Криминалистическое исследование документов

Содержание

Введение.........................................................................................................3

Исследование  бланков..................................................................................4

Исследование  печатей (штампов)................................................................8

Исследование  технической подделки подписей......................................12

Установление  факта и способа изменения  первоначального содержания документа...............................................................................................................14

Заключение..................................................................................................17

Список используемой литературы............................................................18

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

 

Криминалистическое исследование документов – это отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения  и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах  и приемах их исследования в целях  установления обстоятельств, имеющих  значение для раскрытия, расследования  и предупреждения преступлений. Криминалистическое исследование документов – самый  распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Документ как разновидность  источника доказательств характеризуется  тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или  печатными буквами, цифрами, символами.

В случаях, когда содержащаяся в документе информация выражена не только знаками, но и материальными  признаками, например, имеет следы  смывания, подчистки, травления, переделки, признаками, характеризующими навыки исполнителя рукописи, и т. п., документ является одновременно и вещественным доказательством. В этом случае на документ распространяются правила обращения с вещественными доказательствами, предусмотренные УПК РФ.

Документы, которые имеют  по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического  исследования. Основное отличие документа  – вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы  заменимы, с них можно снять  копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.

 Целью реферата является рассмотреть виды документов, технико-криминалистическое исследование документов и технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов.

 

 

Исследование  бланков

 

Под бланком документа  понимают листы бумаги с набором  обязательных и неизменяемых реквизитов, элементами оформления и защиты документа, нанесенными полиграфическим и  иным способом. Специальный вид бланков  образуют бланки с защитными элементами (ценных бумаг, удостоверяющих личность документов и др.) - так называемая защищенная полиграфическая продукция.

Способы подделки бланков  в значительной степени предопределяются следующими обстоятельствами: уровнем  образования, навыками подделывателя, его квалификацией и возможностью приобретения соответствующих материалов и оборудования.

Можно выделить несколько  основных способов подделки бланков  и признаки, указывающие на использование  того или иного способа.

Рисовка с помощью чертежных  инструментов, пишущих приборов и  материалов письма является наиболее грубой и в настоящее время  практически не встречается.

Рисованный текст имеет  отклонения от типографского шрифта, линии строк неровные, интервалы  между строками, словами, буквами  неравномерные. Могут быть обнаружены признаки предварительной подготовки (карандашные штрихи), подчистки  или исправления. Текст бланка выполняется  тушью или чернилами.

Печатание с поддельных форм высокой печати (типографский набор, гравированные вручную клише) характеризуется  наличием выпуклого рельефа штрихов  на оборотной стороне листа, утолщением красочного слоя по краям оттиска, отличием шрифта (искажение размера и конфигурации, угловатость округленных элементов  знаков, изломы штрихов), искривлением строк и смещением букв, неравномерной окраской, наличием орфографических ошибок и др.¹

При использовании форм плоской  печати, полученных путем фотохимической обработки (фотоцинкографическое клише), наблюдаются отклонение общих размеров изображений знаков от представленного  образца подлинного бланка, прерывистость  тонких штрихов, недостаточная четкость и ровность мелких штрихов и деталей, утолщение штрихов рисунка и  текста по сравнению со штрихами подлинного бланка, ненасыщенность цвета и др.

Копирование подлинных бланков  документов с использованием периферийных печатающих устройств персональных компьютеров (цифровое репродуцирование (сканирование) с последующей распечаткой  на принтере) и копировально-множительной техники (электрофотографическим способом на копировальных аппаратах - ксероксах) сегодня широко распространено. Для  его выявления следует ориентироваться  на признаки, свидетельствующие о  способе изготовления документа (признаки печатающих и копировально-множительных устройств).

К настоящему времени у  пользователей - фальсификаторов документов наибольшее распространение получили два вида принтеров: струйные с жидкими  чернилами и так называемые лазерные, которые правильнее определять как  электрофотографические. Струйные принтеры печатают чернилами, порция которых  подается на документ отдельными каплями. Конструктивная особенность цветных  струйных принтеров позволяет выделить один пиксель (это наименьший неделимый  элемент цифрового или дискретного  изображения) при осмотре документа  с использованием лупы с 5-10-кратным  увеличением. Кроме того, признаками изображений, характерных для струйных принтеров с водо- и спирторастворимым  красителем, являются следующие: видны  следы проникновения красителя  в капилляры бумаги, краситель неустойчив к смыванию, тонкие штрихи незначительно отличаются от широких, отсутствует блеск красителя.²

В принтерах, работающих на принципе электрофотографии, сухой  порошок - тонер проявляет скрытое  электронное изображение и закрепляется на поверхности бумаги термосиловым способом (прилипает под воздействием температуры около 200°С). При электрофотографическом способе печати изображение имеет  зернистую структуру, тонкие линии  неровные и прерывистые, вокруг штрихов  могут образовываться ореолы, характерно наличие «точек-марашек» на поверхности бумаги и по краям изображений, концы засечек символов скруглены или нечетки. Копировально-множительные аппараты работают на тех же принципах (электрофотографическом и струйном), поэтому признаки, характеризующие изображение, будут те же.

При экспертизе бланков основные вопросы связаны с установлением  способа их печати, вида примененных  печатных форм, типа и вида материалов, использованных для изготовления поддельных бланков. Производится также идентификация  конкретных печатных форм, с которых  были отпечатаны бланки.

