Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле.

  Решение о включении товарной биржи в перечень принимается КТБ простым большинством голосов.

  Решение КТБ о включении товарной биржи  в перечень выдается бирже в течение 10 дней с момента его принятия и оформляется свидетельством, срок действия которого не более одного года.

  По  истечении срока действия свидетельства  биржа, включенная в перечень, обязана  представить в КТБ сведения, подтверждающие соответствие требованиям настоящего порядка для получения нового свидетельства.

  Бирже может быть отказано во включении  в перечень в случае несоответствия представленных документов требованиям постановления Совета Министров - Правительства Российской Федерации N 452 от 11 мая 1993 года.

  По  решению КТБ товарная биржа может  быть выведена из перечня в случае нарушения биржей требований постановления Совета Министров - Правительства Российской Федерации N 452 от 11 мая 1993 года.

  Биржи, включенные в перечень в соответствии с Постановлением Совета Министров-Правительства  Российской Федерации от 11. 05. 93 г. N 452, обязаны раз в полгода, с даты включения в указанный перечень, представлять за отчетный период информацию об источниках формирования прибыли и направлениях ее распределения, а также сведения о количестве проведенных биржевых торгов с указанием числа срочных и опционных сделок, совершенных в каждом месяце.

  Непредставление информации в течение двух недель с даты окончания установленного срока является основанием для принятия решения об исключении биржи из перечня. При принятии решения об исключении биржи из перечня Комиссии в 2-недельный срок направляет предписание данной бирже о прекращении действия свидетельства.

  Решение КТБ об отказе товарной бирже во включении в перечень или о  выведении ее из перечня могут  быть обжалованы в арбитражном суде.

  Организация биржевой торговли и ее участники

  Участники биржевой торговли

  Участниками биржевой торговли являются члены биржи, постоянные и разовые посетители.

  Иностранные юридические и физические лица, не являющиеся членами бирж, могут участвовать  в биржевой торговле исключительно  через биржевых посредников.

  Участие членов товарной биржи в биржевой торговле

  Члены биржи, являющиеся брокерскими фирмами  или независимыми брокерами, осуществляют биржевую торговлю непосредственно  от своего имени и за свой счет, или  от имени клиента и за его счет, или от своего имени за счет клиента, или от имени клиента за свой счет.

  Члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами  или независимыми брокерами, участвуют  в биржевой торговле:

  • непосредственно от своего имени - только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество;

  • через организуемые ими брокерские конторы;

  • на договорной основе с брокерскими  фирмами, брокерскими конторами  и независимыми брокерами, осуществляющими  свою деятельность на данной бирже.

  Посетители  биржевых торгов

  Под посетителями биржевых торгов понимаются юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными документами биржи право на совершение биржевых сделок. Посетители биржевых торгов могут быть постоянными и разовыми.

  Постоянные посетители, являющиеся брокерскими фирмами, брокерскими конторами или независимыми брокерами, вправе осуществлять биржевое посредничество в порядке и на условиях, установленных Законом «О товарных биржах и биржевой торговле».

  Постоянные  посетители не участвуют в формировании уставного капитала и управлении биржей. Они пользуются услугами биржи и обязаны вносить плату за право на участие в биржевой торговле в размере, определенном соответствующим органом управления биржи.

  Предоставление  постоянному посетителю права на участие в биржевых торгах на срок более трех лет не допускается. Число постоянных посетителей не должно превышать тридцати процентов от общего числа членов биржи.

  Разовые посетители биржевых торгов имеют право  на совершение сделок только на реальный товар, от своего имени и за свой счет.

  Биржевые  брокеры 

  Биржевые  сделки совершаются в ходе биржевых торгов через биржевых брокеров.

  Биржевыми брокерами являются служащие или  представители предприятий, учреждений и организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры.

  Лицензирование  биржевых посредников, биржевых брокеров

  Совершение  фьючерсных и опционных сделок в  биржевой торговле осуществляется биржевыми  посредниками, биржевыми брокерами  на основе лицензий, выдаваемых Комиссией по товарным биржам. Положение о лицензии на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле биржевыми посредниками, биржевыми брокерами утверждается Правительством Российской Федерации.

  Комиссия  по товарным биржам вправе делегировать брокерским гильдиям или их ассоциациям свои права на выдачу лицензий биржевым посредникам, биржевым брокерам.

  Учет  биржевых сделок биржевыми посредниками

  Брокерские  фирмы, брокерские конторы и независимые  брокеры обязаны вести учет совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки, а также предоставлять указанные сведения по требованию Комиссии по товарным биржам.

  Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами

  Отношения между биржевыми посредниками и  их клиентами определяются на основе соответствующего договора. Биржа в  пределах своих полномочий может  регламентировать взаимоотношения  биржевых посредников и их клиентов, применять в установленном порядке санкции к биржевым посредникам, нарушающим установленные ею правила взаимоотношений биржевых посредников с их клиентами.

  Биржевые  посредники вправе требовать от своих  клиентов внесения гарантийных взносов  на свои расчетные счета, открытые в  расчетных учреждениях (клиринговых центрах), а также предоставления прав на распоряжение ими от имени биржевого посредника в соответствии с данным ему поручением.

  Брокерские  гильдии и их ассоциации

  Биржевые  посредники, биржевые брокеры вправе создавать брокерские гильдии, в частности при биржах. Брокерские гильдии могут объединяться в ассоциации. Брокерские гильдии и их ассоциации создаются в порядке и на условиях, установленных законодательством для общественных объединений (организаций).

  Товарная  экспертиза на товарной бирже

  Биржа по требованию участника биржевой торговли обязана организовать экспертизу качества реальных товаров, реализуемых через  биржевые торги.

  Гарантии  в биржевой торговле при совершении форвардных, фьючерсных и опционных  сделок

  Биржа в целях обеспечения исполнения совершаемых на ней форвардных, фьючерсных и опционных сделок обязана организовать расчетное обслуживание путем создания расчетных учреждений (клиринговых центров), создаваемых в установленном порядке, или заключения договора с банком или кредитным учреждением об организации расчетного (клирингового) обслуживания.

  Клиринговые центры могут создаваться как  независимые от биржи организации  биржевых посредников.

  Клиринговые центры вправе:

  устанавливать виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение форвардных, фьючерсных и опционных сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате полного или частичного неисполнения обязательств по этим сделкам, а также определять другие финансовые обязательства участников этих сделок;

  осуществлять  в установленном порядке кредитование и страхование участников форвардных, фьючерсных и опционных сделок в  пределах, необходимых для гарантирования этих сделок, а также возмещения ущерба в случае их неисполнения.

  Гарантии  свободных цен в биржевой торговле

  Биржа имеет право на самостоятельное  и свободное установление:

  отчислений  в пользу биржи от комиссионных, получаемых биржевыми посредниками в вознаграждение за посреднические операции на бирже;

  сборов, тарифов и других платежей, взимаемых в пользу биржи с ее членов и других участников биржевой торговли за услуги, оказываемые биржей и ее подразделениями;

  штрафов, взимаемых за нарушение устава биржи, правил биржевой торговли и других правил, установленных внутренними  документами биржи.

  Бирже запрещается устанавливать:

  уровни  и пределы цен на биржевой товар  в биржевой торговле;

  размеры вознаграждения, взимаемого биржевыми  посредниками за посредничество в биржевых сделках.

  Разрешение  споров на товарной бирже 

  Споры, связанные с заключением биржевых сделок, рассматриваются в биржевой арбитражной комиссии, в суде, арбитражном суде.

  Биржевая  арбитражная комиссия создается  как орган, осуществляющий примирение сторон или выполняющий иные функции  третейского суда. Положения о  биржевой арбитражной комиссии и о порядке рассмотрения споров утверждаются биржей в соответствии с законодательством.

  Внешнеэкономическая деятельность товарных бирж

  Биржа вправе заключать от своего имени  соглашения о сотрудничестве с иностранными юридическими и физическими лицами в пределах прав, предоставленных ей Законом «О товарных биржах и биржевой торговле» и иными актами законодательства, в том числе заключать соглашения об импорте товаров, предназначенных для осуществления деятельности биржи без права выставления этих товаров на биржевые торги.

  Экспорт и импорт товаров, предназначенных  для выставления на биржевые торги, осуществляется биржевыми посредниками или их клиентами в порядке, установленном  законодательством и Законом  «О товарных биржах и биржевой торговле».

  Служащие  товарной биржи 

  Служащими товарной биржи являются физические лица, участвующие в ее деятельности на основе трудового договора в форме  контракта. Условия труда служащих биржи регулируются трудовым договором  в форме контракта в соответствии с Законом «О товарных биржах и биржевой торговле» и иными законодательными актами.

  Служащим  биржи запрещается участвовать  в биржевых сделках и создавать  собственные брокерские фирмы, а  также использовать служебную информацию в собственных интересах.

  Государственное регулирование деятельности товарных бирж

  Комиссия  по товарным биржам

  Для осуществления государственного регулирования  и контроля деятельности товарных бирж при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур создается Комиссия по товарным биржам.

  Комиссия  в своей деятельности руководствуется  Конституцией Российской Федерации, законодательными актами Российской Федерации, указами  и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации.

  В состав Комиссии по товарным биржам входят:

  председатель;