Криминалистическое исследование документов

ПЛАН    РАБОТЫ 
 

1. Криминалистическое  исследование документов: структура данной отрасли криминалистической техники и ее содержание (объекты исследования, основные классификации, виды и возможности экспертиз, объекты исследования)………………………………………………………………..3-14

2. Практическое  задание………………………...………………15-21

Список  используемой литературы 22 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

1. Криминалистическое исследование документов: структура данной отрасли криминалистической техники и ее

содержание  (объекты исследования, основные классификации, виды и возможности экспертиз,

объекты исследования). 

     При расследовании преступлений, при  рассмотрении в суде, как уголовных, так и гражданских дел зачастую возникает необходимость установить определенные обстоятельства, которые относятся к способу и времени изготовления документов, свидетельствуют о технической подделке документов или их частей, а также позволяют выявить невидимые записи, восстановить содержание поврежденных документов.

     Такие сведения можно получить при использовании  специального технико-криминалистического     исследования    документов,     которое включает методы, заимствованные из технических и естественных наук и переработанные  для  достижения  определенного результата.  При технико-криминалистическом исследовании документов используются физические, химические, физико-химические и биологические методы исследования. Все эти методы (в совокупности или по отдельности) позволяют   производить   исследование   материалов   документа,    его реквизитов, а также установить ряд обстоятельств, а именно: какие технические средства были использованы при изготовлении документа в   целом    и    его    отдельных    частей,  в    какой   хронологической последовательности    были    выполнены    определенные     фрагменты исследуемого документа.

     Задачами технико-криминалистического исследования документов являются:

     - выявление   факта   изменения   первоначального   содержания документа, а также способов изменений;

     - восстановление    первоначального    вида    или    содержания документа;

• определение способа изготовления документа, а также способа выполнения отдельных фрагментов документа, например, подписей, оттисков печати и др.;
• выявление  записей  слабовидимых  и  невидимых,  например, залитых записей, зачеркнутых и заклеенных;
• выявление сожженных текстов и документов, поврежденных иными способами;

     - идентификация технических средств, которые были использованы при изготовлении документа, например, пишущих машинок, печатных форм, копировально-множительных средств, электронно-вычислительных машин и др.;

     - установление родовой (видовой) принадлежности и идентификация материалов документов, например, бумага, картон, клей, сургуч, красящие вещества и др.;

     - определение     абсолютного     и     относительного     времени изготовления документа в целом или его определенного фрагмента.

     В целях достижения указанных выше задач в криминалистике разработаны отдельные самостоятельные методики технико-криминалистического исследования документов применительно к конкретным объектам исследования.

     Объектом  технико-криминалистического исследования являются документы - то есть материальные носители данных с записанной на нем информацией, предназначенный для передачи информации во времени и в пространстве, полиграфическая продукция (например, бланки). Наиболее распространенным объектом технико-криминалистического исследования являются документы. Все документы можно классифицировать по различным основаниям:

     - официальные документы, то есть исходящие от государственных учреждений и организаций, и неофициальные, то есть исходящие от частных лиц;

     - с   известным   источником   происхождения,   то   есть  такие документы, которые имеют подпись и другие реквизиты, и анонимные, то есть без подписи или с вымышленной подписью;

• выполненные различными способами — от руки, на пишущей машинке,    с   использованием   электронно-вычислительных   машин, типографским способом и др.;
• документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, которые содержат определенные сведения;

     - в   зависимости   от   очередности  происхождения  документов оригиналы    и    их    копии    (копией    документа    является    точное воспроизведение оригинала по его содержанию).

     Исходя  их предложенной классификации объектов исследования, при технико-криминалистическом исследовании документа эксперт может решать различные задачи. Если перед экспертом ставится вопрос об авторе или исполнителе документа, то проводится исследование письма (письменной речи, почерка), но если ставится вопрос о техническом изготовлении документа, например, какая бумага была использована, полиграфические средства и др., то проводится технико-криминалистическое исследование документа.

     При технико-криминалистическом исследовании документов можно выявить признаки их подделки. Подделка документов может быть как полной, так и частичной. При полной подделке документа происходит изготовление или подбор всех составных частей документа, а именно: бумаги, бланка, рукописного текста и т.п. При этом документы изготавливаются по соответствующим образцам, то есть по экземплярам подлинных документов. Частичная подделка включает в себя внесение отдельных изменений в подлинный документ. Частичная подделка может заключаться в подчистке; в химическом травлении текста; в дописках, допечатках, в исправлении первоначального текста; в замене фрагментов документа, например, фотографий, листов; в подделке подписей, оттисков печатей. Рассмотрим данные способы, а также методы их выявления более подробно.

     При подчистке происходит механическое удаление части текста, например, отдельных букв или цифр, путем их стирания резинкой или выскабливания острым предметом (лезвием ножа, бритвой и т.п.). При такой подделке  нарушается  поверхностный  слой  бумаги,  вместе  с удаленным текстом удаляется и часть поверхностного слоя бумаги. Подчистку можно выявить по таким признакам, как: взъерошенность волокон поверхностного слоя бумаги; изменение глянца поверхности бумаги;  уменьшение   толщины   бумаги;   нарушение  фоновой  сетки; расплывы    чернил    нового    текста;    остатки    красителя    штрихов подчищенного текста.

     Обнаружить  следы подчистки можно при  исследовании документа в обычном рассеянном, косонаправленном, проходящем (напросвет) освещении, а также в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с применением луп различной кратности и микроскопа. Восстановить текст, удаленный путем подчистки можно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также при применении диффузно-копировального метода.

     При химическом травлении документа первоначальный текст полностью или частично обесцвечивается либо смывается химическими реактивами. Но при этом химические реактивы воздействуют и на бумагу. Признаки химического травления: изменение оттенка бумаги (обычно желтизна); расплывы чернил нового текста; изменение цвета фоновой сетки; слабое окрашивание нового текста; хрупкость, ломкость бумаги. Выявить указанные признаки можно при применении оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, а также при изучении документа в ультрафиолетовых лучах (фрагменты, которые подвергались химическому травлению, могут приобрести  люминесцентную   окраску).   Вытравленный  текс   можно восстановить путем  фотосъемки  со  светофильтрами  и  при  съемке в ультрафиолетовой, красной и инфракрасной люминесценции.

     При дописках, допечатках и исправлении текста документа в последний вносится иная информация, которая способна значительно изменить первоначальные данные. Основными признаками указанных изменений документа являются: различия в общих и частных признаках почерка в  сравниваемых частях документа (размер  букв,  толщина штрихов,    признаки    замедленного    движения    и    т.п.);    расплывы чернильных   штрихов;   различия   в   цветовых   оттенках   красителя штрихов.

     Признаки  допечатки на пишущей машинке  следующие: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строчках; различный размер и рисунок одноименных печатных знаков; различия цвета красителя ленты; различия в дефектах шрифта.

     Дописка, допечатка и исправления текста документа можно выявить при использовании оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, а также при исследовании химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии (обобщенное название различных химико-физических методов разделения веществ, для которых общим признаком является распределение разделяемых веществ в двух фазах).

     При замене частей документа могут изменяться фотографии, листы, номера документов. Признаками переклейки фотографий могут быть: отслоение поверхностного слоя бумаги у краев фотографии; наличие двух по составу клеев под фотографией и вокруг нее; несовпадение по содержанию, размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; отсутствие разрыва в оттиске печати у края фотографии на бумаге документа.

     Замена  листа в многостраничных документах может быть выявлена по следующим признакам: различия вставленных листов по размеру, оттенку цвета, линии обреза; несовпадение мест проколов со скрепками; изменение порядка нумерации страниц, серии и номера документа. Выявить замену листа можно при применении ультрафиолетовых лучей (покажет различие люминесценции бумаги и красителей штрихов текста).

     В определенные документы, например, облигации, лотерейные билеты, могут вклеиваться фрагменты других аналогичных документов для изменения серий и номеров. Выявить такую подделку можно с помощью микроскопа, напросвет и в ультрафиолетовых лучах. При этом признаками, свидетельствующими о подделке, являются: несовпадений линий защитной фоновой сетки; неравномерность толщины бумаги, разволокненность бумаги; следы клея по краям вклейки.

     При технической подделке документов могут подделываться подписи в документах. Такая подделка может осуществляться различными способами: путем подражания подлинной подписи листа, от имени которого она учиняется, или путем ее копирования с использованием различных технических средств. Выявить подделку подписи можно с помощью почерковедческой экспертизы путем сравнения спорной подписи с образцами почерка и подписи подозреваемого в подделке лица. Если подделка подписи осуществлена с применением технических средств, то е можно выявить при технико-криминалистическом исследовании документа.

     Если  подпись подделывается при помощи технических средств, то она выполняется с предварительной подготовкой. Например, сначала копируется подлинная подпись на документ через копировальную бумагу,   затем   рисуется   карандашом   или   напросвет.   После   этого подпись обводится чернилами или шариковой ручкой.

     Выявить такую подделку можно по следующим признакам: наличие расположенных рядом со штрихами обводки частично неприкрытых штрихов подготовки; замедленность движений в штрихах обводки (изломы, подрисовки, остановки, тупые окончания штрихов и др.). При исследовании подделанной подписи в инфракрасных лучах с применением электроннооптического преобразователя штрихи обводки, нанесенные анилиновыми чернилами или пастой шариковой ручки, снимаются и под ними просматриваются штрихи подготовки карандашом или через копировальную бумагу.

     Если  подпись подделывалась при помощи давления, то е можно выявить по наличию двойных, зачастую несовпадающих штрихов обводки и давления. В таком случае, при обнаружении у подозреваемого документов с подлинными подписями, от имени которого совершена подделанная подпись, с помощью сравнения их путем наложения и рассматривания напросвет может быть обнаружена конкретная подпись, используемая в качестве образца при выполнении подделки.

     Подделка  оттисков печатей и штампов осуществляется на таких документах, на которых их проставление является обязательным реквизитом. Печати и штампы изготавливаются специализированными предприятиями с соблюдением определенных требований, а печати и штампы с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации штемпельно-граверными предприятиям с обязательным наличием соответствующей лицензии.

     Оттиски печатей и штампов подделываются  путем рисовки, изготовления клише на резине или других материалах, влажной копировки с подлинного оттиска или перекопировки через промежуточное клише.