Саморегулируемые организации на финансовых рынках

 

 

Согласно  решению Совета директоров НАУФОР от 28 ноября 2008 года, при единовременной уплате годового членского взноса устанавливается  скидка в размере 15% от базовой ставки. При единовременной уплате членского взноса за полгода размер скидки составляет 5% от базовой суммы. Членские взносы можно также уплачивать поквартально, до 1-го числа каждого квартала. 

Некоммерческое  партнерство "Национальная лига управляющих" (НП "НЛУ")

Адрес: 119017, Москва, ул. Большая Ордынка, д. 29, строение 1, телефон - 953-74-50.

Распоряжением ФКЦБ России от 27.12.2002 № 1848/р выдано разрешение на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации  профессиональных участников рынка  ценных бумаг по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Филиалов  и представительств не имеет.

Президент – Александров Дмитрий Николаевич

Количество  членов НП "НЛУ" на 15.10.2008 - 80.

В НП "Национальная лига управляющих" на постоянной основе действуют 2 комитета и 1 Экспертный совет.

 
Комитеты являются постоянно действующими коллегиальными органами НЛУ, которые  формируются Советом директоров из представителей компаний-членов Лиги и иных экспертов. Экспертный совет  создается как постоянно действующее структурное подразделение Института профессиональных бухгалтеров России. 
 
-Комитет по использованию электронного документооборота

Комитет разрабатывает и рассматривает законодательные и нормативные правовые акты, устанавливающие требования к использованию электронного документооборота при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также доверительному управлению иными активами.

 
-Комитет по осуществлению розничных продаж финансовых продуктов (инвестиционных паев) (ритейлу) 
Комитет разрабатывает и рассматривает проекты законодательных и нормативных правовых актов, устанавливающих требования к розничной продаже инвестиционных паев, и иные вопросы, связанные с требованиями к розничной торговле инвестиционными паями при осуществлении деятельности по управлению активами.

 
-Экспертный совет по методологии бухгалтерского учета и отчетности и вопросам налогообложения на финансовых рынках

Основные  задачи: - изучение, обобщение и распространение передового опыта организации бухгалтерского учета на финансовых рынках; - организация разработки проектов нормативно-методических материалов в области методологии бухгалтерского учета; - экспертиза и выдача заключений по проектам нормативных актов по бухгалтерскому учету. Подготовка предложений по внесению изменений в нормативные акты.

"Национальная  фондовая ассоциация (саморегулируемая  некоммерческая организация)" (НФА)

Адрес: 119002, Москва, Троилинский переулок, д. 3, офис 5, телефон - 980 -98-74.

Распоряжением ФКЦБ России от 12.11.2003 № 03-2646/р выдано разрешение на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющей брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами. Приказом ФСФР России от 23.12.2004 № 04-1331/пз выдано разрешение на осуществление депозитарной деятельности.

Филиалов  и представительств не имеет.

Президент - Волков Константин Алексеевич.

Количество  членов НФА на 15.10.2008- 245.

