Экспертиза документов (отдельные виды) и ее современные возможности

Объектами СТЭД является печатная продукция: бланки, дипломы, водительские удостоверения, различные билеты, накладные, счёт-фактуры и т.д. 
     Обычно относительно рассматриваемых документов перед экспертами ставятся следующие вопросы: 
-какова групповая принадлежность оборудования, на котором изготовлены исследуемые документы; 
-на одном или различных аппаратах изготовлены конкретные документы (установление единого источника происхождения документа); 
-на данном ли аппарате отпечатаны документы, представленные на исследование; 
-одного или разного состава тонер (красящее вещество) использовался для изготовления нескольких документов; 
-применялся ли тонер, представленный на экспертизу, для печати конкретного документа; 
-какого типа (рода) тонер содержится в штрихах линий; 
-не на представленном ли оборудовании был отпечатан данный документ; 
-не получены ли представленные на исследование копии непосредственно с данного документа; 
-не получена ли копия с документа, изготовленного путём монтажа из различных частей документов. 
     При исследовании материалов документов решаются как идентификационные (отождествление технических средств, пишущих приборов и определённого объёма материала, а также документа по его частям), так и диагностические задачи (для установления обстоятельств в изготовлении документа, факта и способа внесения изменений в него, восстановление первоначального содержания документа, подвергшегося изменениям). 
     Особенности экспертизы документов, снабжённых специальными средствами защиты. Это бланки паспортов, денежные знаки, ценные бумаги, акцизные марки и др. 
     Изготовление таких документов возможно на предприятиях Гознак России. Они снабжены специальными средствами защиты от подделки.

На разрешение экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы: 
-каким способом изготовлен бланк документа (денежный знак);  
-не изготовлены ли бланки документов (денежные знаки) одним и тем же способом; 
-не подвергалось ли изменению обозначение номера (серии) данного документа; 
-если обозначение номера (серии) подвергалось изменению, то каким способом оно произведено; 
-нет ли в данном документе страниц из другого аналогичного документа; 
-какие приспособления и материалы могли быть использованы для изготовления бланка документа; 
-не изготовлены ли представленные на экспертизу бланки с помощью одних и тех же аппаратов и приспособлений; 
-не использовались ли для изготовления представленных бланков (денежных знаков) одни и те же материалы. 
     Исследуемый документ может быть признан поддельным, если установлено, что он полностью или частично изготовлен иным способом, чем аналогичные подлинные документы. Это относится к полиграфическому изображению, защитной сетке и водяным знакам. 
     Если установлено, что хотя бы один из фрагментов (реквизитов) исследуемого документа выполнен не таким способом печати, как подлинные документы того же выпуска, то такой документ считается поддельным.

                     2. Виды экспертизы документов

Технико-криминалистическое исследование документов (ТКЭД) проводится в целях установления подлинности документов, определения времени, способа и средств их изготовления, обнаружения признаков частичной или полной подделки документов, выявления невидимых и слабовидимых записей, восстановления содержания угасших, сожженных документов. 
В зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач, принято выделять несколько видов технико-криминалистического исследования документов:

• исследование реквизитов документов;
• оттисков печатных форм;
• материалов документов.

                2.1.Экспертиза реквизитов документов

Экспертиза реквизитов документов входит в состав комплексного исследования подлинности документов в рамках их судебно-технической экспертизы. В контексте данной экспертизы, реквизитами являются подписи и короткие рукописные записи, оттиски любых печатных форм (печатей, копмостеров, тексты, выполненные на принтере или печатной машинке и т. д.) наклеенные марки, фотографии и прочее. Также реквизитами являются технические средства, которые предназначены для нанесения всего перечисленного, т. е. пишущие приборы (ручки, карандаши, фломастеры и т. д.) и печатные формы (множительная и полиграфическая техника, клише и прочее).  
Объектами для исследования при проведении экспертизы реквизитов документов могут стать рукописные и машинописные документы, в том числе разорванные и сожженные; документы, изготовленные с помощью копировальной техники и полиграфическим способом; акцизные марки; фотографии; денежные билеты; ценные бумаги, а также техника и прочие приспособления для изготовления перечисленного, включая вспомогательные материалы. 6 
Выводы данной экспертизы часто используется в качестве доказательств в арбитражных и гражданских судебных процессах, во время проведения следственных действий, однако провести её можно и по инициативе любого физического или юридического лица.  
Круг вопросов, ответы на которые может дать экспертиза реквизитов документов, очень широк, и охватывает всё, что может вызывать сомнения в каждом из объектов исследования этой экспертизы. Следует подчеркнуть, что «рукописи не горят» именно благодаря ней, потому что восстановить содержание сожженного документа или, как минимум, ответить на вопрос, что это был за документ, под силу только экспертам, занимающимся исследованиями в рамках этой экспертизы. Они же способны восстановить содержание документа, уничтоженного менее радикальным способом – попросту разорванного, и установить, являлся ли разорванный документ частью тетради, блокнота и т. д. 

Выводы экспертов после проведения этой экспертизы могут гарантированно подтвердить или опровергнуть факт внесения изменений в рукописный текст путем дописки, нанесения одних штрихов поверх других, подчистки или травления и прояснить способ изготовления документа – пишущим прибором или с помощью копировальной техники, путем монтажа и т. д.  
В печатном тексте она поможет выявить факт изменения содержания документа путем допечатки, установить, какой печатный аппарат использовался для изготовления документа или его части и многое другое. 

2.2. Экспертиза  оттисков печатных форм

Печатью или штампом называют специальные клише, используемые при нанесении оттисков на бумаге, пластичных материалах, ткани и пр.

Оттиски печатей и штампов являются одним из средств защиты документов и служат для удостоверения, засвидетельствования документов, выдаваемых предприятиями, организациями и учреждениями. Печати подразделяются на гербовые и простые, а штампы - на угловые (бланковые) и простые. 

К печатям и штампам предъявляются следующие требования:

· гербовые печати должны быть круглой формы, простые печати

· круглой и треугольной формы; штампы, ограниченные рамками - прямоугольной формы;

· диаметры внутренних ободков круглых печатей с текстом на одном языке должны быть в пределах 38-40 мм (печати ГАИ - в пределах 30-35 мм), печатей с текстом на двух языках - 40-45 мм;

диаметры внутренних ободков круглых печатей в зависимости от объема текста составляют 25, 18-20, 15, 10 мм;

· стороны рамки треугольной печати должны быть 45 мм;

· площадь углового штампа не должна превышать 55х70 мм;

· тексты по окружности печатей располагаются в 1,2,3 строки;

· тексты, читаемые по окружности слева направо, и тексты, читаемые сверху вниз, в угловых штампах размещаются следующим образом - центральное учреждение (министерство), управление, организация (учреждение, предприятие);

· в печатях республик указываются сначала наименования на языке республики, а затем - на русском;  

· содержание текста угловых штампов и печатей одних и тех же организаций должны совпадать;

· герб в оттиске печати с односторонним текстом должен быть расположен так, чтобы его основание было обращено к середине интервала, а в печати с двусторонним текстом основание герба должно быть направлено к середине строки, буквы которой обращены основанием наружу;

· общее строение герба должно соответствовать описанию в Конституции республики;

· в круглых печатях текст должен быть расположен строго по кругу;

· в промежутках между началом и окончанием самостоятельной фразы помещается разделительный знак (например, звездочка);

· основания букв в текстах, имеющих одностороннее размещение, должны быть направлены к центру печати (текст читается по часовой стрелке, в текстах же, имеющих двустороннее расположение, буквы верхних строк обращены основанием к центру печати, а буквы нижних строк - основанием наружу, от центра).  

Ранее в специальной литературе (до 1994 г.) способы изготовления удостоверительных печатных форм подразделялись на две основные группы: по правилам фабричного изготовления и кустарные. В настоящее время в связи с появлением многочисленных мастерских по изготовлению печатей и штампов, использующих самые разнообразные современные технологии, большинство удостоверительных печатных форм стали изготавливать не по правилам фабричного производства. Однако признать такие печати "кустарными" нельзя. В связи с этим в настоящее время принято подразделять способы изготовления печатей и штампов на те, которые изготавливаются по правилам фабричного изготовления (т.е. с помощью типографского набора),и те,которые изготавливаются по современным технологиям.

