Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле.

Законодательство  о товарных биржах и биржевой торговле

Закон «О товарных биржах и биржевой торговле» направлен  на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.

  Общие положения 

  Законодательство  о товарных биржах и биржевой торговле

  Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются Законом «О товарных биржах и биржевой торговле» и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

  Понятие товарной биржи 

  Под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

  Товарная  биржа может иметь филиалы  и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с  законодательством.

  Сфера деятельности товарной биржи 

  Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно  связанную с организацией и регулированием биржевой торговли. Однако биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли.

  Биржевые  союзы, ассоциации и другие объединения 

  Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации  своей деятельности, защиты интересов  своих членов и осуществления  совместных программ, в том числе для организации совместных торгов. Но запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и Закону «О товарных биржах и биржевой торговле», а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле.

  Биржевой  товар 

  Под биржевым товаром понимается не изъятый  из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.

  Биржевым  товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности.

  Биржевая  сделка

  Биржевой  сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый  участниками биржевой торговли в  отношении биржевого товара в  ходе биржевых торгов. Порядок регистрации  и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

  Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие  требованиям, биржевой сделки, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие  сделки не распространяются. Биржа  вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим не биржевые сделки на данной бирже.

  Биржевые  сделки не могут совершаться от имени  и за счет биржи.

  Виды  биржевых сделок

  Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:

  взаимной  передачей прав и обязанностей в  отношении реального товара;

  взаимной  передачей прав и обязанностей в  отношении реального товара с  отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);

  взаимной  передачей прав и обязанностей в  отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);

  уступкой  прав на будущую передачу прав и  обязанностей в отношении биржевого  товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки);

  а также другие сделки в отношении  биржевого товара, контрактов или  прав, установленные в правилах биржевой торговли.

  Биржевое  посредничество на товарных биржах

  Биржевая  торговля осуществляется путем:

  совершения  биржевых сделок биржевым посредником  от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности);

  совершения  биржевых сделок биржевым посредником  от своего имени и за свой счет с  целью последующей перепродажи  на бирже (дилерской деятельности).

  Биржевое  посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.

  Биржевые  посредники

  Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы  и независимые брокеры.

  Брокерская  фирма является предприятием, созданным  в соответствии с Законом Российской Федерации «О предприятиях и предпринимательской деятельности».

  Брокерской  конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный  баланс и расчетный счет.

  Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.

  Учреждение, организация и порядок прекращения  деятельности товарной биржи 

  Учреждение  товарной биржи 

  Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке.

  В учреждении биржи не могут участвовать:

  высшие  и местные органы государственной  власти и управления;

  банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций;

  страховые и инвестиционные компании и фонды;

  общественные, религиозные и благотворительные  объединения (организации) и фонды;

  физические  лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

  Доля  каждого учредителя или члена  биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов.

  Лицензия  на организацию биржевой торговли

  Биржевая  торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

  Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие документы:

  заявление;

  устав товарной биржи;

  учредительный договор или заявка на регистрацию  либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

  свидетельство о государственной регистрации  товарной биржи;

  правила биржевой торговли;

  документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50 процентов объявленной суммы; документ, удостоверяющий право пользования  соответствующим помещением для  проведения торгов;

  список  учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы.

  Документы, прилагаемые к заявлению на лицензию, представляются прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.

  За  достоверность сведений, представленных для получения лицензии, заявитель  несет ответственность, предусмотренную  действующим законодательством.

  Комиссия  принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со дня  подачи заявления со всеми необходимыми документами.

  Комиссия  вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия требованиям  законодательства Российской Федерации  и возвратить указанные документы заявителю для переоформления.

  Повторное рассмотрение документов осуществляется Комиссией в течение одного месяца со дня получения нового заявления  на выдачу лицензии.

  Товарная  биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии.

  При принятии решения о выдаче лицензии Комиссия руководствуется заключением  экспертизы документов товарной биржи, представленным в письменной форме  членом Комиссии, которому они направлялись на рассмотрение.

  Каждый  член Комиссии вправе ознакомиться с документами товарной биржи, поступившими на рассмотрение.

  Вопрос  о выдаче лицензии рассматривается  Комиссией в присутствии заявителя.

  Письменное  уведомление о дате рассмотрения документов заявитель должен получить не менее чем за 3 дня до проведения заседания Комиссии.

  При соблюдении сроков уведомления заявителя  о дате проведения заседания Комиссия вправе принимать решение о выдаче лицензии в отсутствие заявителя.

  Лицензия  выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия решения, в  одном экземпляре, при предъявлении документа, подтверждающего перечисление разового сбора.

  Постановлением  Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 151 «О сборах за выдачу лицензий товарным биржам» был установлен разовый  сбор за выдачу лицензии на организацию  биржевой торговли товарной бирже, зарегистрированной в качестве коммерческой организации, в 30-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда, товарной бирже, зарегистрированной в качестве некоммерческой организации, - в 20-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда. Сборы за выдачу лицензий товарным биржам перечисляются в федеральный бюджет (Подписано Председателем Правительства РФ г-ном Черномырдиным).

  Товарная  биржа получает право на организацию  биржевой торговли с даты принятия решения о выдаче ей лицензии.

  В случае утери лицензии на основании  имеющихся в Комиссии документов товарной бирже выдается дубликат.

  Обо всех изменениях в своих учредительных  документах и правилах биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна сообщить в Комиссию. При несоответствии внесенных изменений нормативным документам, регламентирующим деятельность товарных бирж, Комиссия в месячный срок направляет бирже официальное предписание о приведении учредительных документов в соответствие с нормативными.

  Решения об аннулировании или приостановлении  действия лицензии принимаются Комиссией  в 2-месячный срок на основании:

  материалов  осуществленных финансовыми органами проверок, установивших факты нарушений  в деятельности товарной биржи;

  официальных уведомлений территориальных управлений Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических  структур, а также государственных  комиссаров на товарных биржах о фактах нарушений Закона Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле» и других законодательных актов Российской Федерации.

  По  материалам проверок и официальным  уведомлениям Комиссия направляет товарной бирже официальное предписание  об устранении отмеченных в них нарушений.