Взаимодействие органов банковского и финансового надзора в борьбе с отмыванием преступных доходов

I. Официальные документы

1. Федеральный закон от 07.08.2001 г. № 115- ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма»

2.  Федеральный  закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российском Федерации (Банке России)»

3. Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1. (ред. от 23.07.2010) "О банках и банковской деятельности" (с изм. и доп., вступающими в силу с 04.10.2010)

4. Положение ЦБ РФ «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (в ред. Указания Банка России от 14.09.2006 № 1721-У)

5. Положение Банка России от 16 декабря 2003 г. № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»

6. Письмо Банка России от 31 марта 2008 г. № 36-Т «О рекомендациях по организации управления рисками, возникающими при осуществлении кредитными организациями операций с применением систем интернет-банкинга»

7. Письмо  Банка России от 26.01.2006 №17-Т «Об  усилении контроля за операциями  с наличными денежными средствами»

8. Письмо  Банка России от 26.12.2005 № 161-Т «Об усилении работы по предотвращению сомнительных операций кредитных организаций» 

II. Монографии, коллективные работы, сборники научных трудов

9. Азовский  С.Ю. Формирование организационно-экономического  механизма противодействия коррупции  как фактора обеспечения экономической  безопасности. Автореферат. – М., 2009 г.

10. Говорухин  С. Великая криминальная революция  М., изд-во «Андреевский флаг»  1993

11. Заводиленко К.А. Ликвидация теневой экономики как направление обеспечения экономической безопасности  России. Автореферат. – М., 2009 г.

12. Логинов  Е.Л. Отмывание денег через интернет-технологии. М.: Юнити-Дана, 2005 г.

13. Макаров  В.В. Коррупция как угроза экономической  безопасности России. Автореферат.  – М., 2008 г.

14. Мельников  В. Н. Мовсесян А. Г. Противодействие  легализации незаконных доходов.  – М.: МЦФЭР, 2007 г. 
 

III.    Статьи из периодических изданий

15. Боуленд  В. Российская мафия хранит  деньги в швейцарских банках  («Финансовые известия» 1997 №11)

16. Казимагомедов   А.А., Нагиев З.Ш. Банковские противодействия  легализации доходов, полученных  преступным путем («Финансы и кредит» от 23 июля 2009 г.)

17. Проблемы финансового мониторинга в банковской сфере // Банковское право. С.4 – 6.

18. Чиновничье  сословие подминает под себя  Россию. «Независимая газета» 2009 29/04

20. Банковский  сектор в орбите коррупционный отношений («Финансовый бизнес» январь-февраль 2010)

21. Организация  внутреннего контроля и оценка  рисков ОД. (Менеджмент в России  и за рубежом», № 4 2010) 

IV. Интернет-ресурсы

22. Васильева Д., Абрамов В. Новые инициативы и тенденции в развитии законодательства по борьбе с отмыванием средств: практические выводы. 10.01.2006. www.taxcons.ru

23. Никол Д. Средняя Азия: Региональное развитие и значение для интресов США. Отдел международных отношений, обороны и торговли, Исследовательская служба Конгресса США. 10.03.2006 г. www.namakon.ru

24. Мельников В. В главных ролях: все банки должны бороться. 21.10.2003, № 192 (992). www.vedomosti.ru

25. Р.  Рожков Легализация преступных капиталов практикуется во всем мире. «Деньги», № 7 (762), 22 февраля 2010 года 

V. Сноски

26. ¹ См.: Никол Д. Средняя Азия: Региональное развитие и значение для интересов США. Отдел международных отношений, обороны и торговли, Исследовательская служба Конгресса США. 10.03.2006 г. www.namakon.ru

27. ² См.: Мельников В. В главных ролях: все банки должны бороться. 21.10.2003, № 192 (992). www.vedomosti.ru 
 
 
 
 
 

Приложение  № 1

Источники рисков отмывания денег

Последствия проявления

Сложившаяся

ситуация 

Рис. 1. Порядок анализа источников рисков, связанных с ОД (при использовании в КО систем ЭБ) специалистами СВК