Управление портфелем ценных бумаг

    9) определяет стандарты деятельности  инвестиционных (в том числе паевых), негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;

    10) осуществляет контроль за соблюдением  эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных ФКЦБ России;

    11) обеспечивает раскрытие информации  о зарегистрированных выпусках  ценных бумаг, деятельности, связанной  с управлением имуществом паевых  инвестиционных фондов, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;

    12) обеспечивает создание общедоступной  системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;

    13) утверждает квалификационные требования, предъявляемые к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную  деятельность с ценными бумагами, к персоналу этих организаций,  организует исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг;

    14) разрабатывает проекты законодательных  и иных нормативных актов, связанных  с вопросами регулирования рынка  ценных бумаг, лицензирования  деятельности его профессиональных  участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу;

    15) разрабатывает соответствующие  методические рекомендации по  практике применения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

    16) осуществляет руководство региональными  отделениями ФКЦБ России;

    17) ведет реестр выданных, приостановленных  и аннулированных лицензий;

    18) устанавливает и определяет порядок  допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

    19) обращается в арбитражный суд  с иском о ликвидации юридического  лица, нарушившего требования законодательства  Российской Федерации о ценных  бумагах и о применении к  нарушителям санкций, установленных  законодательством Российской Федерации;

    20) осуществляет надзор за соответствием  объема выпуска эмиссионных ценных  бумаг их количеству в обращении;

    21) устанавливает соотношения между  размерами объявленной эмиссии  акций на предъявителя и оплаченного  уставного капитала. Решения ФКЦБ  России по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации и нормативных актов о ценных бумагах принимаются в форме постановлений.

    Постановления принимаются на заседании ФКЦБ России большинством голосов при условии, что на нем присутствует не менее  двух третей членов комиссии. При равенстве голосов в процессе голосования принимается то решение, за которое проголосовал председатель ФКЦБ России.

    Постановления, принятые ФКЦБ России, подписываются  председателем ФКЦБ России, а в  его отсутствие - первым заместителем председателя ФКЦБ России. Протоколы  заседаний ФКЦБ России подписываются  председателем ФКЦБ России и секретарем ФКЦБ России.

    Члены ФКЦБ России имеют право требовать  внесения их мнения по отдельным вопросам в протокол, а также приобщения к протоколу особого мнения в письменной форме и отдельных материалов. Подготовка и принятие документов, в которых ФКЦБ России специально выделяется кредитная организация, производятся по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.

    Регулирование операций с валютными фондовыми  ценностями производится ФКЦБ России по согласованию с Центральным банком Российской Федерации. 8.Постановления ФКЦБ России по вопросам, отнесенным к ее компетенции, обязательны для исполнения федеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления, а также профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их саморегулируемыми организациями. Принятие постановлений ФКЦБ России без предварительного рассмотрения их на Экспертном совете при ФКЦБ России по рынку ценных бумаг не допускается.

    Постановления ФКЦБ России подлежат обязательному  опубликованию.

    Постановления ФКЦБ России вступают в силу со дня  их официального опубликования и  не подлежат регистрации в Министерстве юстиции Российской Федерации.  

    Постановления ФКЦБ России могут быть обжалованы физическими и юридическими лицами в суд или в арбитражный  суд. Нормативные акты по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг принимаются федеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти в пределах их компетенции только по согласованию с ФКЦБ России. ФКЦБ России вправе:

    1) выдавать генеральные лицензии  на осуществление лицензирования  профессиональных участников рынка  ценных бумаг, а также на  осуществление контроля на рынке  ценных бумаг федеральным органам  исполнительной власти (с правом делегирования функций по лицензированию их территориальным органам);

    2) квалифицировать ценные бумаги  и определять их виды в соответствии  с законодательством Российской  Федерации;

    3) устанавливать обязательные для  профессиональных участников рынка  ценных бумаг (за исключением  кредитных организаций) нормативы  достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами;

    4) в случаях неоднократного или  грубого нарушения профессиональными  участниками рынка ценных бумаг  законодательства Российской Федерации  о ценных бумагах принимать  решение о приостановлении или  аннулировании лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами.