Для решения идентификационной  задачи при направлении материалов на экспертизу необходимо представить  образцы подлинных бланков, отпечатанных в той же типографии, с той же печатной формы, с тем же номером  заказа, которые указаны на исследуемом  бланке. Спорные документы и образцы  сопоставляют по общим (способу печати, формату, длине строки, графической  точности, цветопередаче) и частным (дефектам, появляющимся при изготовлении и в процессе эксплуатации печатной формы) признакам. При установлении достаточной совокупности совпадающих  признаков спорного печатного документа  с образцами можно сделать  вывод о том, что они отпечатаны с одной и той же печатной формы.

В соответствии с действующим  законодательством бланки отдельных  видов документов (паспорта, векселя  и др.) должны содержать дополнительные защитные элементы с применением  полиграфических, голографических, информационных, микропроцессорных и иных способов защиты полиграфической продукции, предотвращающих их полную или частичную  подделку.³

Водяные знаки чаще всего  имитируются надпечаткой или  рисованием, пропиткой жирными веществами, тиснением (прессованием) или механическим выскабливанием. Защитные нити имитируются  надпечаткой, дорисовкой, наклейкой  на одну из сторон бумаги или вклейкой между ее листами. Для имитации оптически  изменяющихся красок могут использоваться прозрачные лаки с металлическими пигментами, насыпка металлических порошков на медленно сохнущие краски. Кроме  того, микротекст, являющийся одним  из эффективных средств полиграфической  защиты, не воспроизводится при копировании  электрофотографическим способом или  с помощью средств компьютерной техники.

Имитация элементов защиты документа может быть выявлена как  самостоятельно (при осмотре с  помощью лупы, в косопадающих лучах, на просвет), так и в результате проведения ТКЭД.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Исследование  печатей (штампов)

 

 Печать - это устройство, содержащее клише, для нанесения  оттисков на бумагу. Оттиск печати - изображение клише печати на  бумаге, который наносится на  документ механическим способом  путем приложения к нему клише,  служит для заверения подлинности  подписи должностного лица и  является средством защиты документа  от подделки.

Печати могут быть круглой  и треугольной формы. Штамп - это  вид печати прямоугольной формы. Печати подразделяются на гербовые (с  изображением Государственного герба  Российской Федерации, герба субъекта Российской Федерации, города, района Российской Федерации) и простые (негербовые), штампы - на угловые (бланковые) и простые.

Применяются различные способы  подделки печатей (штампов) и изготовления неподлинных печатей (штампов): традиционные («неквалифицированные») и современные.

К традиционным способам и  признакам, свидетельствующим о  них, относятся следующие:

1) при непосредственном  рисовании оттиска печати на  документе в ходе осмотра могут  быть выявлены несоответствие  букв типографскому стандарту,  наличие в штрихах частиц красящего  вещества карандаша, прокол в  центре оттиска;

2) оттиски, воспроизведенные  вырезанными на резине, коже, линолеуме  клише, характеризуются угловатостью  букв, неровностью штрихов, неравномерными  интервалами между буквами и  словами, различной конфигурацией  и размером одноименных букв, наличием зеркальных элементов;

3) для оттисков клише,  изготовленных способом набора  типографских литер или посредством  формовки, характерны отсутствие  радиальности в размещении букв, искривление линии строки, несимметричное  размещение текста, наличие ошибок (однако формы букв в этих случаях соответствуют типографскому стандарту);

4) оттиски печатей, нанесенные  путем перекопировки их с подлинных,  отличаются слабоокрашенными изображениями  оттиска, нечеткими границами  штрихов, неодинаковым свечением  участка документа, на котором  расположен оттиск, с остальной  его частью в ультрафиолетовом  освещении, взъерошенностью волокон  бумаги и отсутствием глянца  в оттиске, прерывистостью линий.

Кроме того, в целях подделки оттисков возможно использование самонаборных печатей (штампов), которые представляют собой совокупность взаимозаменяемых элементов, расположенных вдоль  направляющих выступов основы; количество и длина выступов определяют максимальное количество строк печати (штампа) и  максимальное количество знаков в строке. Специфика изготовления и комплектации самонаборных печатных форм обусловливает  отличительные особенности оттисков, к которым относятся следующие:

- неравномерное распределение красителя в границах штрихов - более интенсивно окрашены края штрихов;

- линия основания знаков, расположенных между внешним и внутренним ободками, образует правильную окружность;

- текст между ободками располагается только в одну строку;

- основания знаков заглавных букв расположены ниже оснований строчных знаков, расположенных между внешним и внутренним ободками;

- различное расстояние между словами в пределах строки и знаками - в пределах слова; обязательное наличие двух внешних ободков различной толщины, наличие нескольких внутренних ободков;

- строго определенный рисунок шрифта, обусловленный маркой изделия, и др.⁴

При фальсификации документа  возможна имитация оттиска печати (штампа) на документе путем его изображения  с помощью современного цифрового  оборудования - аппаратно-программного комплекса на базе ПК, включающего  системный блок компьютера с установленным  в нем программным обеспечением и с подключенными к компьютеру периферийными устройствами ввода  и вывода информации (сканирование с последующим редактированием  и распечаткой на принтере). При  решении вопроса о способе  выполнения изображения оттиска  изучают признаки, свидетельствующие  о способе изготовления документа (признаки печатающих устройств).

Однако в современной  практике фальсификации документов вышеуказанные способы подделки оттисков печатей (штампов) встречаются  крайне редко. Самым распространенным способом в настоящее время является изготовление поддельных печатных форм с использованием современных технологий. На первом этапе осуществляется компьютерное макетирование печати, которое может  быть произведено путем сканирования имеющегося нужного оттиска с  использованием соответствующего программного обеспечения. Затем происходит изготовление идентичной печатной формы по одной  из современных технологий: фотополимерной технологии, лазерного гравирования, флэш-технологии и др.