16 января 1996 года состоялась учредительная  конференция Национальной ассоциации  участников рынка государственных  ценных бумаг (НАУРаГ, которая  в дальнейшем трансформировалась  в Национальную фондовую ассоциацию). В ней принимали участие основные операторы рынка, а также представители государственных органов - Министерства финансов РФ, Банка России, Государственного Антимонопольного Комитета и др. Специфика рынка определила и состав участников ассоциации, среди которых преобладают коммерческие банки, являющиеся базовыми организациями российского финансового рынка.  
За прошедшее время ассоциация прошла большой путь, развиваясь вместе с рынком и его участниками, на себе испытывая все его взлеты и откаты. В истории работы ассоциации - первые профессиональные стандарты и восстановление рынка после дефолта 1998 года, участие в построении важного сектора корпоративных заимствований и получение статуса саморегулируемой организации, выполнение текущих функций в системе регулирования - и инициативные проекты. Уникальным является 5-летний опыт тесного международного сотрудничества НФА с авторитетной Международной ассоциацией рынков капитала (ICMA), позволяющего членам ассоциации использовать лучшие зарубежные финансовые практики. 
На сегодняшний день Саморегулируемая организация Национальная фондовая ассоциация (СРО НФА) – ведущее профобъединение участников российского фондового рынка, насчитывает около 250 профучастников, преимущественно кредитных организаций, из 27 регионов всех 7 Федеральных округов страны, выполняет все функции саморегулируемой организации (в лицензировании, отчетности, контроле, аттестации и т.п., публикует рейтинги профдеятельности, ведет ряд важных проектов по развитию рынка, а первую очередь, в части развития системы рефинансирования и РЕПО, является ассоциированным членом и представляет российских участников в самой авторитетной Международной Ассоциации рынков капитала (ICMA) и в Европейской Федерации финансовых рынков. 
СРО НФА достигла значительных результатов по основным своим проектам, которые реализуются все последние годы в деятельности ряда Комитетов Ассоциации и сформированного НФА Российского Совета РЕПО (РСР). 
Важным достижением Российского Совета РЕПО (Председатель - Швецов С.А, Банк России) является разработка трех модификаций Генерального соглашения (ГСР) СРО НФА «Об общих условиях проведения операций РЕПО на рынке ценных бумаг» - основного для внебиржевого рынка, для биржевого рынка РЕПО между кредитными организациями и ГСР между Банком России и участниками на биржевом рынке. В рамках РСР активно работает Комитет РСР по урегулированию, который, в частности, занимается вопросами урегулирования незавершенных сделок на рынке РЕПО осенью 2008 года. 
Комитет СРО НФА по налогообложению (Директор - Мурзин В.Е., Банк «Эйч-эс-би-си (РР)») разработал и передал в ГД РФ, Совет Федерации ФС РФ и Правительство РФ уже третий законопроект, касающегося налогообложения РЕПО и займов ценными бумагами (первые два, также подготовленные НФА, вступили в силу в 2001 и 2006 годах). 
В 2008 году начал работу Комитет по рейтингованию (Директор - Корищенко К.Н., ММВБ). В рамках Комитета реализуется Система аккредитации национально признанных рейтинговых агентств, дающая импульс развитию рейтинговой деятельности в стране и позволяющая участникам получить адекватные оценки своей деятельности на финансово-  приемлемых  условиях. 
Комитетом по кредитованию ценными бумагами (Директор - Таций В.В., Газпромбанк) разработана перспективная структура рынка кредитования ценными бумагами, а также процедуры для реализации двух основных его направлений – т.н. «автокредитования» (ASL), руководитель направления Астанин Э.В. (НДЦ) и стратегического кредитования (SSL), руководитель направления Барщевский А.О. (Газпромбанк).  
Комитет по бухгалтерскому учету (Директор - Елагина Е.Н., НОМОС-БАНК) продолжает работу по применению и дальнейшему развитию Типовой учетной политики по операциям РЕПО, в стадии разработки проект Методических рекомендаций СРО НФА по учету сделок Total Return Swap, и ряд других. 
В сфере работы Комитета по ценам (Директор - Коструб К.В., ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) находятся важнейшие, особенно в условиях кризиса, вопросы, связанные с установлением ориентиров по рыночным ценам на активы, в т.ч. развитие MIRP - облигационного Фиксинга, как альтернативного ценового механизма на низколиквидном рынке. 
Комитетом по рискам (Директор - Осипенко Т.В., ВБРР) ведется большая работа в области управления рисками - разрабатываются макроэкономические стресс-сценарии, в ближайшем будущем участникам будет предоставлен ряд методических материалов и Стандартов, первым из них будет предоставлен Стандарт «Риски при операциях РЕПО». 
Комитетом по государственным ценным бумагам (Директор - Чумаченко А. В., Сбербанк России) разработаны и направлены в Правительство РФ предложения по развитию рынка госбумаг, остро необходимого в период финансовой нестабильности и ожидаемого дефицита бюджета.

 

Профессиональная  Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов  и Депозитариев (ПАРТАД)

Адрес: 115419, Москва, ул. Орджоникидзе, д. 11, стр. 1/2, этаж 3, телефон - 789-68-85.

Распоряжением ФКЦБ России от 22.10.2003 № 03-2338/р выдано разрешение на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации  профессиональных участников рынка  ценных бумаг, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг или депозитарную деятельность и/или клиринговую деятельность. 
Имеет 4 представительства (Северо-Западное, Поволжское, Сибирское, Уральское) 
Председатель правления - Дубонос Павел Витальевич.

Количество  членов ПАРТАД на 15.10.2008- 101.

 
Общая информация.     

 Профессиональная  Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов  и Депозитариев (ПАРТАД), является  одной из первых саморегулируемых  организаций (СРО) профессиональных  участников российского рынка  ценных бумаг и осуществляет свою деятельность уже более 13 лет. На сегодняшний день членами Ассоциации являются ведущие регистраторы, депозитарии и специализированные депозитарии. ПАРТАД, созданный в 1994 году, является с 1997 года саморегулируемой организацией регистраторов, депозитариев, с 2000 года, - и клиринговых организаций, а с 2003 года - регулирует и деятельность специализированных депозитариев по контролю за институтами коллективного инвестирования (как сопутствующую депозитарной деятельности).      

