Участники рынка ценных бумаг

     На  ценные бумаги депонентов не может  быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.

     Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг или учету прав на ценные бумаги депонентов, если это прямо не запрещено депозитарным договором.

     Если  депонентом одного депозитария является другой депозитарий, то депозитарный договор  между ними должен предусматривать  процедуру получения в случаях, предусмотренных законодательством  Российской Федерации, информации о  владельцах ценных бумаг, учет которых  ведется в депозитарии-депоненте, а также в его депозитариях-депонентах.

     Депозитарий имеет право регистрироваться в  системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого  депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.

     Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих  обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту  и правильность записей по счетам депо.

     Депозитарий может оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов  по ценным бумагам и иных причитающихся  владельцам ценных бумаг выплат.

     В случае оказания депоненту услуг, связанных  с получением доходов по ценным бумагам  и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, денежные средства депонентов должны находиться на отдельном  банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) депозитарием в кредитной  организации (специальный депозитарный счет). Депозитарий обязан вести  учет находящихся на специальном  депозитарном счете (счетах) денежных средств каждого депонента и  отчитываться перед ним. На денежные средства депонентов, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах), не может быть обращено взыскание  по обязательствам депозитария. Депозитарий  не вправе зачислять собственные  денежные средства на специальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев  их выплаты депоненту, а также  использовать в своих интересах  денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах).

     Такие требования, о ведении отдельного банковского счета (счетов), не распространяются на кредитные организации.

     Депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных  инвесторов, вправе зачислять указанные  ценные бумаги на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным  инвестором либо не является квалифицированным  инвестором, но приобрел указанные  ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том  числе при реорганизации, распределения  имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных  федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 
 

3. Деятельность  по ведению реестра владельцев ценных бумаг

     Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра  владельцев ценных бумаг. Такой деятельностью имеют право заниматься только юридические лица.

     Лица, осуществляющие деятельность по ведению  реестра владельцев ценных бумаг, именуются  держателями реестра (регистраторами).

     Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами зарегистрированного  в системе ведения реестра  владельцев ценных бумаг эмитента.

     Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр.

     Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и  хранение в течение установленных  законодательством Российской Федерации  сроков информации о всех фактах и  документах, влекущих необходимость  внесения изменений в систему  ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя  реестра по внесению этих изменений.

     Федеральным законом от 29.07.1998 N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных  и муниципальных ценных бумаг" установлено, что реестр владельцев не ведется по именным ценным бумагам Российской Федерации. [12]

     Для ценных бумаг на предъявителя система  ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется.

     В соответствии с Федеральным законом  от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", в обществе с числом акционеров более 50, держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор. Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. [14] Если число владельцев ценных бумаг превышает 500, держателем реестра должен быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра, за исключением случаев, предусмотренных ФЗ «О рынке ценных бумаг». Регистратор имеет право передать часть своих функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, другим регистраторам. Передача указанных функций не освобождает регистратора от ответственности перед эмитентом.

     Договор на ведение реестра заключается  только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры  владельцев ценных бумаг неограниченного  числа эмитентов.

     Держатель реестра владельцев ценных бумаг, предназначенных  для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять ценные бумаги на лицевой счет владельца, только если он является квалифицированным инвестором в силу федерального закона, либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

     Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в  том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.

     В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий  может быть зарегистрирован в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть также зарегистрирован в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента.

     Номинальный держатель ценных бумаг может  осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения  соответствующего полномочия от владельца.

     Данные  о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему  ведения реестра держателем реестра  по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.

     Операции  с ценными бумагами между владельцами  ценных бумаг одного номинального держателя  ценных бумаг не отражаются у держателя  реестра или депозитария, клиентом которого он является.

     Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра  записи о передаче ценных бумаг на имя владельца.

     Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, держатель  реестра имеет право требовать  от номинального держателя ценных бумаг  предоставления списка владельцев, номинальным  держателем которых он является по состоянию на определенную дату. Номинальный  держатель ценных бумаг обязан составить  требуемый список и направить  его держателю реестра в течение  семи дней после получения требования. В случае, если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель ценных бумаг не получает за составление  этого списка вознаграждения.

     Номинальный держатель ценных бумаг несет  ответственность за отказ от предоставления указанных списков держателю  реестра перед своими клиентами, держателем реестра и эмитентом  в соответствии с законодательством  Российской Федерации.

     Эмитент, поручивший ведение системы ведения  реестра регистратору, один раз в  год может требовать у последнего предоставления реестра за вознаграждение, не превышающее затраты на его  составление, а регистратор обязан предоставить реестр. В остальных  случаях размер вознаграждения определяется договором эмитента и регистратора.

     Держатель реестра имеет право взимать  со сторон по сделке плату, соответствующую  количеству распоряжений о передаче ценных бумаг и одинаковую для  всех юридических и физических лиц. Он не вправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема сделки.

     Порядок определения максимального размера  оплаты услуг держателя реестра  по внесению данных в реестр и выдаче выписок из реестра определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

     Лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы  ведения и составления реестра  и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу), может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить  права, закрепленные ценными бумагами.

     Держатель реестра обязан по требованию владельца  или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя  ценных бумаг предоставить выписку  из системы ведения реестра по его лицевому счету. Владелец ценных бумаг не имеет права требовать  включения в выписку не относящейся  к нему информации, в том числе  информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг.

     Выпиской  из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра  с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого  выпуска, числящихся на этом счете в  момент выдачи выписки, фактов их обременения  обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.

     Выписка из системы ведения реестра должна содержать отметку о всех ограничениях или фактах обременения ценных бумаг, на которые выдается выписка, обязательствами, зафиксированных на дату составления  в системе ведения реестра.

     Выписки из системы ведения реестра, оформленные  при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам бесплатно.

     Лицо, выдавшее указанную выписку, несет  ответственность за полноту и  достоверность сведений, содержащихся в ней.

     Права и обязанности держателя реестра, порядок осуществления деятельности по ведению реестра определяются действующим законодательством  и договором, заключенным между  регистратором и эмитентом.

     Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при внесении изменений  в данные системы ведения реестра  кроме тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном ФЗ «О рынке ценных бумаг». [13]

     В случае прекращения действия договора по поддержанию системы ведения  реестра между эмитентом и  регистратором, последний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача производится в день расторжения  договора.