Саморегулируемые организации на финансовых рынках

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ РФ

РОСТОВСКИЙ  ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ЭКОНОМИЧЕСКИЙ

УНИВЕРСИТЕТ «РИНХ» 
 

Реферат

на тему: «Саморегулируемые организации  на финансовых рынках» 
 
 

Выполнила:

Студентка 531

Шемякина  М.С.

Проверил:

Черкашина Т.А. 

Ростов-на-Дону

2009

Содержание

1. Определение саморегулируемой организации и её функции…….…..…..3

2. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)…..5

2.1. История создания НАУФОР……………………………………………...7

2.2. Как вступить в НАУФОР……………………………...…………………..7

3. Некоммерческое партнерство "Национальная лига управляющих" (НП "НЛУ")………………………………………………………………………….9

4."Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)" (НФА)……………………………………………………..…..12

5. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД)………………………………………………….….15

5.1. Основные преимущества членства ПОРТАД…………………………..16

6. Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР)………………………………….….20

6.1. История партнёрства ……………………………………………….…..21

6.2. Задачи и цели партёрства……………………………………………….23

7.Саморегулируемая организация Некоммерческое партнерство "Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов" (НП "НАПФ")……………………………………………………………………….24

7.1. Задачи партнёрства……………………………..…………………….…..25 

Саморегулируемая  организация — некоммерческая организация, созданная в целях саморегулирования, основанная на членстве, объединяющая субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющая субъектов профессиональной деятельности определенного вида.

В России порядок  образования и деятельности саморегулируемой организации, основные цели и задачи регулируются Законом N 315-Ф3 «О саморегулируемых организациях», а также федеральными законами, регулирующими соответствующий вид деятельности.

Главным идеологом  создания СРО в России является Виктор Плескачевский. Основная идея СРО - переложить контрольные и надзорные функции за деятельностью субъектов в определенной сфере с государства на самих участников рынка. При этом с государства снимались бы явно избыточные функции и как следствие снижались бы бюджетные расходы, а фокус собственно государственного надзора смещался бы с надзора за деятельностью в сторону надзора за результатом деятельности. В связи с внедрением института СРО постепенно будет отменяться лицензирование отдельных видов деятельности.

Основные функции саморегулируемой организации

Саморегулируемая  организация осуществляет следующие  основные функции:

• разрабатывает и устанавливает требования к членству субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в саморегулируемой организации, в том числе требования к вступлению в саморегулируемую организацию;
• применяет меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные настоящим Федеральным законом и внутренними документами саморегулируемой организации, в отношении своих членов;
• образует третейские суды для разрешения споров, возникающих между членами саморегулируемой организации, а также между ними и потребителями произведенных членами саморегулируемой организации товаров (работ, услуг), иными лицами, в соответствии с законодательством о третейских судах;
• осуществляет анализ деятельности своих членов на основании информации, предоставляемой ими в саморегулируемую организацию в форме отчетов в порядке, установленном уставом саморегулируемой организации или иным документом, утвержденными решением общего собрания членов саморегулируемой организации;
• представляет интересы членов саморегулируемой организации в их отношениях с органами государственной власти и органами местного самоуправления;
• организует профессиональное обучение, аттестацию работников членов саморегулируемой организации или сертификацию произведенных членами саморегулируемой организации товаров (работ, услуг), если иное не установлено федеральными законами;
• обеспечивает информационную открытость деятельности своих членов, опубликовывает информацию об этой деятельности в порядке, установленном настоящим Федеральными законами и внутренними документами саморегулируемой организации.

 
 

Национальная  ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)

Адрес: 109147, Москва, ул. Воронцовская, д. 35б, корпус 1, телефон - 787-77-75/74.

Распоряжением ФСФР России от 16.06.2004 № 04-91/р выдано разрешение на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. НАУФОР объединяет профессиональных участников фондового рынка - брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами и депозитариев. 
НАУФОР имеет 14 филиалов (Северо-Западный, Уральский, Казанский, Челябинский, Ростовский, Омский, Саратовский, Новосибирский, Орловский, Красноярский, Самарский, Иркутский, Нижегородский, Приморский).

Председатель  Правления- Тимофеев Алексей Викторович.

Количество  членов НАУФОР на 15.10.2008 - 403.

Национальная  ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) - общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая профессиональных участников фондового рынка - брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами и депозитариев.

Ассоциация  объединяет более 400 компаний. Филиалы  НАУФОР действуют в 14 крупных городах  России.

