Понятие, содержание, задачи криминалистического документоведения

I. Понятие, содержание, задачи криминалистического документоведения. Документы как источники криминалистически значимой информации.

 

   Криминалистическое  документоведение представляет собой  отрасль криминалистики, в которой  исследуется природа письма, способы  изготовления документов и установления по особенностям письма, способов подделки документов конкретных лиц, разрабатываются  научные основы использования содержащейся в документах информации в целях  раскрытия и расследования преступлений. Криминалистическое документирование основывается на достижениях естественных, технических наук, обобщении следственной и судебной практики. Задачи, решаемые криминалистическим документоведением, можно разделить на три группы.

   Первая  группа - установление признаков и  свойств исполнителя (автора) документа: пола, возраста, психического и физического  состояний, профессиональных и других навыков.

   Вторая - определение природы, качественного  состава, групповой принадлежности. а иногда места, времени изготовления материалов документа (бумага, красители, сургуч, клей и т. п.), установление средств, условий и способов изготовления (подделки) документа или его отдельных реквизитов (подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и слабовидимых записей, текстов сожженных документов и т. п.

   Третья - решение идентификационных задач: отождествление исполнителя документа - по письменной речи и почерку, пишущей  машинки - по машинописному тексту; множительной техники - по изготовленным  на ней оттискам текста и т. п.

   Эти задачи конкретизируются и решаются при проведении двух видов исследований документов - криминалистического исследования письма и технико-криминалистического исследования документов. Несмотря на известное множество документов (по назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения, копирования, подделки, используемых для этого материалов и средств, а соответственно, методик исследования документов и решаемых с помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования - документы как источники криминалистически значимой информации, а в определенных пределах закономерности отображения и последующего изучения такой информации в процессе расследования преступлений. Именно в этом контексте правомерно говорить о криминалистическом документоведении как единой отрасли криминалистической техники, которая изучает природу документов, закономерности отображения в них признаков и свойств исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их содержания. На этой основе разрабатываются средства и методы криминалистического исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

   В криминалистике в качестве документов выступают разнообразные материальные объекты, содержащие информацию об обстоятельствах  совершенного или готовящегося преступления. Эта информация имеет определенное смысловое содержание и может  быть выражена печатными или рукописными  буквами, цифрами, символами, кодами.

   В зависимости от способов фиксации информации различают письменные акты, графические  изображения (чертежи, рисунки, схемы), фото-кино-видеоматериалы (негативы, позитивы, киноленты, видеокассеты), объекты-носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ, и магнитофонов, магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и т. п.).

   В зависимости от уголовно-процессуальной значимости выделяют документы - вещественные доказательства и документы - вещественные доказательства (ст. 88 УПК РСФСР). Документы - письменные доказательства содержат сведения о юридических фактах, зафиксированных  в их смысловом содержании. Письменными доказательствами могут быть подлинники (диплом, технический паспорт, накладная), а также дубликаты или копии, заверенные в установленном порядке.

   Документы - вещественные доказательства содержат следы преступного воздействия (травление, подчистка, дописка, наличие поддельного  оттиска печати и др.). В качестве документов - вещественных доказательств  могут выступать только подлинники.

   По  характеру содержащихся сведений различают  подлинные и поддельные документы. Подлинными являются такие документы, в которых реквизиты и содержание соответствуют действительности. Подделка может быть полной (изготовление полностью поддельного документа) или частичной (внесение в подлинный документ изменений). Соответственно в юридической практике различают два вида подлога - интеллектуальный и материальный. При интеллектуальном подлоге изложенные в документе сведения не соответствуют действительности. Например, изготовление документа от имени не существующей организации. Материальный подлог представляет собой внесение изменений в подлинный документ путем дописки, подчистки, травления и т. д.

   При обнаружении, изъятии и исследовании документов - вещественных доказательств  руководствуются общими правилами  обращения с вещественными доказательствами, содержащимися в ст. 84-86 УПК России.

 

2. Следственный осмотр  документов.

 

   Работа  с документами в раскрытии  и расследовании преступлений начинается с их следственного осмотра, успех  которого обеспечивается соблюдением  ряда правил. Работать с документами  при их обнаружении рекомендуется в перчатках или с использованием пинцета, поскольку неизвестно, какие следы на них имеются и где они расположены. Не соблюдение этого правила может повлечь повреждение имеющихся или появление новых, не относящихся к преступлению следов. Нельзя брать документ мокрыми руками, класть его на влажные или загрязненные предметы. На письменных документах нельзя делать надписей на лицевой или оборотной сторонах. Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих с уже имеющимися перегибами, так как число и расположение складок имеет значение для уяснения характера и условий выполнения записей, являются одним из отличительных признаков документа.

   Влажные документы просушивают при комнатной  температуре в расправленном  виде. Приобщаемый к делу документ нельзя подшивать за края. Целесообразно  поместить его в расправленном  виде или сложенным по уже имеющимся  складкам в конверт между листами  чистой плотной бумаги или картона. Необходимые надписи на конвертах  производятся до помещения в них  документов.

   Магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, аудио-видео кассеты следует оберегать от воздействия полей постоянных или переменных магнитов, а также приборов, излучающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры и т. п.).

   Изучение  документа рекомендуется начинать с установления его назначения, уяснения основного текста и имеющихся  на нем других надписей (резолюций, пометок). При этом определяется соответствие содержания и целевого назначения документа. Если возникают сомнения в подлинности, то следует ознакомиться с образцом аналогичного подлинного документа. Кроме того, изучается состояние лицевой и оборотной сторон, краев документа. Когда документ заполнен от имени юридического лица, то обращают внимание на соответствие формы бланка, оттисков печати, фотоснимков, защитной сетки аналогичным реквизитам в подлинном документе для установления признаков подделки.

   Такими  признаками, в частности, могут быть:

— несоответствие формы, цвета и реквизитов;

— противоречивость содержания, орфографические ошибки, нестандартный шрифт, использование вышедших из употребления бланков, печатей и т. д.;

— следы механического воздействия (при подчистке записей происходит разволокнение или отслоение бумаги, при травлении или смывании текста химическими реактивами бумага становится хрупкой, на ней появляются размывы, пятна);

— следы дописки или внесения записей на месте удаленного текста (неоправданно увеличенные или уменьшенные промежутки между словами, строками, необычное их расположение);

— следы подделки путем композиции (вклейка цифр, переклейка фотографий или частей и т. п.) в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов печатей, качества фотобумаги;

— следы подделки оттисков печатей и штампов, определяемые по неровности линий, штрихов букв, в их различной величине, по неодинаковому расположению осевых линий букв относительно направления радиуса в круглых печатях и несовпадению осевых линий букв перпендикуляру к линии строки в штампах;

— следы подделки подписей (извилистость линий, появляющаяся в результате замедления движения руки, наличие перерывов в штрихах, расплывов и точек на них, вызванных остановками руки при копировании и т. п.);

— следы при монтаже аудио- и видеомагнитных лент (признаки склеивания, разное по тембру и силе звучания, посторонние шумы).

   При осмотре и предварительном исследовании документов применятся технические  средства и методы, исключающие риск повреждения документа. Чаще всего  для этого используются методы визуального  изучения с использованием определенных приемов и применением научно-технических средств, а также на просвет. В качестве источников освещения применяются настольные лампы, электрофонари, специальные осветители (типа ОН-17) или естественное освещение. При необходимости можно воспользоваться лупами, имеющимися в следственном чемодане, светофильтрами. Особое внимание обращается на признаки подделки (подчистки, травления, дописки и т. п.), на выявление информации, которая может быть использована в розыскной работе и в процессе доказывания.

   Поскольку сам документ является вещественным доказательством, результаты его осмотра (в соответствии с требованиями ст. 182 УПК России) должны быть отражены в протоколе осмотра, где указывается его полное наименование, основные реквизиты, размер, цветы бумаги, состояние ее поверхности, характер краев, наличие повреждений, вид и цвет красителей, текста и т. д. Документ может быть сфотографирован. Фотоснимки вместе с оригиналом приобщаются к протоколу осмотра.

 

3. Криминалистическое  исследование письма.

 

   Исследования  рукописей относятся к числу  наиболее распространенных криминалистических экспертиз. Основная их цель - идентификация исполнителя. Однако зачастую с их помощью решаются вопросы, касающиеся авторства, условий исполнения рукописей, целевой установки пишущего (подделка или искажение почерка), свойств его личности и признаков внешности (пол, возраст, состояние опьянения и т. п.). В качестве объектов таких исследований могут быть объемные рукописи (дневники, письма) и краткие записи (подписи, цифры, рисунки, символы), в которых проявились устойчивые индивидуальные особенности письма.

   Криминалистическое  исследование письма базируется на общих  положениях теории идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной  деятельности человека, лингвистики. В  последнее время в этих целях  широко используются возможности кибернетики, математики и других наук.

   Умение  писать приобретается в результате длительного обучения и тренировок. Отдельные идентификационные признаки почерка начинают проявляться у  детей уже в 3-4 классе. Однако их совокупность, достаточная для идентификации по почерку, как правило, формируется в 5-6 классе, когда совокупность сложных двигательных навыков, обусловленных деятельностью центральной нервной системы человека, доводится до автоматизма, проявляясь в относительно устойчивых идентификационных признаках письма.

   Принято различать:

— технические навыки (посадка человека при письме, расположение бумаги, держание пишущего средства и т. п.);

— графические навыки (воспроизведение письменных знаков и их сочетаний);

— навыки письменной речи )словарный состав и построение текста, предложений и т.п.).

   Совокупность  технических и графических навыков, отображающихся в рукописи, характеризуют  почерк человека. Под влиянием воли, аналогических особенностей человека, усилий письма, внешней среды и  иных субъективных и объективных  факторов в почерке появляется много  особенностей, совокупность которых  становится неповторимой. В почерках разных лиц могут встречаться  отдельные одинаковые признаки, но их совокупность у каждого человека индивидуальна.

   Несмотря на разнообразие причин, вызывающих изменения почерка, система движений (динамический стереотип) в целом, выработанная на протяжении длительного времени, относительно устойчива. Это значит, что возможность идентификации человека по почерку сохраняется во времени и даже при попытках умышленного искажения или при изменении почерка в старости, что выражается в замедленности письма и снижении координации движений, в упрощении строения букв.

   Изменения в почерке могут появляться также  при особых условиях письма: необычные поза пишущего, средства и материал письма, необычное состояние пишущего (опьянение, возбуждение и т. п.), нарушение функции костно-мышечного аппарата или нервной системы (травмы, нервные заболевания и т. п.), наконец, при умышленном искажении почерка (маскировка или подражание почерку другого человека). Однако при наличии достаточно объемного рукописного текста и в этих случаях нередко сохраняется совокупность индивидуальных признаков почерка.

   Признаки  письменной речи - это манера изложения  текста, общий уровень грамотности, стилистические и грамматические особенности языка, словарный запас.