);
6. анализируются результаты устранения несоответствий, выявленных при проведении предыдущих проверок;
7. рассматриваются предложения по развитию и совершенствованию системы менеджмента качества.

По результатам проверки, при необходимости, даются рекомендации по проведению корректирующих и предупреждающих действий.

Результаты проверки оформляются в виде отчета.

По результатам аудита главный аудитор в течение 10 рабочих дней после окончания аудита оформляет отчет об аудите. Форма отчета об аудите приведена в приложении З.

 Отчет об аудите  содержит следующие данные: основание  проведения аудита, объект аудита, цель аудита,  состав группы по аудиту, список контактных лиц, критерии аудита, перечень ссылочных документов, перечень проверяемых документов, основные этапы аудита, наблюдения аудита, описание несоответствий,  оценка несоответствий, выводы относительно степени соответствия проверяемого процесса или подразделения  требованиям ИСМ, рекомендации по улучшению ИСМ (в случае необходимости).

Отчет об аудите подписывают главный аудитор, члены группы по аудиту и направляют руководителю проверенного подразделения для ознакомления.

Отчет об аудите согласовывают представители высшего руководства по СМК, СЭМ и СУОТ и утверждает представитель высшего руководства по ИСМ.

Подлинник отчета об аудите хранят в отделе ИСМ, копию отдел ИСМ направляет руководителю проверенного подразделения [14].

Разработка корректирующих и предупреждающих действий.

Руководитель проверенного подразделения проводит анализ выявленных несоответствий, устанавливает причину их появления, и в течение пяти рабочих дней разрабатывает План корректирующих и предупреждающих действий с установлением срока их выполнения. Форма Плана приведена в приложении И.

План корректирующих и предупреждающих действий согласовывает главный аудитор и утверждает представитель высшего руководства по ИСМ.

Подлинник Плана корректирующих и предупреждающих действий хранят в подразделении, а копию предоставляют в отдел ИСМ.

По истечении сроков выполнения корректирующих и предупреждающих действий руководитель проверенного подразделения подтверждает их выполнение посредством предоставления объективных свидетельств того, что установленные требования были выполнены с отметкой в Плане корректирующих и предупреждающих действий, после чего извещает отдел ИСМ [15].

Мониторинг и измерение процессов.

Мониторинг процессов ИСМ основан на оценке результатов внутренних проверок, анализе жалоб и замечаний потребителей и заинтересованных сторон и фактических данных о ходе процессов

Мониторинг выполнения требований в области экологии и охраны труда осуществляется в соответствии с СТП 00194441-ИСМ.20 и СТП 00194441-015.

Мониторинг выполнения Целей в области качества, экологии и охраны труда осуществляют в соответствии с СТП 00194441-ИСМ.09

На предприятии осуществляется мониторинг и измерение характеристик выпускаемой продукции, с целью проверки выполнения предъявляемых к ней требований.

Демонстрация пригодности и результативности ИСМ осуществляется на основе сбора и анализа данных. При этом определяется в какой области можно осуществлять повышение результативности ИСМ.                                                             

Входными данными обязательными для предоставления представителю высшего руководства по ИСМ в целях дальнейшего анализа ИСМ являются сведения:

- о выполнении решений  предыдущего анализа ИСМ со  стороны руководства;

- о результатах внутренних  аудитов ИСМ, с учётом статуса  корректирующих действий;

- о результатах внешних  аудитов ИСМ, с учётом статуса  корректирующих действий;

- о результативности процессов;

- о соответствии (несоответствии) продукции установленным требованиям;

- по качеству поступающего  сырья и материалов;

- по работе предприятия  с претензиями и жалобами потребителей;

- по работе с жалобами  по воздействию на окружающую  среду от предприятия со стороны  заинтересованных сторон;

- по работе с жалобами от персонала на неудовлетворительные условия труда;

- по изучению удовлетворённости  потребителя;