Статус  НАУФОР как саморегулируемая организация  основан на Федеральном законе "О  рынке ценных бумаг" и разрешении, выданном Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России).

НАУФОР  в соответствии с требованиями осуществления  профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными  федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает  обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Целями  и задачами ассоциации являются развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг, обеспечение условий деятельности членов НАУФОР, установление правил и стандартов деятельности членов НАУФОР и контроль за их соблюдением, осуществление мониторинга деятельности своих членов, принятие мер к урегулированию конфликтов.

НАУФОР  является аффилированным членом IOSCO - международной  организации, объединяющей государственные  органы по регулированию рынка ценных бумаг.

С 2004 года НАУФОР является уполномоченной организацией по сбору отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг. С октября 2006 года НАУФОР является аккредитованной организаций по приему квалификационных экзаменов для получения аттестатов специалистов финансового рынка.

НАУФОР  выступает организатором одного из старейших конкурсов на российском финансовом рынке - Национального конкурса "Элита фондового рынка". С 2006 года НАУФОР проводит ежегодную весеннюю конференцию для профессиональных участников рынка ценных бумаг "Российский фондовый рынок". 

Миссия  НАУФОР состоит в совершенствовании  правового регулирования российского рынка ценных бумаг, обеспечении условий профессиональной деятельности участников фондового рынка России,установлении правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, защите интересов инвесторов.

НАУФОР  накоплен богатый опыт содействия развитию деятельности своих членов, повышению профессионального уровня их сотрудников, обеспечению унификации стандартов деятельности профучастников. НАУФОР предоставляет возможность не только быть в курсе изменений на финансовом рынке, но и принимать непосредственное участие в них. 

История создания НАУФОР.

15 мая  1994 года в Москве 15 компаний - ведущих  участников рынка ценных бумаг  учредили Профессиональную ассоциацию  участников фондового рынка (ПАУФОР), в рамках которой обязались придерживаться взаимных договоренностей, правил информационной открытости и единого документооборота. В сентябре 1994 года был принят первый вариант правил ПАУФОР и начато создание системы внебиржевой торговли между ее членами. В конце 1994 года такая система была запущена. Летом 1995 года ей на смену пришла Российская торговая система (РТС). 30 ноября 1995 года состоялся учредительный съезд ассоциации, на котором компаниями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг из различных регионов России, в том числе, членами ПАУФОР, было объявлено о создании общероссийской саморегулируемой организации - Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). Официальное оформление и регистрация НАУФОР проходили в течение первой половины 1996 г.

После принятия Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в 1996 году в России начала формироваться двухуровневая система регулирования - государственное регулирование и саморегулирование. 29 августа 1997 г. НАУФОР получила разрешение ФКЦБ на осуществление деятельности в качестве СРО и стала первой официально признанной СРО брокеров и дилеров на российском фондовом рынке.

Как вступить в НАУФОР

Для вступления в Национальную ассоциацию участников фондового рынка необходимо:

• иметь действующую лицензию ФСФР России на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, либо планировать получение лицензии, на осуществление хотя бы одного из нижеперечисленных видов деятельности:
• брокерская деятельность на рынке ценных бумаг;
• дилерская деятельность на рынке ценных бумаг;
• деятельность по управлению ценными бумагами;
• депозитарная деятельность.
• представить заявление о вступлении в члены НАУФОР и комплект документов (см. ПРАВИЛА ЧЛЕНСТВА).

Единовременный вступительный взнос в НАУФОР составляет 43 500 рублей. 
Вступительный взнос оплачивается на расчетный счет НАУФОР во Внешторгбанке (см. Реквизиты для оплаты вступительного взноса). 
Назначение платежного поручения при оплате вступительного взноса: "Оплата вступительного взноса".

В течение  не более двух недель после представления  и регистрации документов они  проверяются на полноту и достоверность  сведений, соответствие нормативам достаточности  собственных средств, после чего список кандидатов размещается на сайте НАУФОР. При отсутствии возражений в течение двух недель о приеме данного кандидата более, чем от половины членов НАУФОР, на очередном заседании Правления принимается решение о его вступлении в члены НАУФОР.

Более подробную информацию о вступлении в НАУФОР можно получить у Загребельной Светланы по тел. 787-77-75 (доб. 5222) или в  филиалах НАУФОР по месту нахождения организации.

Размеры годовых членских взносов (установлены  решением Совета Директоров НАУФОР от 29 ноября 2007 года) с 1 января 2008 года составляют: