Угрозы предпринимательской деятельности

     Средняя степень тяжести означает, что  преодоление последствий осуществления  этих угроз требует затрат (наносит  потери), сопоставимые с текущими затратами фирмы и не требует значительного времени.

     Последствия реализации угроз с низкой степенью последствий не оказывают какого-либо существенного воздействия ни на стратегические позиции фирмы, ни даже на ее текущую деятельность.

     Угрозы могут различаться по воздействию на стадии предпринимательской деятельности. Наиболее вероятны и опасны угрозы на стадии создания фирмы и на стадии ее функционирования.

     В первом случае это могут быть незаконные действия со стороны должностных  лиц, препятствующие организации фирмы, либо вымогательство со стороны преступных группировок. На стадии функционирования угрозы могут возникать на подготовительном этапе (воспрепятствование нормальному снабжению сырьем, материалами, оборудованием), собственно производственном этапе (уничтожение или повреждение имущества, оборудования, кража “ноу-хау”), на этапе заключительном (воспрепятствование сбыту, ограничение конкуренции, незаконное ограничение рекламы).

     Также угрозы могут различаться по объекту посягательств. Объектом посягательств выступают, прежде всего, ресурсы: трудовые (персонал), материальные, финансовые, информационные. Угрозы персоналу – шантаж с целью получения конфиденциальной информации, похищение сотрудников, вымогательство и пр. Угрозы материальным ресурсам – повреждение зданий, помещений, систем связи, кража оборудования. Угрозы финансовым ресурсам – мошенничество, фальсификация финансовых документов, валюты, кража денежных средств. Угрозы информационным ресурсам – несанкционированное подключение к информационной сети фирмы, изъятие конфиденциальных документов и прочие.

     Весьма  своеобразная классификация угроз  может быть предложена по характеру  ответственности субъектов, деятельность которых может квалифицироваться  как посягательство на экономическую безопасность предпринимательской деятельности.

     В этом случае ответственность, наступающая  в результате последствий деятельности, определяемой как посягательство на безопасность предпринимательства  может носить как гражданско-правовой, так и уголовно-правовой характер.

     По  характеру ответственности лица (юридического или физического), несущего (или реализующего) угрозу экономической  безопасности предпринимательства  можно выделить:

     угрозы, в результате реализации которых  к лицам их осуществляющим могут  быть применены нормы гражданско-правовой ответственности;

     угрозы, в результате попытки или реализации которых к лицам их осуществляющим могут быть применены меры уголовно-правовой ответственности.

     Глава ІІ: Рейдерство и  несостоятельность (банкротство) как основные угрозы  предпринимательской деятельности.

§ 1 Рейдерство как сложнодоказуемый вид преступления.

     Проблема  обеспечения безопасности бизнеса  в России возникла при смене экономической  парадигмы – если при социалистическом способе производства гарантом безопасности экономической деятельности было государство, то при капиталистическом способе производства согласно статье 210 и 211 ГК РФ бремя содержания имущества и риск его случайной гибели лежит на собственнике имущества. После десятка лет главенствования социалистического государства отечественные собственники пока не до конца понимают, что защита своей собственности, своего имущества - прежде всего их непосредственная обязанность. Отсюда следует, что обеспечением безопасности должны заниматься сами предприниматели. Поэтому сегодня необходимо помнить, что российские бизнесмены независимо от уровня (малый, средний или крупный бизнес) действуют в недружественной атмосфере огромного количества угроз природного, техногенного и административного характера. Если в отношении первых двух видов угроз существует большой арсенал средств мониторинга, предсказания, предотвращения и ликвидации, то третий вид угроз наиболее непредсказуем и трудно предотвратим.

     К числу таких административных угроз  российскому бизнесу, возникших в последние годы, можно отнести новую опасность, которая быстро распространяется по регионам. Эта опасность получила название рейдерства и пришла на смену широко распространённому в конце 1990х годов рэкету.