    Немедленно  после вступления в силу решения  ФКЦБ России о приостановлении действия лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию, должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию;

    5) по основаниям, предусмотренным  законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации;

    6) организовывать или совместно  с соответствующими федеральными  органами исполнительной власти проводить проверки деятельности, назначать инспекторов для контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также отзывать их;

    7) направлять эмитентам и профессиональным  участникам рынка ценных бумаг,  а также их саморегулируемым  организациям предписания, обязательные  для исполнения, а также требовать  от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции ФКЦБ России;

    8) направлять материалы в правоохранительные  органы и обращаться с исками  в суд (арбитражный суд) по  вопросам, отнесенным к компетенции  ФКЦБ России (включая недействительность  сделок с ценными бумагами);

    9) принимать решения о создании  и ликвидации региональных отделений  ФКЦБ России;

    10) применять меры к должностным  лицам и специалистам, имеющим  квалификационные аттестаты на  право совершения операций с  ценными бумагами, в случае нарушения законодательства Российской Федерации;

    11) устанавливать нормативы, обязательные  для соблюдения эмитентами ценных  бумаг, и правила их применения. ФКЦБ России издает распоряжения  по вопросам выдачи, приостановления  и аннулирования генеральных  лицензий на осуществление лицензирования  профессиональных участников рынка  ценных бумаг, лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и иных лицензий, а также по вопросам, имеющим распорядительный или индивидуальный характер, не требующим принятия постановлений в соответствии с федеральным законом. Распоряжения ФКЦБ России принимаются при согласии не менее половины ее членов, и подписываются председателем ФКЦБ России или его первым заместителем. Распоряжения ФКЦБ России подлежат опубликованию в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Для рассмотрения вопросов, имеющих межведомственный характер, в ФКЦБ России создается совещательный орган - коллегия ФКЦБ России (далее именуется - коллегия), состоящая из 15 членов и формируемая в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

    Персональный  состав коллегии утверждается Правительством Российской Федерации. Председателем  коллегии по должности является председатель ФКЦБ России.

    Коллегия  самостоятельно определяет свой регламент, который оформляется распоряжением ФКЦБ России.

    Решения коллегии носят рекомендательный характер. При ФКЦБ России создается консультационно-совещательный  орган - Экспертный совет при ФКЦБ России по рынку ценных бумаг (далее  именуется - Экспертный совет).

    Экспертный  совет состоит из 25 членов, включая  семь представителей государственных органов и организаций, деятельность которых связана с регулированием финансового рынка и рынка ценных бумаг, семь представителей профессиональных участников рынка ценных бумаг, семь представителей саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций, иных общественных объединений и четырех независимых экспертов.

    Экспертный  совет возглавляет его председатель. Председатель Экспертного совета входит в состав коллегии по должности.

    Представители государственных органов и организаций (Администрации Президента Российской Федерации, Министерства финансов Российской Федерации, Министерства внутренних дел Российской Федерации, Государственного комитета Российской Федерации по управлению государственным имуществом, Государственной налоговой службы Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации и Российского фонда федерального имущества) включаются в состав Экспертного совета по представлению этих государственных органов и организаций. Кандидатуры представителей профессиональных участников рынка ценных бумаг избираются в состав Экспертного совета в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

    Кандидатуры представителей саморегулируемых организаций  профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций, иных общественных объединений избираются в состав Экспертного совета указанными организациями самостоятельно.

    Персональный  состав Экспертного совета утверждается распоряжением ФКЦБ России.

    Срок  работы членов Экспертного совета - два года со дня их утверждения  в составе Экспертного совета с возможностью пролонгации указанного срока на 2-годичный период неограниченное количество раз.

    Экспертный  совет осуществляет:

    •подготовку и предварительное рассмотрение вопросов, связанных с исполнением полномочий ФКЦБ России; •разработку предложений по основным направлениям регулирования рынка ценных бумаг; •предварительное рассмотрение проектов постановлений, принимаемых ФКЦБ России, и их публикацию по требованию любого члена Экспертного совета.

    Экспертный  совет вправе большинством голосов  его членов приостановить на срок до шести месяцев введение в действие постановлений ФКЦБ России. Работа в коллегии и Экспертном совете осуществляется на безвозмездной основе.