Роль измерений, анализа и улучшений на основе внутренних аудитов

 

 

Продолжение приложения Е

 

Наименование пунктов МС ИСО 9001:2000 «Система менеджмента качества. Требования», МС ИСО 14001:2004 «Система экологического менеджмента. Требования и руководство по применению», спецификации OHSAS 18001:1999 «Система менеджмента в области охраны труда и предупреждения профессиональных заболеваний. Требования»

 

МС ИСО 9001:2000	МС ИСО 14001:2004	OHSAS 18001:1999
4 Система менеджмента  качества  4.1 Общие требования   4.2 Требования к документации  4.2.1 Общие положения  4.2.2 Руководство по качеству  4.2.3 Управление документацией  4.2.4 Управление записями   5 Ответственность  руководства  5.1 Обязательства руководства  5.2 Ориентация на потребителя  5.3 Политика в области качества 5.4 Планирование  5.4.1 Цели в области качества  5.4.2 Планирование создания и  развития системы менеджмента качества 5.5 Orветственность, полномочия и  обмен информацией  5.5.1 Orветственность и полномочия  5.5.2 Представитель руководства  5.5.3 Внутренний обмен информацией  5.6 Анализ со стороны руководства 5.6.1 Общие положения  5.6.2 Входные данные для анализа  5.6.3 Выходные данные анализа  6 Менеджмент ресурсов  6.1 Обеспечение ресурсами	4 Требования  к системе экологического менеджмента 4.1 Общие требования  4.2 Экологическая политика 4.3 Планирование  4.3.1 Экологические aспекты  4.3.2 Законныe и другие требования 4.3.3 Цели, задачи и программа  4.4 Внедрение и функционирование 4.4.1 Ресурсы, роли, ответственность  и полномочия 4.4.2 Компетентность, обучение и осведомленность 4.4.3 Сообщение информции 4.4.4 Документация  4.4.5 Управление документацией 4.4.6 Управление операциями  4.4.7 Готовность к аварийным ситуациям  и ответные меры 4.5 Проверки  4.5.1 Мониторинг и измерения 4.5.2  Оценивание соответствия 4.5.3 Несоответствие, корректирующее  и предупреждающее действие 4.5.4 Управление записями  4.5.5 Внутренний аудит  4.6 Анализ со стороны руководства	4 Элементы системы  управления профессиональной безопасностью и здоровьем 4.1 Общие требования  4.2 Политика в области OHSAS 4.3 Планирование 4.3.1 Планирование с учетом идентификации опасности, оценки рисков и управления рисками 4.3.2 Законные и другие требования  4.3.3 Цели  4.3.4 Программа менеджмента в области OHSAS 4.4 Внедрение и функционирование 4.4.1 Структура и ответственность 4.4.2 Обучение, осведомленность и  компетентность 4.4.3 Консультирование и обмен  информацией 4.4.4 Документация  4.4.5 Управление документацией и  данными 4.4.6 Оперативное управление  4.4.7 Готовность к чрезвычайным  ситуациям и принятию необходимых мер 4.5 Проведение проверок и корректирующее  действие 4.5.1 Измерение и мониторинг эффективности
Продолжение приложения Е
6.2 Человеческие ресурсы  6.2.1 Общие положения  6.2.2 Компетентность, осведомленность и подготовка 6.3 Инфраструктура  6.4 Производственная среда  7 Процессы жизненного  цикла продукции  7.1 Планирование "процессов  жизненного цикла продукции 7.2 Процессы, связанные с  потребителями		4.5.2 Несчастные случаи, происшествия, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4.5.3 Зарегистрированные данные  и управление ими 4.5.4 Аудит  4.6 Анализ со стороны  руководства

 

Приложение Ж

 

ПЛАН АУДИТА № 40-2008

 