     Рейдерство не существует как отдельный процесс, в получении контроля над предприятием или собственностью задействован весь необходимый спектр поддержки, начиная от административного давления (в том числе и с привлечением правоохранительных органов) и заканчивая «нужными» решениями в судах. Так как захват предприятия осуществляется не просто путем недружественного приобретения (скупки) контрольного пакета корпоративных прав, позволяющего обеспечить смену руководства и установление контроля над объектом атаки, а через приобретение минимального необходимого количества акций, опираясь при этом на силу органов государственной власти (судов, прокуратуры, милиции), достаточную для устранения прежнего собственника или менеджмента».

     Что же такое рейдерство?

     Рейдерство  — общее название цепочки операций, при помощи которых, используя прорехи в законодательстве, можно завладеть  капиталом (обычно предприятием). При этом совершается вывод активов из владения законных собственников. Это сложный, высокоинтеллектуальный и высокодоходный бизнес. Люди, осуществляющие рейдерство по заказу со стороны, называются рейдерами.

     Рейдерство (другое название – гринмейл) – это  захват имущества, земельных участков и имущественных прав, которое  осуществляется умелым использованием недостатков законодательства и  с коррупционным использованием государственных, административных и силовых ресурсов.

     Рейдерство - это новая мощная сила, для которой  первично лишь обогащение, невзирая на методы, а главное – на последствия, которые возникают после ее применения и захвата чужой собственности. Рейдерство можно сравнить с нашествием саранчи, после которого остаются безжизненные поля и рощи. Отсутствие защитных барьеров в виде законов создает для этого зла весьма благоприятную почву. Средний и малый бизнес может быть полностью уничтожен и взят под контроль рейдерами.

     Рейдерство  является сложнодоказуемым видом преступления. В последние годы в России оно, опираясь на административный ресурс и коррумпированные правоохранительные органы, становится менее изощренным в своих методах и начинает походить на «беловоротничковый» уголовный промысел, совершаемый организованными преступными группами.

     Сомнительная  история приватизации объекта, наличие  недовольных миноритарных акционеров — практически необходимое первоначальное условие успешной рейдерской атаки. Рейдер не может осуществить захват объекта, если его корпоративная история безупречна и нет ни малейшего повода для судебного иска. Рейдер также не сможет атаковать объект, владельцы или менеджмент которого консолидировали 80–100% акций. На практике же иногда бывает достаточно аккумулировать и меньший пакет. Например, рейдерская атака на «Оболонь» была прекращена после того, как ее менеджмент консолидировал свыше 51% акций.

     Тема  рейдерства и корпоративных захватов является сегодня одной из самых модных и широко обсуждаемых тем в периодических юридических изданиях, средствах массовой информации и Интернете.

     Природа рейдерства сейчас достаточно хорошо известна. Юристы оценивают насильственный захват как совокупность целого ряда преступлений, связанных с посягательствами на психическое состояние (угрозы, вымогательство) и физическое насилие (причинение вреда здоровью) и на имущественные интересы (хищения, мошенничество, повреждения имущества), самоуправством, превышением должностных полномочий, неисполнением решения суда, сопротивлением представителю власти, другими предпринимательскими и служебными преступлениями, коррупцией. Другими словами, существует много составляющих понятия рейдерства, причем они настолько сложны, что не оставляют шансов каким-то одним простым решением раз и навсегда покончить с проблемой.

     Совсем  недавно при захватах предприятий  рейдеры использовали слабости законодательства о банкротстве, сегодня же, благодаря  положениям Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", эта проблема практически решена, и число захватов предприятий, происходящих через институт банкротства, резко сократилось.

     В настоящий момент для захвата  предприятий рейдеры в основном используют пробелы корпоративного законодательства. Другая причина рейдерства связана с оборотом акций. В настоящий момент в России института защиты прав собственника акций, по сути, нет и захват предприятия в нашей стране сводится по большому счету к захвату реестра.