В нашей стране наиболее часто используются следующие способы изготовления удостоверительных печатных форм.

Традиционная технология (с соблюдением правил фабричного производства), существующая более 100 лет. Основным ее элементом служит металлический типографский набор. Набор ведется в стандартные "болванки", соответствующие основным размерам и видам печатей и штампов. Этот набор заливается гипсом, после застывания которого получается промежуточная печатная форма. Собственно печать получается в результате вулканизации сырой резины в гипсовой форме. 

В классической технологии применяется ручной набор. В более новом варианте отдельные строки изготавливаются на линотипе, а затем размещаются в болванке.

Графические элементы изготавливаются как ручной гравировкой, так и при помощи стандартной технологии цинкографских клише.

Указанная технология обычно применяется в типографиях, оснащенных оборудованием для высокой печати. 

Фотополимерная технология. В основе данной технологии лежит свойство некоторых полимеров изменять свою растворимость под действием света. Для изготовления печати вначале делается фотооригинал на бумаге в увеличенном формате. Обычно для этого используется лазерный принтер, графические элементы часто дорисовываются вручную. Затем с фотооригинала делается негативный шаблон в формате 1:1 (фотографическая технология). Через этот шаблон лист фотополимера экспонируется светом мощной ртутной лампы. После экспозиции фотополимер обрабатывается специальным растворителем, в результате чего получается клише. В зависимости от типа фотополимера окончательная обработка включает в себя некоторые дополнительные операции. 

Указанная технология позволяет создавать как текстовые, так и графические печати. 

Гравирование. Изображение печатной формы создается в ЭВМ, затем на металлической пластине гравируется изображение, с полученной матрицы на специальном прессе путем вулканизации резины получают печатную форму. 

LaserGraver 1000S2 технология. При использовании  данной технологии с помощью  специальной программы в ЭВМ, соединенной с лазерной гравировальной  машиной, создается необходимое  изображение печатной формы. Затем  резина обрабатывается сфокусированным  пучком лазерного излучения. Таким  образом получается печатная  форма. 

Лазерная копировальная технология. Принцип обработки резины при этой технологии тот же, что и в системе LaserGraver 1000, но изображение вводится не с компьютера, а считывается фотоэлементом с бумажного оригинала, наклеенного на тот же барабан. Для подготовки оригинала используется лазерный принтер или фоторепродукционная техника.

Исследование оттисков печатей и штампов следует начинать с осмотра документа как невооруженным глазом, так и при помощи лупы. При этом изучается расположение оттисков в документе, их смысловое содержание и соответствие этого содержания остальным реквизитам документа, наличие или отсутствие грамматических ошибок, зеркально отобразившихся знаков. На этом этапе исследования необходимо изучение и морфологических признаков распределения красящего вещества в штрихах. При обнаружении следов от пишущего предмета уже на этом этапе исследования можно сделать вывод о рисовке оттиска непосредственно на документе, нанесении его с помощью печатающего устройства для ЭВМ либо способом электрофотографии, что исключает дальнейшее исследование объекта с целью его идентификации с образцами подлинных оттисков.

После определения вида печатной формы устанавливают способ изготовления самой печатной формы (изготовлена с соблюдением правил фабричной технологии, путем ручного набора шрифта и т.п.). 

При установлении способа изготовления печатной формы необходимо учесть, что оценку признаков при исследовании изношенных печатей и штампов (использование при их нанесении бумаг низкого качества, ненадлежащее хранение документов и т.п.) следует проводить лишь при наличии образцов оттисков печатей, соответствующих исследуемым (нанесены на бумаге такого же качества, что и исследуемые) и самой печати. Лишь при соблюдении всех этих требований возможен категорический вывод. 

При формулировании вывода необходимо учитывать полноту представленных материалов и образцов оттисков, а также идентификационное значение каждого признака как в отдельности, так и в совокупности с другими.