Высшим  органом Ассоциации является Общее собрание ее членов. Общее руководство деятельностью ПАРТАД осуществляет Совет директоров. Правление ПАРТАД является коллегиальным исполнительным органом и осуществляет руководство текущей деятельностью организации.      

Основу деятельности ПАРТАД составляет работа профильных Комитетов Ассоциации, членами которых являются представители ведущих компаний на рынке ценных бумаг. В ПАРТАД созданы и активно работают Комитет по организационно-правовому обеспечению деятельности учетных институтов, Комитет стандартизации и технологического развития, Комитет по контролю за коллективными инвестициями, Дисциплинарный комитет. При Комитетах создаются рабочие группы, целью деятельности которых является разработка документов, необходимых на данном этапе развития рынка ценных бумаг.      

На основе сведений аккумулируемых в базах  данных ПАРТАД, научно-исследовательское  и обучающее подразделение ассоциации, - Инфраструктурный институт ПАРТАД (ИНФИ), - осуществляет ведение рейтингов  регистраторов (http://www.reestring.ru), депозитариев и специализируемых депозитариев (http://www.safedepo.ru), публикуемые ведущими печатными изданиями и информационными агентствами.      

 ИНФИ подготавливает и выпускает учебно-методические пособия, информационные проспекты, различные виды научно-технической документации, организовывает публикацию научных трудов и проводит обучение по различным аспектам деятельности учетных институтов.

Основные преимущества членства в ПАРТАД.

• Организации, являющиеся членами ПАРТАД имеют реальную возможность оказывать влияние на развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг. Мнение членов ПАРТАД, обобщаемое Комитетами и Советом директоров ПАРТАД, доводятся до сведения регулирующих органов. ПАРТАД взаимодействует с законодательными органами по подготовке и совершенствованию законодательной и нормативной базы, в первую очередь законов "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах", "Об инвестиционных фондах".
• ПАРТАД инициирует совершенствование законодательной и нормативной базы в интересах внедрения новых технологий, включая электронный документооборот, способствующих повышению надежности учетной системы. Члены ПАРТАД имеют возможность на основе наработок ПАРТАД по ЭДО получать конкурентные преимущества в этой сфере.
• В ПАРТАД ведется работа над осуществлением перехода всех профессиональных участников-членов ПАРТАД на систему электронной сдачи отчетности в ФСФР посредством ПАРТАД. В рамках проводимой работы ПАРТАД по применению в учетной системе технологий электронного документооборота в 2006 году Правлением Ассоциации утверждены Правила электронного документооборота (ЭДО) ПАРТАД, Регламент Центра удостоверения сертификатов (ЦУС) ПАРТАД, а также Условия выдачи сертификатов ключей электронно-цифровой подписи ЦУС ПАРТАД как Организатором системы электронного документооборота.
• Проводится сертификация обеспечения, используемого в своей деятельности регистраторами, депозитариями и специализированными депозитариями, путем тестирования предоставляемых разработчиками программных продуктов.
• 28 ноября 2006 года ПАРТАД получено свидетельство об аккредитации в ФСФР в качестве организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансовых рынков. Для членов ПАРТАД прохождение квалификационных экзаменов осуществляется бесплатно. В настоящее время ПАРТАД организует прием квалификационных экзаменов по следующим специализациям:
• базовый квалификационный экзамен;
• брокерская, дилерская деятельности и деятельность по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии);
• организация торговли и клиринговая деятельность (экзамен второй серии);
• ведение реестров владельцев именных ценных бумаг (экзамен третьей серии);
• депозитарная деятельность (экзамен четвертой серии);
• управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии);
• деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии).
• ПАРТАД устанавливает правила и стандарты деятельности по учету прав собственности на ценные бумаги, соблюдение которых обеспечивает качество работы членов Ассоциации на рынке ценных бумаг. Стандарты профессиональной деятельности регистраторов, депозитариев и клиринговых организаций регулярно обновляются и служат основой для внесения изменений в нормативные акты ФСФР.
• ПАРТАД проводит консультации по вопросам соответствия участников рынка Стандартам ПАРТАД и нормативным актам в форме выездной экспертизы. Для членов ПАРТАД эта процедура бесплатна.
• ПАРТАД защищает интересы своих членов, в случае неправомерных действий по отношению к ним государственных органов, а также интересы владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами ПАРТАД.
• ПАРТАД предоставляет консультационные услуги членам ПАРТАД, проводит бесплатные конференции и круглые столы для членов ПАРТАД, а также организует встречи профессиональных участников с представителями законодательных и регулирующих органов.
• Члены ПАРТАД могут воспользоваться Методическими рекомендациями по осуществлению внутреннего контроля, составлению регламента специализированного депозитария, ведению реестра, по составлению Правил осуществления депозитарной деятельности, по процедуре документооборота между Специализированным депозитарием и НПФ и др.
• ПАРТАД осуществляет поддержку внедряемых технологических процессов согласно принятым ПАРТАД целевым программам управления рисками, раскрытия информации, сертификации программного обеспечения, гарантии подписи и аттестации специалистов.
• В ПАРТАД созданы единственные в своем роде информационные базы данных: "Депозитарии России" (http://www.rusdepo.ru), "Регистраторы России" (http://www.rusreestr.ru) и "РЭТАН" - база данных по регистраторам, эмитентам, трансфер-агентам и номинальным держателям (http://www.retan.ru). Размещение сведений в Базах данных ПАРТАД позволяет членам ПАРТАД представить информацию о себе в наглядной и эффективной форме, обеспечивающей оперативный и круглосуточный доступ к ней всех заинтересованных пользователей. Поддержка и своевременное обновление информации в базах данных для членов ПАРТАД осуществляется бесплатно.
• Среди саморегулируемых организаций, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, ПАРТАД обладает наибольшим авторитетом и практическим опытом в области управления рисками деятельности учётных институтов. В рамках осуществляемой с 1998 года Программы разработки и внедрения системы мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ПАРТАД формулирует рекомендации по управлению рисками, а также требования к договорам страхования и страховым организациям, осуществляющим страхование регистраторов и депозитариев.
• Все разработанные ПАРТАД документы доступны ее членам через сайт ПАРТАД в Интернет (http://www.partad.ru).

