Неофициальные (исходящие от
частных лиц) документы бывают с известным
источником происхождения (имеющие подпись
и дату) и анонимные (без подписи или составленные
от вымышленного лица). По своему назначению
они могут удостоверять какие-либо права
или факты; содержать определенные сведения.
Документы бывают подлинные и поддельные.
В свою очередь, подлинные документы могут
быть действительными и недействительными
(например, удостоверение или пропуск,
срок действия которых истек). Документ,
реквизиты или содержание которого не
соответствуют действительности, относится
к поддельным (подложным).
Поддельные документы бывают двух видов:
1) с интеллектуальным подлогом (документ
имеет все реквизиты, по форме правилен,
но изложенные в нем данные не соответствуют
действительности);
2) с материальным подлогом (в подлинный
документ внесены изменения путем подчистки,
травления, замены фотографии, листов
и др. частичная подделка, или документ
сфабрикован целиком полная подделка).
Интеллектуальный подлог устанавливается
следственным или оперативным путем, а
материальный в процессе криминалистического
исследования документов.
В зависимости от вида документа перед
экспертом могут ставиться различные
задачи. Если следователя интересует автор
или исполнитель документа, проводится
экспертиза письма (письменной речи и
почерка), если же важна техническая сторона
изготовления документа (использованная
бумага, клей, чернила, пишущий прибор,
полиграфические средства и др.), технико-криминалистическое
исследование, для проведения которого
необходимо представлять не копии, а оригиналы
документов вещественных доказательств.3
Технико-криминалистическое исследование
призвано выявить признаки изменения
первоначального содержания документа,
восстановить залитые, зачеркнутые тексты,
разорванные, сожженные бланки, выявить
признаки технической подделки подписей,
оттисков печатей и штампов, определить
систему и конкретный экземпляр пишущей
машины, на которой отпечатан исследуемый
текст, вид примененных при изготовлении
документа полиграфических средств.
Документы вещественные доказательства
нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется
в отдельном конверте соответствующего
размера. Сгибать документ можно лишь
по уже имеющимся складкам. Ветхие и разорванные
документы для хранения и использования
в ходе следственных действий следует
помещать между прозрачными полимерными
пластинками.
При пересылке документов их упаковывают
в плотные конверты между листами чистой
бумаги таким образом, чтобы они не оказались
проколотыми, прошитыми нитками, испачканными
клеем или сургучом.
При работе с документами следует иметь
в виду, что на них могут быть следы рук,
микрочастицы посторонних веществ и т.п.,
поэтому при обращении с ними рекомендуется
пользоваться пинцетами с мягкими наконечниками,
резиновыми перчатками, бумажными уголками,
чтобы сохранить следы для соответствующих
криминалистических исследований.
Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть
осмотрен непосредственно в ходе осмотра
места происшествия или как самостоятельное
следственное действие. Его осмотр начинается
с определения наименования, вида, назначения
документа и ознакомления с его содержанием.
При этом проверяется соответствие содержания
другим реквизитам документа угловому
штампу организации (учреждения), подписям,
печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо
данных составных частей документа может
свидетельствовать о наличии интеллектуального
подлога выдаче документа ненадлежащим
органом, предоставлении незаконных прав
и т.п.
Далее обращается внимание на признаки
материального подлога подчистки, травления,
дописки, замены листов в многостраничных
документах и др. При этом используются
необходимые технические средства специальные
осветители, позволяющие просматривать
документ в бестеневом или направленном
освещении, на просвет, в ультрафиолетовых,
инфракрасных лучах, а также увеличительные
приборы, измерительные инструменты.
Полученные результаты фиксируются в
протоколе осмотра. В нем указываются:
место, дата и время обнаружения, адресат,
от которого он поступил, наименование
документа, его регистрационный номер,
дата выдачи, от имени какого учреждения
и на чье имя выдан, какими реквизитами
заверен; характер краев, наличие складок,
разрывов, пятен и загрязнений; характеристика
бумаги, красителя; выявленные при осмотре
признаки подлога и материальной подделки.
Содержание нестандартных документов,
небольших по объему, вписывается в протокол
полностью. Если же документ имеет значительный
объем либо носит секретный характер,
то в протоколе приводятся начальные и
последние слова осматриваемого документа.
Описываются также данные, характеризующие
индивидуальные признаки стандартных
документов. Например, при описании паспорта
в протоколе осмотра отмечается: кому,
когда, где и кем выдан, номер, серия и другие
сведения, внесенные в него от руки.
В качестве дополнительного способа фиксации
может быть произведено фотографирование
по правилам запечатлевающей съемки места
обнаружения документа, его общего вида
и отдельных особенностей.
При необходимости документ осматривают
с участием специалиста-криминалиста
или специалиста в области иной профессиональной
деятельности в зависимости от вида и
назначения исследуемого документа, а
также с использованием в качестве эталона
подлинных документов, выдаваемых соответствующими
государственными органами, коммерческими
или иными организациями.
Криминалистическая документология научно
и методически обеспечивает решение задач,
относящихся к:
1) установлению автора текста документа
(автороведение);
2) исследованию почерка (почерковедение);
3) анализу других составных элементов
документа (технико-криминалистическое
исследование документов).
