Основная деятельность фондовой биржи

    Статья 12. Участники торгов на фондовой бирже

    Участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры и управляющие. Иные лица могут совершать операции на фондовой бирже исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов.

    Участниками торгов на фондовой бирже, созданной  в форме некоммерческого партнерства, могут быть только члены такой биржи.

    Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми фондовой биржей.

    Неравноправное  положение участников торгов на фондовой бирже, а также передача права на участие в торгах на фондовой бирже третьим лицам не допускаются.

    Статья 13. Требования к деятельности фондовой биржи

    1. Фондовая биржа обязана утвердить:

    правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже;

    правила проведения торгов на фондовой бирже, которые должны одержать правила совершения и регистрации сделок, меры, направленные на предотвращение манипулирования ценами и использования служебной информации.

    Фондовая  биржа, оказывающая услуги, непосредственно  способствующие совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, обязана также утвердить правила листинга/делистинга ценных бумаг и/или правила допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга, а фондовая биржа, оказывающая услуги, непосредственно способствующие совершению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов, обязана также утвердить соответствующие требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг спецификации таких сделок.

    Фондовая  биржа обязана регистрировать в  федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг документы, указанные в настоящем пункте, а также изменения и дополнения в них.

    2. Фондовая биржа должна осуществлять  постоянный контроль за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявленияслучаев использования служебной информации, манипулирования ценами и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

    Участники торгов обязаны предоставлять фондовой бирже по ее требованию информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже.

    3. Фондовая биржа обязана обеспечивать  гласность и публичность проводимых  торгов путем оповещения участников торгов о месте и времени проведения торгов, списке и котировке ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже, результатах торговых сессий, а также предоставлять другую информацию, указанную в статье 9 настоящего Федерального закона.

    4. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил.

    Фондовая  биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок.

    Статья 14. Допуск ценных бумаг  к торгам на фондовой бирже

    К торгам на фондовой бирже могут быть допущены соответствующие требованиям  законодательства Российской Федерации  эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также  иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов допускаются к выдаче и обращению на фондовой бирже в случаях и порядке, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

    Правила листинга/делистинга ценных бумаг, в  том числе инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, должны соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Листинг эмиссионных ценных бумаг осуществляется фондовой биржей на основании договора с эмитентом ценных бумаг, а листинг инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда — на основании договора с управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда. В котировальные списки могут включаться только ценные бумаги, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом фондовая биржа вправе устанавливать дополнительные требования к ценным бумагам, включаемым в котировальные списки.

    Ценные  бумаги могут быть допущены к торгам на фондовой бирке без прохождения процедуры листинга в соответствии с правилами допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга.

    Статья 15. Разрешение споров, возникающих в связи с

    осуществлением  торговли ценными  бумагами на фондовой бирже

    Споры между участниками торгов на фондовой бирже, участниками торгов на фондовой бирже и их клиентами рассматриваются  судом, арбитражным судом и третейским судом. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Список используемой литературы 

     Галанов В.А. Ценные бумаги: Учебное пособие. – М.: ФОРУМ: ИНФРА-М, 2006. – 288с. 

     Зотов В.П. Ценные бумаги и биржевое дело: Учебное пособие. – Кемерово: Кузбассвузиздат, 2001. – 244с.  

     Ивасенко  А.Г. Рынок ценных бумаг: Инструменты и механизмы функционирования: учебное пособие/ А.Г. Ивасенко, Я.И. Николаева, В.А. Павленко. – М.: КНОРУС, 2007 – 272с. 

     Курмашев  В.Ш., Сартакова О.А. Финансы организаций (предприятий): Учебное пособие (с применением тестов, структурно-логических схем по дисциплине) – г. Ленинск-Кузнецкий: Издательство ГПКО «Ленинск-Кузнецкое полиграфическое производственное объединение», 2006г. – 420с.  

     Новиков А.В., Алексеев Е.Е., Новогродов П.А., Николаев И.Н., Степаненков  Ю.В. Рынок ценных бумаг: Учебно-методический комплекс. – Новосибирск: НГУЭУ, 2007. – 112с.