Криминалистическое исследование документов

Указанными способами  могут быть изготовлены как подлинные, так и поддельные печати. Для каждого  из них характерны свои признаки способа  изготовления, отображающиеся в оттисках. Поэтому в методику криминалистического  исследования оттисков печатей (штампов) входит установление способа изготовления клише печати, которым нанесен  оттиск в исследуемом документе. В некоторых случаях уже на этом этапе, если установлено различие способов изготовления клише, которым  нанесены исследуемый оттиск и образцы  оттисков печати, представленные для  сравнения, делается вывод о том, что сравниваемые оттиски нанесены разными печатями. При совпадении способа изготовления проводится дальнейшее сравнительное исследование и выявление общих и частных признаков.

К общим признакам относятся: форма и размер рамки, содержание текста, взаимное расположение слов и  букв в словах относительно друг друга, центра и основания печати, рисунок  и размер букв и других знаков, расстояния между ними. Частные признаки - это  различного рода отклонения от требований ТУ и дефекты в знаках, возникшие  в процессе их изготовления и эксплуатации: отсутствие отдельных частей знаков (элементов, засечек), изгибы и перерывы в штрихах знаков, царапины, вмятины.

Установление различий общих  признаков исследуемого оттиска  печати и образцов достаточно для  исключения факта тождества печати. При совпадении общих признаков  необходимо тщательно изучить и  правильно оценить частные признаки. Отдельные различия могут появиться  за счет условий, в которых ставились  оттиски, качества штемпельной подушки, износа печати (если временной интервал постановки сравниваемых оттисков достаточно велик).

Для проведения идентификационного исследования печатей (штампов) по оттискам на экспертизу необходимо представить  экспериментальные образцы оттисков соответствующей печати (штампа) (10-20 оттисков). Отбор экспериментальных  образцов производится следователем (судьей), варьируя степень интенсивности  нажатия (окрашивания), меняя направление  усилий при прижатии печати (вправо, вверх, вниз, влево, перпендикулярно  к поверхности бумаги), на разной (мягкой, твердой) подложке. На бумаге с  оттисками следует указывать, в  каких условиях они были получены. По возможности на экспертизу следует  представить само клише печати. Если с момента изготовления исследуемого документа прошло 2-3 года и более, эксперту необходимо представить также  свободные образцы оттисков данной печати, относящиеся к предполагаемому  времени изготовления исследуемого документа (10-20 документов с оттисками  печати).

 

Исследование  технической подделки подписей

 

 Техническая подделка  подписей - исполнение подписи от  имени другого лица с использованием  разнообразных способов и приспособлений, которые позволяют достигнуть  большого сходства с оригиналом. Технико-криминалистическое исследование  подписей имеет целью установить  технические приемы и средства, которые использованы при нанесении  исследуемых подписей.

Способы технической подделки подписей можно подразделить на две  основные группы:

1) нанесение подписи на  документ путем обводки одного  из экземпляров подлинной подписи  (с помощью перекопирования, передавливания, копирования на просвет, с использованием  пантографа, проекционным способом);

2) нанесение на документ  оттиска подлинной подписи (с  помощью клише, ксерокопирования, сканирования и т. п.).

При перекопировании подписи  через копировальную бумагу с  последующей обводкой полученного  изображения выявляются следующие  признаки:

а) в подписи видны штрихи копировальной бумаги, параллельные штрихам подписи либо сливающиеся  с ними;

б) необычное расположение подписи относительно линии строки и окружающего текста (ниже, выше бланковой строки, смещение в сторону  относительно вертикальных граф либо слова, определяющего должность, даты);

в) различия в интенсивности  окраски штрихов подписи по сравнению  с интенсивностью окраски штрихов  остального текста.

В подписях, нанесенных с  помощью передавливания (получение  на документе вдавленных неокрашенных штрихов подписи-оригинала с последующей  их обводкой), обнаруживаются неокрашенные вдавленные штрихи, не полностью совпадающие с окрашенными штрихами, а на оборотной стороне - рельефные штрихи, соответствующие следам давления на лицевой стороне документа.