1.2.
Судебно-техническая экспертиза документов
Судебно-техническая экспертиза
документов (далее - СТЭД) – род судебной
экспертизы, предметом которой является
установление фактических данных (обстоятельств
дела), содержащихся в свойствах материальных
объектов (материалов письма, реквизитах
документов), об условиях и способах их
изготовления, установление наличия в
документах изменений и методов внесения
их, выявление невидимых и слабо-видимых
записей, а также идентификация предметов
и материалов, которые использовались
для изготовления документов либо внесения
в него изменений.
Задачи, решаемые СТЭД, подразделяются
на две группы: диагностические и идентификационные.
На практике задачи формулируются через
вопросы, которые ставятся судом или следователем
на разрешение эксперта при назначении
судебной технической экспертизы документов.
Наиболее распространёнными
могут быть следующие вопросы:
-каким способом изготовлен
документ (типографским, рисовкой с
подражанием типографскому шрифту
и т.п.);
-не одинаковым ли способом изготовлены
представленные на экспертизу документы;
-произведена ли данная печатная продукция
в соответствии с технологией типографской
печати;
-не изготовлены ли документы электрофотографическим
способом;
-не изготовлены ли документы с помощью
термокопирования;
-не нанесён ли рукописный текст или подпись
с помощью предметов копирования;- не использована
ли для изготовления исследуемого документа
часть другого, имеющего подпись или оттиск
печати;
-не подвергалась ли переклейке фотокарточка
на документе;
-не нанесена ли подпись с предварительной
технической подготовкой (карандашной,
копированием, передавливанием и т.д.);
-подвергалось ли изменению первоначальное
содержание документа и каким способом
(путём подчистки, дописки, травления и
т.п.);
-каковы первоначальные записи в документе,
содержание которых подвергалось изменению;
-каково содержание угасших текстов;- каково
содержание записей на документах, подвергшихся
воздействию высоких температур;
-каково содержание записей, образованных
следами давления, залитых, замазанных,
зачёркнутых;
-каково содержание записи, выполненной
невидимыми (симпатическими) чернилами;
-каково содержание разорванных документов,
заклеенных записей;
-соответствует ли дате, указанной в документе,
время изготовления документа;
-в какой последовательности выполнены
фрагменты документа;
-что было выполнено ранее - подпись или
текст, текст или оттиск печати (штампа);
-каков способ нанесения изображения оттиска
печати (штампа) на документ;
-одним ли клише нанесены оттиски печатей
(штампов) на представленных документах;
-тем ли клише, образцы которого представлены,
нанесён оттиск печати (штампа) на исследуемом
документе;
-каков тип (система, модель) пишущей машины
(другого печатно-множительного аппарата),
на которой отпечатан исследуемый текст;-
не напечатаны ли документы (их фрагменты)
на данной пишущей машине;
-каковы технические характеристики (марка
шрифта, шаг и интервал) пишущей машины,
на котором напечатан документ;
-на каком конкретно кассовом аппарате
были пробиты данные кассовые чеки;
-не допечатаны ли конкретные записи в
исследуемом документе;
-напечатан ли документ одним или разными
лицами;
-кем из лиц, которыми выполнены образцы
машинописных документов, представленных
на экспертизу, напечатаны исследуемые
машинописные тексты;
-с одного ли набора (формы, клише, стереотипа)
напечатаны представленные документы;
-на одном ли линотипе изготовлены строки,
использованные для набора;
каков тип (модель, модификация)
электрографического аппарата, образцы
продукции которого представлены на исследование,
отпечатаны документы;
-не одним ли бумагорезательным ножом
обрезались сравниваемые документы;
-на данной ли брошюровальной машине изготовлялись
блок-книжки;
-каким пишущим прибором (карандашом, перьевой,
шариковой, гелиевой, капельной ручкой)
выполнен исследуемый рукописный текст,
подпись и не выполнены ли они прибором,
представленным на экспертизу;
-каково потребительское назначение материалов
документов и соответствует ли материал
нормам, принятым для конкретного стандартного
документа;
-установить предприятие, изготовившее
данные материалы документа;
-установить принадлежность материалов
документов определённому объёму (массе),
общность происхождения материала по
месту изготовления, хранения и использования
(продукция одного и того же производственного
выпуска, хранящаяся в одних и тех же конкретных
условиях и используемая определённым
способом);
-установить принадлежность материала
документов определённому выделенному
объёму (чернильнице, флакону или иной
ёмкости), фрагментов - одному листу или
изделию (например, тетради, блокноту и
т.п.);
-установить время изготовления материала
документа.
На разрешение СТЭД могут быть поставлены
и иные вопросы и надо иметь в виду, что
данный род экспертизы имеет смежные области
с почерковедческой, трасологической,
компьютерно-технической, криминалистической
экспертизой материалов, веществ и изделий
(КЭМВИ). Иногда они образуют предмет комплексной
экспертизы.4
Объектами СТЭД являются главным образом
документы. Для решения идентификационных
задач необходимы образцы отображений
идентифицируемых объектов - предметов:
печатей, штампов, компостеров, кассо-аппаратов,
пишущих машин, средств полиграфической
техники и т.д.
