Лицензирование профессиональных участников фондового рынка

Автор работы: Пользователь скрыл имя, 21 Февраля 2011 в 08:03, курсовая работа

Описание работы

Целью работы является анализ лицензирования и регулирования профессиональных участников фондового рынка.

Содержание работы

Введение…………………………………………………………………………...3
1. Понятие, принципы и субъекты лицензирования………………………..…..6
2. Виды лицензий профессиональных участников фондового рынка………....9
3. Правовое регулирование в порядке выдачи лицензии профессиональным участникам фондового рынка…………………………………………………..12
4. Приостановление, аннулирование и отзыв лицензий профессиональных участников фондового рынка…………………………………………………...20
5. Зарубежный опыт лицензирования и регулирования деятельности профессиональных участников фондового рынка…………………….............24
Выводы и предложения………………………………………………..………..28
Список использованной литературы…………………………………………...30

Файлы: 1 файл

КУРСОВАЯ.doc

— 141.00 Кб (Скачать файл)

      Все эти меры необходимы для того чтобы  не допустить на рынок недобросовестных участников и организации, которые  не готовы к профессиональной деятельности. Рынок ценных бумаг от этого станет более безопасным, цивилизованным и профессиональным.

      На  современном этапе развития рынка  ценных бумаг детально проработан и  законодательно закреплен порядок  лицензирования различных видов  профессиональной деятельности на рынке  ценных бумаг и особенности лицензирования отдельных видов. Довольно четко определены требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Однако, необходимо отметить, что процесс получения лицензий сильно затруднен из-за нестабильности нормативно-правовой базы. Таким образом, ряд положений современного законодательства в сфере лицензирования нуждается в пересмотре, детальной проработке и усовершенствовании. 
        
       

Список  использованной литературы 

    1. Нормативно-правовые материалы:
  1. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в ред. от 28 декабря 2002 г.)// Российская газета.- 1996. – 15 мая.
  1. Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное постановлением ФРКЦ от 23 ноября 1998 г. № 50
  2. Положение  о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФРКЦ комиссии по рынку ценных бумаг от 23 ноября 1998 г. № 52
  3. Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением ФРКЦ от 19 июня 1998 г. №24
  4. Постановление ФРКЦ «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» от 23 апреля 2003 г. № 03-22/пс.
    1. Специальная литература:
  1. Анесянц, С.А. Основы функционирования рынка ценных бумаг: учеб. Пособие. – М.: Финансы и статистика, 2004. – 144 с.
  2. Жуков, Е.Ф. Рынок ценных бумаг: учебник для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям / Под ред. Е.Ф. Жукова. – 2-е изд., перераб. И доп. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2008. - 463 с.
  3. Ковалева, А.М. Финансы: Учебное пособие / Под ред. проф. А.М. Ковалевой. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2000. – 384 с.
  4. Кураков, В.Л. Правовое регулирование рынка ценных бумаг Российской Федерации. – М.: Пресс-сервис, 1998. – 288 с.
  5. Тихомирова, Ю.С. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Учеб. Пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности 021100 «Юриспруденция» / Под ред. проф. И.Ш. Килясханова. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2004. – 208 с.

Информация о работе Лицензирование профессиональных участников фондового рынка