     Большая часть реестров ОАО в лучшем случае хранятся в компьютере, а обычно - просто на бумаге. Самый циничный способ захвата таких ОАО следующий: как правило, накануне праздников, когда собственник уже уехал отдыхать, захватчики добираются до реестра и "конфисковывают" (или уничтожают) его. В итоге нет никакого документа, подтверждающего право собственности, потому что во многих случаях не сохраняются и договоры купли-продажи акций. Или реестр просто переписывается захватчиками заново, и по надуманному предлогу они получают решение суда о его законности. После этого у бывшего собственника практически нет никаких шансов доказать свои права.

     Во  многих случаях по делу частного лица на предприятие приходит налоговая  полиция (или другие правоохранительные органы) и сразу забирает весь сервер со всем реестром, где сотни тысяч акционеров и сотни предприятий. В других случаях под видом различных проверок или фиктивных постановлений о возбуждении уголовных дел, изымаются компьютеры с базами данных, бухгалтерской и налоговой отчётностью, а также документы на бумажных носителях. Налицо очевидное несоответствие общественных интересов, интересов предпринимательских и той надобности, которая возникает в ходе следственных действий. Зачем изымать весь реестр, всю документацию, все компьютеры, когда можно затребовать выписку из реестра по конкретному АО, соответствующие отчёты и т.п. 

     В итоге происходит масса злоупотреблений  и нарушений, вплоть до физического  воздействия на граждан, нарушение  их законных прав, психическое воздействие  с использованием людей в масках.

     Существует  определенный прейскурант цен на услуги захватчиков, который свободно доступен через Интернет [5] и содержит конкретные расценки (измеряемые десятками и даже сотнями тысяч долларов) за совершение тех или иных противоправных действий.

     Например, нужное (неправомерное) судебное решение  в Москве стоит 5- 200 тысяч $, в регионах 10 – 20 тысяч, копия договора купли - продажи из регистрационной палаты 30 тысяч в Москве и 5 тысяч в  регионах, нейтрализация или привлечение  силовых ведомств (милиции, прокуратуры и других) 30 – 60 тысяч. Возбуждение уголовного дела против определённого лица - от 50 тысяч долларов. Трудно себе представить, но можно даже заказать и выпуск нужного постановления правительства РФ, которое стоит от 500 тысяч $.

     О реальности этих цифр свидетельствует свежая статья в официальной газете России «Прокуроры под стражей и в бегах», опубликованное в «Российской газете» 7 мая 2008 года. В статье сообщается, что «правоохранительная» преступная группа из 16 человек возглавлялась прокурором Северо-Западного округа г.Москвы и в неё входили 2 следователя прокуратуры и пять сотрудников ОБЭП УВД СЗАО Москвы. По версии следствия, картина преступления была такой. Следователь прокуратуры возбудил в 2006 году уголовное дело по статье «Контрабанда». По делу проходило семь фирм, которые занимались завозом товаров из Германии. Товары на сумму около 150 миллионов рублей были арестованы. Когда же владельцы товаров доказали полную легальность своей деятельности, то товаров не оказалось, они таинственным образом исчезли.

     Способы захвата собственности сегодня  хорошо известны. Выделяют три главных  способа.

     1. Налоговые и таможенные претензии

     2. Оспаривание результатов приватизации

     3. Комбинированный способ (самый опасный) – использует первые два, а также включает возбуждение уголовных дел в отношении руководителей предприятий, обыски и выемки документов, предвзятые решения судов.

     На  сегодняшний день технология рейдерства такова, что разработана поэтапная  структура захватов. Первый этап - разведка бизнеса. На нем оцениваются экономические показатели работы предприятия, стоимость земли, зданий и оборудования. Второй этап - оценка способности защиты клиента и реакции на смену владельца. Третий этап - разработка схемы захвата объекта: с применением силы и без применения силы. Силовые захваты применяются при хорошей охране и возможных резких действиях прежних собственников. Изучается структура собственности объекта, место хранения и доступность реестра акционеров, стоимость нейтрализации местных судов, милиции, органов власти, обеспечение прикрытия акции. Четвертый этап - организация захвата. Пятый, последний этап - обеспечительные мероприятия: при возбуждении уголовного дела против определенного лица. Как указывается в  для успешной реализации всего плана и всех этапов потребуется порядка одного миллиона долларов США.