Иногда объектом может быть документ в
целом (когда, например, устанавливается
способ его изготовления, идентификация
целого по частям), при этом исследуется
материал документа и его фрагменты: оттиски
печатей, бланк и т.п. Поэтому при назначении
экспертизы необходимо чётко определять
непосредственный объект исследования:
оттиски печатей в паспорте, цифровые
обозначения в кассовом чеке, наклеенная
фотокарточка в удостоверении, чернильные
штрихи подписи или текста и т.д.
Объектами СТЭД могут быть и технические
средства, используемые для изготовления
документов (например, печати, штампы,
нумераторы, дататоры, компостеры, полиграфическое
оборудование и т.д.), пишущие машины и
материалы документов (орудия письма,
бумага, картон, красящие вещества и т.д.).
Для решения идентификационных задач
необходимы образцы для сравнительного
исследования, к которым предъявляются
обязательные требования согласно условиям
методики экспертизы.
При решении вопросов о способе изготовления
печатей (штампов) по их оттиску, подлинности
печатей, которой нанесён исследуемый
оттиск, возможно лишь при сравнении с
образцами оттисков подлинной печати
(штампа). Для этого эксперту следует предоставить
удостоверительную печатную форму, а также
печати, обнаруженные у проверяемого.
Для получения качественных
образцов целесообразно привлекать специалиста.
При этом необходимо соблюдать
следующие требования:
1. Нанести на листах
белой нелинованной бумаги не
менее двадцати экспериментальных
оттисков идентифицируемых печатей
или штампов.
2. Использовать штемпельные подушечки
из микро-крупнопористого материала.
3. Оттиски наносить: на сильно и слабо
проклеенную бумагу, краской того же цвета
и оттенка, какой имеет исследуемый оттиск,
перпендикулярно к поверхности бумаги
с разной силой, т.е. с различной степенью
интенсивности окрашивания, на лист с
различной подложкой (мягкой, твёрдой).
При направлении материалов на экспертизу
наряду с оттисками должны быть указаны
условия экспериментального получения
образцов. Если у данной организации имеется
не одна печать (штамп), на экспертизу направляются
образцы оттисков всех печатей.
Кроме того, целесообразно представлять
и свободные образцы оттисков печати (штампа),
выполненные до и после обозначенной в
исследуемом документе даты.
При идентификационных исследованиях
документов, отпечатанных на пишущих машинах,
на различной полиграфической технике
(принтеры, ксероксы и т.п.) в качестве сравнительных
материалов следует направлять тексты,
отпечатанные на данной пишущей машине
или оборудовании примерно в тот же период
и в тех же условиях, что и исследуемый
документ, а также экспериментальные образцы,
изготовленные на том же аппарате. Следует
также приложить справку о проведённых
с момента изготовления исследуемого
документа ремонтных работах аппаратах,
с указанием характера ремонта.
При идентификации печатной формы (набор
из литер, стереотип, клише) на исследование
следует направлять либо печатную форму,
с которой был отпечатан исследуемый текст,
либо её оттиски на белой нелинованной
гладкой бумаге. Для оттисков используют
типографскую краску. Сильно загрязнённые
печатные формы после получения сравнительного
материала, следует промыть форму, а затем
с промытой формы изготовить дополнительные
образцы.
При исследовании красящего вещества,
которым исполнены штрихи записей (подписи)
на экспертизу направляют все обнаруженные
у лица авторучки, флаконы и иные ёмкости
с остатками чернил, а также документы,
которые могли быть выполнены данной авторучкой
в различное время. Если записи выполнены
пастой для шариковой ручки, необходимо
представлять также ампулы с пастой или
её остатками.
При установлении предприятия - изготовителя
необходимы справочные данные: о всех
предприятиях, изготовляющих эту продукцию,
сведения о технологии производства таких
изделий по каждому предприятию, соответствующие
образцы продукции.
При установлении факта и способа изменения
первоначального содержания документа.
Наиболее распространёнными способами
изменения текста являются дописки, дорисовки,
допечатки, подчистка, травление, смывание
и т.д. Эксперты располагают различными
методиками не только для выявления факта
изменения документов, но и для восстановления
первоначального текста.5
В судебно-следственной практике возникают
вопросы о времени исполнения записей,
одновременности или разновременности
выполнения отдельных частей документов.
В СТЭД различают абсолютную и относительную
давность их исполнения. Относительная
давность определяется по последовательности
выполнения отдельных фрагментов документа,
одновременности или разновременности
внесения каких-либо записей в данный
документ либо в его экземпляры, исполненные
через копировальную бумагу. Под абсолютной
давностью понимается время, определяемое
годами, месяцами, днями изготовления
документа.
При исследовании оттисков печатных форм
можно определить способ нанесения изображения
(отпечатка) и вид печатной формы, отождествить
печатное средство (печатно-множительную
технику, печать, дататор, нумератор и
т.д.), установить примерное время получения
отпечатка, а иногда отдельные свойства
лица, его изготовившего.