При фальсификации подписи  способами обводки одного из экземпляров  подлинной подписи, как правило, проявляются определенные признаки, именуемые в судебном почерковедении диагностическими: замедленность темпа  и снижение координации движений в виде неоправданных остановок  и перерывов пишущего прибора, определенных нажимных характеристиках, мелкой и  крупной угловатости, извилистости штрихов и др.

Остальные способы копирования  подписи (с помощью пантографа, проекционным способом и т. п.) устанавливаются в процессе экспертного исследования.

Нанесение на документ оттиска  подписи может осуществляться с  помощью специального клише, точно  воспроизводящего сочетание штрихов  подписи (факсимиле). К признакам  нанесения подписи с помощью  факсимиле, в частности, относятся: отсутствие следов давления в штрихах; равномерное распределение красящего  вещества с незначительными расплывами по волокнам; одинаковая ширина штрихов  на протяжении всей подписи; отсутствие в штрихах сгустков, подтеков, пробельных участков, трасс и других признаков, характерных для выполнения пишущим  прибором, и др.

Изображение подписи на документе  может быть воспроизведено с помощью  монтажа: с использованием копировально-множительной техники или компьютерных технологий. Такие изображения подписи характеризуются  отсутствием нажима, особой микроструктурой  штрихов и другими признаками печатающих устройств. При назначении ТКЭД целесообразно представить  эксперту документы, подписи на которых  могли быть использованы в качестве оригиналов при копировании.

Установление  факта и способа изменения  первоначального содержания документа

 

 Наиболее распространенными  способами изменения первоначального  содержания документа являются  дописка (дорисовка, допечатка), подчистка,  травление и смывание записей  с последующем внесением в  документ новых данных (или без  них). Каждый из этих способов  имеет свои отличительные признаки.

Дописка, допечатка (вставка) - добавление отдельных букв, знаков, слов или части текста. В качестве основных признаков рассматриваются:

а) различие в некоторых  общих характеристиках (признаках) почерка, если документ выполнен рукописным способом: размере, разгоне, расстановке, наклоне букв. В дописке обычно размер букв, их ширина и интервалы  между ними, а также наклон бывают меньше, чем в основном тексте, так  как для дописок и вставок, как правило, оказывается мало места. Чтобы вставить нужный текст, приходится писать мельче, более сжато и с  меньшим наклоном. Если дописки выполняло  другое лицо, а не то, что писало основной текст, различия в общей картине  почерка могут быть еще более  выражены;

б) размещение дописываемого  фрагмента относительно основного  текста, полей, краев документа, линовки: он как бы выпадает из композиции документа, находясь между строками, над словами, оказывается смещенным относительно текста вверх, вниз, вправо, влево и  т. п.;

в) различие в способе  и (или) красящем веществе штрихов, которыми выполнены дописанный (допечатанный) фрагмент и основной текст: разный цвет штрихов либо разные оттенки одного цвета при одном способе.

Подчистка - механическое удаление текста путем стирания или соскабливания  острыми предметами. О внесении изменений  в документ посредством подчистки  свидетельствуют:

а) признаки механического  воздействия на материал документа (взъерошенность волокон бумаги; уменьшение ее толщины на участке подчистки; повреждение линий графления, защитной сетки; расплывы красящего вещества; полное или частичное исчезновение глянца поверхности бумаги);

б) признаки, свидетельствующие  о наличии штрихов первоначального  текста (частицы красящего вещества, не относящиеся к тексту; отдельные  частицы этого вещества, расположенные  в следах давления пишущего прибора; утончение бумаги, по своей конфигурации соответствующее начертанию письменного  знака).

Описанные признаки обычно обнаруживаются с помощью лупы с 5-10-кратным увеличением, при осмотре  документа под микроскопом, в  косопадающем свете, при использовании  источников ИК- и УФ-лучей.

Травление - удаление первоначальной записи химическим способом за счет обесцвечивания красителя штрихов, подвергшегося  воздействию химических реактивов (кислоты, щелочи, окислители).

Для полной или частичной  замены текста путем травления характерны признаки: изменение цвета бумаги в тех местах, где воздействовал  реактив (наличие желтых и беловатых  пятен); повреждение бумаги (ее шероховатость, отсутствие глянца, наличие трещин, хрупкость, ломкость); обесцвечивание (изменение цвета) защитной сетки  и других печатных элементов документа; остатки штрихов первоначального  текста с изменением цвета и яркости; расплывы красящего вещества; характерная  люминесценция при освещении  УФ-лучами.⁵

При смывании, т. е. растворении штрихов водой, спиртом, другими растворителями, на поверхности бумаги остаются расплывы в виде пятен, имеющих достаточно хорошо выраженные границы в виде цветной каймы.

Факт травления (смывания) и содержание первоначальных записей  устанавливаются применением комплекса  методов: микроскопических, исследования в различных участках спектра, выделяемых светофильтрами, лазерного люминесцентного  анализа и др.

Замена листа или листов в документе, если он состоит более  чем из одного листа, характеризуется  следующим: несовпадением размеров листов; несовпадением (или наличием дополнительных) следов от прокола  скрепок; различиями в шрифте (способах печати); оттенком бумаги основного  документа с замененным листом; нарушением порядка нумерации страниц; разной люминесценцией бумаги и красителя.

Замена фотографических  карточек технически может осуществляться следующим образом:

а) путем переклейки фотографии полностью с дорисовкой оттиска  печати вручную;

б) путем переклейки части  фотокарточки с сохранением оттисков печати;

в) путем наклейки эмульсионного  слоя с оттиском печати, снятой с  фотографии, которая была на документе  до переклейки.

Признаками замены фотографии являются следующие:

- отсутствие на фотоснимке оттиска печати;

- несовпадение частей оттиска на фотографии и на бланке документа;

- наличие линий совмещения частей фотографии, несовпадение частей фотоизображения, плотности фона и т. д.;

- отслаивание от подложки нанесенного эмульсионного слоя, его сморщенность;

- следы клея у краев фотографии и дорисовки на ней части оттиска печати.⁶

Заключение

 

Технико-криминалистическое исследование документов, как правило, проводится посредством технико-криминалистической экспертизы документов (ТКЭД), назначаемой  для установления фактических обстоятельств, связанных с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления на основе специальных знаний, базирующихся на положениях криминалистической техники, синтезирующей знания и методы физики, химии, технических и технологических  наук.

Объектами исследования ТКЭД являются: а) документы; б) изделия из материалов, предназначенных для  изготовления документов (бумага и  пр.); в) технические средства, предназначенные  для выполнения реквизитов (пишущие  приборы, знакопечатающие и знакосинтезирующие аппараты и пр.); г) технические средства, предназначенные для отделки, брошюровки документов; д) вещества (изделия), использованные для изменения содержания документов (паста-штрих, средства для смывания, травления и пр.); е) предметы, не являющиеся документами в узком смысле этого  слова, но исследуемые по методикам  ТКЭД, - изделия из разных материалов (дерева, металла, керамики, ткани, кожи), на которых необходимо выявить слабовидимые или невидимые записи, установить природу красящего вещества; ж) изделия  из бумаги и картона (тара, упаковка и пр.).

Следует отметить, что с  изменением форм и способов изготовления документов меняются и способы их подделки - от примитивных до самых  совершенных, с использованием новейших технологий. Вместе с тем разрабатываются  и используются эффективные методы криминалистического исследования документов, поэтому внимание акцентируется на современных возможностях технико-криминалистической экспертизы и тех вопросах, которые должен знать следователь (судья).

 

Список используемой литературы

 

1. Волохова О. В., Егоров Н. Н., Жижина М. В. и др. Криминалистика: учебник (под. ред. Е.П. Ищенко) – М.: «Проспект», 2011 г. – 504 с.
2. Криминалистика Учебник для вузов / Т. В. Аверьянова, Е. Р. Россинская, Р. С. Белкин, Ю. Г. Корухов. - 3-e изд., перераб. и доп. - ил., 2012 г. – 928 с.
3. Криминалистика: учебник под ред. А. Ф. Волынского, В. П. Лаврова Издательство: ЮНИТИ-ДАНА; Закон и право, 2012 г. – 943 с.
4. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н. П. Яблоков. —3-е изд., перераб. и доп.— М.: Юристъ, 2005. — 781 с.
5. Россинская Е. Р. Криминалистика: учебник. М.: Норма: ИНФРА-М, 2012. – 454 с.