 

 

Некоммерческое  партнерство профессиональных участников фондового  рынка Уральского региона (ПУФРУР)

Адрес: 620027, г. Екатеринбург, ул. Луначарского, д. 31,  Тел./факс: (343) 379-51-46.

Распоряжением ФКЦБ России от 27.02.2004 № 04-570/р выдано разрешение на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами.

Исполнительный  директор - Ахметшин Радик Гайнуллович.

Количество  членов ПУФРУР на 15.10.2008 - 24.

Сайт  ПУФРУР в Интернете - www.uralprofi.ru 

История  партнёрства 

Саморегулируемая  организация «Некоммерческое партнерство  профессиональных участников фондового  рынка Уральского региона» создана 20 ноября 2003 года на базе Уральской  ассоциации финансовых брокеров, дилеров. Учредителями Партнерства стали: ЗАО  «Ведение реестров компаний», ЗАО «Управляющая компания», ООО «УНИКОМ-Партнер», ООО БДК «УРВБ-Финансы», ООО ФИнКо «ТЭКСИ-СТОК». Исполнительным директором Партнерства был назначен Ахметшин Р. Г. Фото Учредительного заседания >>>

25 декабря  2003 года, состоялось общее собрание  Партнерства, на котором председателем  Совета директоров был избран  Дронов В.Г., генеральный директор  ЗАО «Управляющая компания».

В состав организации были приняты: ООО «ФИК «Урал-континент», ООО «СИНАРА-ИНВЕСТ», ЗАО «Среднеуральский брокерский центр», ЗАО БФК «Вариант-Инвест», ООО ИБФ «Брок-Сервис», ЗАО «ФИК «Урал-Траст», ООО «ИФК «Университет».

27 февраля  2004 года Партнерство получило  разрешение на осуществление  деятельности в качестве саморегулируемой организации.

28 декабря  2004 года в ряды Партнерства  вступили: ЗАО «Сибирско-Уральский  регистрационный центр», ЗАО «ФИК  «РИКАП», ЗАО ИК «Расчетно-фондовый  центр», ООО «ИФК «Арбис», ООО  «ИК «ВИТУС».

2 апреля 2004 года в члены Партнерства  было принято ЗАО «ИК «Благодать Секъюритиз».

3 июня 2004 года в ряды организации  приняли ОАО «Уральский банк  реконструкции и развития».

28 декабря  2004 года членом Партнерства становится  ОАО ФК «Приоритет».