Барьеры могут быть порождены объективными характеристиками отрасли, связанными с технологией производства, характером предпочтений потребителей, динамикой  спроса, иностранной конкуренцией и  т. д. Такие барьеры относят к нестратегическим факторам рыночной структуры.

     Другой  тип барьеров - барьеры, вызванные  стратегическим поведением фирм, действующих  на рынке.

     Согласно  классификации основоположника  гарвардской традиции в теории организации  промышленности Дж. Бэйна, по высоте и эффективности барьеров входа различают четыре вида рынков.

     - Рынки со свободным входом: уже  действующие на рынке фирмы  не обладают никакими преимуществами  по сравнению с потенциальными  конкурентами; обеспечивается полная  мобильность ресурсов; цена в отрасли устанавливается на уровне предельных затрат.

     - Рынки с неэффективными барьерами  для входа: фирмы, действующие  в отрасли, могут с помощью  различных методов ценовой и  неценовой политики препятствовать  входу фирм-аутсайдеров, однако  такая политика не будет для них предпочтительнее политики получения прибыли в краткосрочном периоде.

     - Рынки с эффективными барьерами  для входа: возможность препятствовать  входу новых фирм сочетается  с предпочтительностью такого  рода политики для фирм, действующих в отрасли.

     - Рынки с блокированным входом: вход новых фирм на рынок  полностью блокирован старыми  фирмами и в краткосрочном  и в долгосрочном периодах.

     Эффективность стратегических барьеров для входа

     Концепция эффективности политики барьеров для  входа отталкивается от того, что стратегия препятствия входу новых фирм сопряжена с определенными затратами для действующих в отрасли фирм. Это могут быть затраты, связанные либо напрямую с ценовой политикой - относительное снижение цен для исключения потенциальной конкуренции, либо с различными методами неценовой конкуренции.

     Эффективность стратегических барьеров для входа  определяется сравнением прибыли фирмы, получаемой при отказе от политики барьеров, с прибылью, возможной  при условии осуществления соответствующих мероприятий, блокирующих вход на рынок новых продавцов [4, 138].

     Очевидно, что решение о политике установления барьеров будет находиться в прямой зависимости от величины прибыли, получаемой фирмой на рынке при отсутствии входа, от величины дисконтирующего множителя, и в обратной зависимости от расходов, необходимых для установления эффективных входных барьеров.

     Нестратегические  барьеры входа на рынок

     Экономия  от масштаба и минимально эффективный  размер

     Возрастающая экономия от масштаба служит причиной возникновения естественных монополий в двух случаях: когда производственная функция затрат демонстрирует возрастающую экономию от масштаба при любом объеме выпуска и когда спрос недостаточно велик по сравнению с объемом выпуска, при котором экономия от масштаба меняется на постоянную или убывающую (рис. 2).

     Барьеры для входа, вызванные возрастающей экономией от масштаба, связаны с  понятием минимального эффективного размера  - объема выпуска, при котором возрастающая экономия от масштаба меняется на постоянную (убывающую), и фирма достигает минимального уровня долгосрочных средних затрат (рис. 3, 4).

     Показатель  минимально эффективного размера обычно измеряется в долях рыночного  объема.

     Число фирм, действующих в отрасли в  состоянии долгосрочного равновесия, будет равно отношению объема рыночного спроса при цене, равной минимальному значению долгосрочных средних  затрат к минимально эффективному размеру (при условии, что производственная функция и структура затрат всех фирм в отрасли идентичны):

     где Q_d - объем рыночного спроса при цене, равной минимуму долгосрочных средних затрат; q^*- минимально эффективный размер фирмы.

     Если  в отрасли окажется число фирм, большее n, по крайней мере часть  из них будет производить товар  с затратами, большими минимального значения долгосрочных средних затрат, причем ценовая конкуренция между ними приведет к снижению цены до уровня минимальных средних затрат, так что некоторые фирмы будут терпеть убытки и будут вынуждены прекратить производство.

     Возрастающая  экономия от масштаба служит барьером для входа в отрасль, однако знания о наличии возрастающей экономии от масштаба недостаточно для того, чтобы делать вывод о высоте барьеров для входа в отрасль. Необходима дополнительная информация - о разнице между уровнем средних затрат крупных и мелких фирм в отрасли. Чем выше эта разница, тем существеннее барьеры для входа, вызванные возрастающей экономией от масштаба.

     Дополнительной  информацией, необходимой для вывода о высоте барьеров для входа в  отрасль, служит показатель преимущества в затратах - отношение средней  величины добавленной стоимости  на одного работающего крупных предприятий (входящих в первый дециль выборки, ранжированной по убыванию объема выпуска) к соответствующему показателю для мелких предприятий (принадлежащих к последнему децилю выборки) отрасли.

     Использование показателя преимущества в затратах исключает типичную ошибку эмпирических исследований - отождествление высокого показателя минимально эффективного размера с показателем уровня концентрации.

     Показатель  минимально эффективного размера служит важной характеристикой рыночной структуры. Минимально эффективный размер определяется технологией производства товара. В эмпирических исследованиях минимально эффективный размер можно условно отождествлять с производственной мощностью предприятия (или с существенной долей производственной мощности, например 90%). В этом случае важнейшим показателем, свидетельствующим о характере экономии от масштаба, является коэффициент использования производственной мощности. Низкое значение этого показателя свидетельствует о том, что фирма не полностью использует возможности, заложенные в проектной технологии предприятия, что проявляется, как правило, в возрастающей экономии от масштаба. Если коэффициент использования производственной мощности низок, высока вероятность ценовой конкуренции между фирмами-продавцами. Наоборот, при высоком значении коэффициента использования производственной мощности можно сделать вывод о постоянной или убывающей (во всяком случае, не возрастающей) экономии от масштаба.