Элемент аудита		Исполнение
Основание проведения аудита		Программа проведения внутренних аудитов ИСМ на 2008 год, утверждённая 30.12.2007
Объект аудита		Цех ксантогенитов
Цель аудита		Оценка результативности и корректирующих и предупреждающих действий, предпринятых по результатам аудита № 11-2008 (18.03.2008), установление соответствия деятельности требованиям МС ИСО 9001:2000, 14001:2004, OHSAS 18001:1999 (OHSAS 18001:2007)
Состав группы аудита		Главный аудитор Н.В.Олькова       – начальник отдела ИСМ   Технический эксперт С.А.Ракин           - ведущий специалист по ЭМ отдела ИСМ
Список руководителей и специалистов аудируемого подразделения		С,А,Потёмкин    - начальник цеха ксантогенатов
Критерии аудита		Требования МС ИСО 9001:2000: 4.2, 5.4, 6.3, 6.4, 7.5, 7.6, 8.2, 8.2.3, 8.4, 8.5 Требования МС ИСО 14001:2004: 4.2, 4.3, 4.4, 4.5.1, 4.5.3, 4.5.4, 4.6 Требования OHSAS 18001:1999: 4.2, 4.3, 4.4, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.6 Требования OHSAS 18001:20076 4.2, 4.3, 4.4, 4.5.1, 4.5.3, 4.5.4, 4.6 Требования внутренних документов ИСМ
Перечень документов, на соответствие которым проводится аудит		МС ИСО 9001:2000, 14001:2004, OHSAS 18001:1999 (OHSAS 18001:2007) Политика в области качества экологии и охраны труда Внутренние документы ИСМ
Этапы аудита: (дата, время)	Предварительный анализ Подготовка аудита Вводное совещание Обследование Заключительное совещание	07.07.2008-08.07.2008   08.07.2008 – 09.07.2008 10.07.2008 ( 1300 - 1310 ) 10.07.2008 ( 1310 - 1650 ) 10.07.2008 ( 1650 – 1700 )
Отчётность		Отдел ИСМ Цех ксантогенатов

 

Приложение З

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ОТЧЁТ об АУДИТЕ

№ 40-2008

Цех ксантогенатов

 

 

Продолжение приложения З

 

Основание проведения аудита:	Программа проведения внутренних аудитов ИСМ на 2008 год, утвержденная 30.12.2007
Объект аудита:	Цех ксантогенатов
Цель аудита:	Оценка результативности корректирующих и предупреждающих действий, предпринятых по результатам аудита № 11-2008 (18.03.2008), установление соответствия деятельности требованиям МС ИСО 9001:2000, 14001:2004, OHSAS 18001:1999 (OHSAS 18001:2007)
Состав группы аудита:	Главный аудитор Н.В.Олькова  - начальник отдела ИСМ Технический эксперт С.А.Ракин   - ведущий специалист по ЭМ отдела ИСМ
Список контактных лиц:	С.А.Потемкин - начальник цеха ксантогенатов Работники цеха
Критерии аудита	Требования МС ИСО 9001:2000: 4.2, 5.4, 6.3, 6.4, 7.5, 7.6, 8.2.3, 8.4, 8.5 Требования МС ИСО 14001:2004: 4.2, 4.3, 4.4, 4.5.1, 4.5.3, 4.5.4, 4.6 Требования OHSAS 18001:1999: 4.2, 4.3, 4.4, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.6 (Требования OHSAS 18001:2007: 4.2, 4.3, 4.4, 4.5.1, 4.5.3, 4.5.4, 4.6) Требования внутренних документов ИСМ
Перечень документов, на соответствие которым про водится аудит	МС ИСО 9001:2000, 14001:2004, OНSAS 18001:1999 (OНSAS 18001:2007)  Политика в области качества  экологии и охраны труда  Внутренние документы ИСМ
Основные этапы аудита: предварительный анализ подготовка аудита вводное совещание обследование заключительное совещание	07.07.2008 - 08.07.2008   08.07.2008 - 09.07.2008 10.07.2008 (1300 -1310) 10.07.2008 (1330-1650) 10.07.2008 (1650-1700)

 

 

 

Продолжение приложения З

 

Заключение

Проведено обследование подразделения, опрос начальника цеха и персонала, проверена рабочая документация, планирование и анализ деятельности подразделения и процесса П7 «Производство ксантогената калия бутилового», управление средствами мониторинга и измерений (соблюдение графиков поверки / калибровки), управление документацией, ведение записей по этапам жизненного цикла продукции, охране труда, экологии, выполнение планов корректирующих и предупреждающих действий, предпринятых по результатам аудитов № 11-2008 и СУОТ (март 2008 г.) и др.

По результатам проверки выявлены несоответствия - 9:

- с градацией значительное -1:

- предпринятые  по результатам аудита  № 11-2008 корректирующие действия по обращению с отходами производства являются нерезультативными, т.к. не привели к устранению несоответствия, руководителем подразделения не проведена оценка результативности предпринятых действий - повторно зафиксировано невыполнение требований по обращению с отходами:

- в различных  местах размещена не идентифицированная тара с различными видами отходов (просыпи ксантогената, смет производственных отходов, СИЗ (респираторы, перчатки и др.);

- на участках  разбросаны б/у перчатки, респираторы, этикетки от мешков с КОН (невыполнение п.4.2.5 СТП 00194441-ИСМ.22 «Учёт образования, движения, утилизации, захоронения и обезвреживания отходов производства и потребления», п.4.4.6 «Управление операциями» МС ИСО 14001:2004);

что не соответствует, п.8.5.2 «Корректирующие действия» МС ИСО 9001:2000, п.4.5.3 «Несоответствие, корректирующее и предупреждающее действие» МС ИСО 14001:2004, п.4.5.2 «Несчастные случаи, происшествия, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия» OHSAS 18001:1999 (п.4.5.3.2 «Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия» OHSAS 18001:2007);

-с градацией незначительное - 8

- не представлено  распоряжение о назначении ответственных  за здания и сооружения, что  не соответствует п.4.4 СТП 00194441-024 «Проведение технического надзора за конструкциями производственных зданий и сооружений», п.5.5.1 «Ответственность и полномочия» МС ИСО 9001:2000, п.4.4.1 «Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия» МС ИСО 14001:2004,

 

Продолжение приложения З

 

п.4.4.1 «Структура и ответственность» OHSAS 18001:1999 (п.4.4.1 «Ресурсы, обязанности, ответственность, подотчетность и полномочия» OHSAS 18001:2007);

- не внесены  изменения в документацию по  охране труда:

- в личных  книжках работников в перечне  инструкций по охране труда  указаны недействующие инструкции (2000 - 2002 годов);

- перечень выдаваемых работникам спецодежды, спецобуви и СИЗ не соответствует указанному в утвержденном в декабре 2007 года «Перечне выдачи спецодежды, спецобуви и других СИЗ»;

- в Инструкции  по охране труда в разделы  используемых спецодежды, спецобуви  и других СИЗ, что не соответствует п. 4.17, П.6.1 СТП 00194441-025 «Порядок разработки, оформления и утверждения инструкций по охране труда», требованиям п.4.4.5 «Управление документацией и данными» OHSAS 18001:1999 (п.4.4.5 «Управление документацией» OHSAS 18001:2007);

- около склада  готовой продукции установлены  не закрепленные баллоны с  «фреоном», что не соответствует П.10.3.15 «Правилам устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под давлением», п.4.4.6 «Оперативное управление» OHSAS 18001:1999 (п.4.4.6 «Управление деятельностью» OHSAS 18001:2007);

- в отделении  затарки готовой продукции на  работающем барабане сняты съемные  защитные кожухи движущихся частей механизмов, в отделении вакуумных насосов отсутствуют защитные кожухи на месте соединения полумуфт работающих вакуумных насосов (например, № 2, инв. № 9715), что не соответствует п.7.5.1 «Управление производством и обслуживанием МС ИСО 9001:2000, п.4.4.6 «Оперативное управление» OHSAS 18001:1999 (п.4.4.6 «Управление деятельностью» OHSAS 18001:2007);

- на защитных  кожухах электродвигателей и  вращающихся механизмов оборудования  не нанесены стрелки, указывающие направление вращения (например, вакуум-насосы № 1,2, инв. № 9715, 3193), что не соответствует требованиям безопасности при эксплуатации оборудования: П.2.5.3 «Правил технической эксплуатации электроустановок потребителей», п.7.5.1 «Управление производством и обслуживанием МС ИСО 9001:2000, п.4.4.6 «Оперативное управление» OHSAS 18001:1999 (п.4.4.6 «Управление деятельностью» OHSAS 18001:2007);

 

 

 

Продолжение приложения З

 

- в помещении  фреоновой холодильной установки  размещен огнетушитель ОУ-2 № 18 с указанием массы ОТВ после взвешивания - 1,4 кг (изменение веса более 10 % - необходимо изъять и отправить на перезарядку); в компрессорном отделения в пожарном шкафу 1 размещен огнетушитель N2 3-Б, не имеющий этикетки, что не соответствует требованиям п.5.3.4, п.5.3.6 СТП 00194441-034 «Требования пожарной безопасности. Первичные средства пожаротушения», п.4.4.6 «Управление операциями» МС ИСО 14001:2004, п.4.4.6 «Оперативное управление» OHSAS 18001:1999 (п.4.4.6 «Управление деятельностью» OHSAS 18001:2007);

- на месте  складирования отработанного масла  отсутствует поддон, что не соответствует п.5.3.1 СТП 00194441-ИСМ.22 «Учёт образования, движения, утилизации, захоронения и обезвреживания отходов производства и потребления», п.4.4.6 «Управление операциями» МС ИСО 14001 :2004);

- в журнале  ежесменных обходов, который ведется  в реакционном отделении, отсутствуют  подписи проверяющих журнал, в большинстве граф нет отметок о решении начальника цеха и о выполнении мероприятий по устранению обнаруженных замечаний (например, 22.06, 23.06, 26.06.2008 и др.), что не соответствует п.6.1.5 СТП 00194441-029 «Четырехступенчатый контроль состояния охраны труда и промышленной безопасности», п.4.5.1 «Измерение и мониторинг эффективности» OHSAS 18001: 1999 (п.4.5.1 «Измерение и мониторинг показателей деятельности» OHSAS 18001:2007).