3. Понятие трансакционных  издержек и издержек  по контролю. Размеры  предприятия и факторы его определяющие

     Природа фирмы, ее внутренние изменения привлекали внимание многих экономистов. Поэтому вполне закономерно, что в сложившийся в первой трети 20 века в социально-экономических условиях перед экономической наукой встала задача и появилась необходимость определить и ввести в обиход новое понятие, которое бы констатировало тот факт, что имеют место положительные потери и затраты, обусловленные взаимодействием экономических агентов между собой, и что именно такое взаимодействие происходит не бесплатно и эту «небесплатность» необходимо учитывать при определении эффективности деятельности как отдельных фирм, так и экономики в целом. В качестве такого понятия было признано, введенное Р. Коузом Р. Коуз - лауреат Нобелевской премии в области экономики 1991 года за пионерские работы в области исследования трансакционных издержек и их значения для институциональной структуры экономики.

     К таким издержкам относят, главным  образом, издержки обращения.

     Обычно  выделяют 5 форм трансакционных издержек [6, 86]:

     - издержки поиска информации;

     - издержки ведения переговоров и заключения контрактов;

     - издержки измерения;

     - издержки спецификации и защиты прав собственности;

     - издержки оппортунистического поведения

     В последние годы изучению трансакционных издержек посвятили свои работы и  отечественные экономисты: А. Шеститко, С. Малахов, А. Нестеренко.

     Неоинституционалисты  в условиях рынка отводят достойное  место фирме, при этом выделяют новый  вид издержек, связанных с рыночными  отношениями - трансакционные. Вместе с тем, они считают, что существует система общественного спроса и предложения институтов. К таким институтам отечественной экономики относят, например, институт регулирования коммерческого кредита или институт арбитража. Отсутствие института, регулирующего коммерческий кредит, ведет к трансакционным издержкам в форме неплатежей, а арбитражного института - к трансакционным издержкам неисполнения контрактов.

     Из  этого можно сделать вывод: чем  выше величина трансакционных издержек, тем большая потребность в  институтах. Общественный спрос на институты выражается величиной трансакционных издержек, а общественное предложение институтов определено издержками коллективного действия, т.е. издержек по созданию и функционированию институтов. Если трансакционные издержки отсутствия институтов равны издержкам коллективного действия, следовательно, на рынке возникнет состояние равновесия. Понятие трансакционных издержек для нашей страны ново, но на Западе, еще в эпоху раннего капитализма, с целью снижения издержек купцы объединялись в компании, стремясь к минимизации рисков торговых операций. В нашей стране наступает ситуация, когда предприятия вынуждены объединять свои капиталы и усилия с целью преодоления несовершенных рыночных отношений.

     В настоящее время появился еще  один вид издержек - издержки фрирайдерства (free rider - проблема безбилетника). Государственное вмешательство в экономические процессы, по мнению представителей теории трансакционных издержек, способствует росту издержек фрирайдерства. Например, при уплате налогов. Законопослушные налогоплательзщики - фирмы оказываются в проигрыше, так как другие пренебрегают своими обязанностями, но участвуют наравне со всеми в бюджетном распределении. Чтобы избежать роста издержек фрирайдерства, государство должно не увеличивать, а снижать налоги. Говоря о трансакционных издержках, нужно учитывать, что в условиях рынка они являются обычным явлением. Вот почему речь идет не об исключительных трансакционных издержках, а об их минимизации. «Этот принцип лежит в основе определения границ роста размеров фирмы или изменения ее организационной формы при заданной технологии измерения и контроля».

     С. Малахов утверждает, что теория трансакционных издержек позволяет перейти к анализу несовершенных рынков в целом и развивающихся российских рынков в частности. Рассмотрев природу возникновения трансакционных издержек применительно к российской экономики с позиции неоклассичсекого подхода, он предлагает отделить денежные трансакционные издержки (T) от неденежных (S) - издержек поиска, информации и ожидания. К сожалению, на современных предприятиях не ведется анализ трансакционных издержек в таком разрезе.

     В период советской плановой экономики  государственный контроль цен препятствует установлению равновесия и денежных, и неденежных трансакционных издержек, при котором минимальная совокупность трансакционных издержек (А) обеспечивается равенством:

     T = S(A min = S + T = 2T)

     Сдерживание роста цен обеспечивало снижение денежных издержек, что вело к непрапорциональному  росту неденежных издержек, т.е росту  совокупности ТИ = А (т.е. трансакционные издержки равны минимальной совокупности трансакционных издержек). По мнению А. Шеститко, при исследовании трансакционных издержек необходимо учитывать, что они существуют в любой хозяйственной системе. При оценке эффективности следует использовать критерий минимализации издержек производства, а не трансакционных издержек, что в свою очередь предполагает исследование зависимости трансакционных издержек не только от деятельности организаций и институтов, но и от технологии.

     Трансакционные  издержки - это издержки (денежные и неденежные), появляющиеся при принятии управленческих решений о реализации товаров (информационных затрат по поводу рынков сбыта, покупателях, поставщиках, конкурентах, ценах реализации, затрат по рекламе, по заключению договоров и т.п.).

     Виды  трансакционных издержек

     Рассмотрим  характеристику трансакционных издержек с позиции теории прав собственности. Регламентируемые тем или иным способом отношения собственности и их защита в случае необходимости, снижая уровень трансакционных издержек, был призван институт права. Наряду с понятием «собственность», используемое в экономике, было адаптировано понятие «право на собственность», «право собственности». Так появилась взаимосвязь экономики и права во взгляде на собственность.

     Р.И. Капелюшников выделяет 5 классов издержек трансакции: