Криминалистическое исследование документов

     Допечатка - добавление новых слов, знаков или  части машинописного текста. Как  правило, дописка и допечатка  невелики по объему, но способны значительно  изменить изложенные в документе  данные. Чаще всего путем дописки  слов, букв, цифр, а иногда и отдельных  штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца  и т.д.

     Основные  признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных  печатных знаков, цвета красителя  ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась  на другой пишущей машинке; разная люминесценция  знаков в допечатанных и подлинных  реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. При выполнении допечатки  на той же машинке, на которой был  напечатан основной текст, проверяют  совпадение линий строк основного  и допечатанного текста, интенсивность  красителя в штрихах и некоторые  другие признаки.

     Исправления текста - частичные изменения в  документах путем переделки одних  знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

     Дописка, допечатка, исправления текста выявляются при помощи оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии  и др.

     Замена  частей документа осуществляется главным  образом в документах, удостоверяющих личность. В результате замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках и других документах появляется нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов  и способов печати в текстовых  фрагментах; различная величина листов, нарушение порядка нумерации  страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.

     Замена  фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и др., чтобы  ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными  способами: целиком, с сохранением  части оттисков печати, снятием эмульсионного  слоя. На вклеенной фотокарточке путем  дорисовки или давления проставляются  недостающие части оттисков мастичной  либо металлической печати.

     Переклейка  фотографии приводит к отслоению  поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличию под фотокарточкой двух разных клеев; несовпадению по размеру  и рисунку букв текста в оттиске  печати на фотографии и бумаге документа; неточному размещению фотокарточки в предназначенном для нее  месте; нестандартному размеру, масштабу и деталям изображения и др.

     Подделка  подписи с помощью влажного копирования  основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для  этого преступники применяют  обычно какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к  документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение  копируют на поддельный документ. Хороший  результат дает визуальное ее изучение под микроскопом по структуре  штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей.

     Подделка  оттисков печатей и штампов.

     Печать - это специальное клише, применяемое  при оформлении документов для нанесения  оттисков, имеющих определенный текст  с изображением герба Российской Федерации или субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы либо условного  знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое  на документах и деловых бумагах  при их оформлении для нанесения  официального наименования организации.

     Печати  и штампы бывают каучуковые и металлические, изготавливаются они с соблюдением  определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера  и рисунка, с одинаковыми интервалами  и симметричным расположением по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к  центру все буквы текста располагаются  строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих правил.

     Преступники, изготавливающие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть рисовка, изготовление клише на резине или других материалах, влажная копировка с подлинного оттиска, перекопировка через промежуточное  клише. Подделка путем рисовки влечет за собой появление таких признаков, как прокол бумаги в центре оттиска  круглой печати ножкой циркуля, неоднородность по размеру и рисунку одноименных  букв, нерадиальное расположение отдельных  букв текста и несимметричное расположение их по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке. В подделанном таким способом оттиске могут наблюдаться также  орфографические и смысловые  ошибки.

     Для оттисков с клише, изготовленного кустарным  способом, помимо указанных выше признаков  характерно зеркальное изображение  отдельных букв, отсутствие некоторых  элементов печатных знаков. При влажной  копировке подлинного оттиска непосредственно  на подделываемый документ появляется основной признак такой подделки - зеркальное изображение оттиска. Чтобы  избежать его, прибегают к промежуточной  перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в  этом случае соответствует оригиналу, однако выглядит бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, изменяется люминесценция бумаги в ультрафиолетовых лучах.

     Криминалисты  различают три вида подделок документов: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

     Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Под частичной подделкой имеют  в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправок) отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных  документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

     Преступники, изготавливающие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть рисовка, изготовление клише на резине или других материалах, влажная копировка с подлинного оттиска, перекопировка через промежуточное  клише. 

2. Тактика предъявления для опознания.

     Предъявление  для опознания - самостоятельное  следственное действие, заключающееся  в установлении потерпевшим, свидетелем, подозреваемым или обвиняемым тождества или групповой принадлежности ранее воспринимавшегося объекта по его мысленному образу.

     Сущностью рассматриваемого следственного действия является предъявление опознающему  в установленном законом порядке  лиц, предметов, трупов и иных объектов или их фотоснимков с целью  установления их тождества, сходства или различия.

     В основе этого следственного действия лежит психологический процесс, заключающийся в том, что опознающий производит мысленное сравнение  запечатленного в его памяти образа ранее наблюдавшегося (идентифицирующего) объекта с объектом идентифицируемым, предъявленным ему в числе  других объектов. Итогом этого сравнения  является вывод об их тождестве, сходстве или различии.

     На  основе обобщения практики расследования  преступлений и соответствующий  научных разработок законодатель сформулировал  основные правила проведения данного следственного действия. Основные правила таковы:

1. Опознающий должен быть предварительно допрошен об обстоятельствах, при которых он наблюдал соответствующее лицо или предмет, о приметах и особенностях, по которым он может произвести опознание.
2. Общее число предъявляемых для опознания объектов должно быть не менее трех.
3. Предъявляемые для опознания объекты должны быть по возможности сходными по внешности с опознаваемым. Предмет, подлежащий опознанию, предъявляется вместе с другими однородными предметами.
4. Перед началом предъявления опознаваемому предлагается занять любое место среди предъявляемых лиц.
5. Предъявление для опознания производится в присутствии понятых.
6. Если опознающим является свидетель или потерпевший, они перед предъявлением для опознания предупреждаются об уголовной ответственности за отказ или уклонение от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний.
7. Наводящие вопросы не допускаются.
8. Если опознающий указал на одно из предъявленных ему лиц или один из предметов, ему предлагается объяснить, по каким приметам или особенностям он узнал данное лицо или предмет.
9. К участию в предъявлении для опознания может привлекаться специалист.
10. Для фиксации хода и результатов следственного действия может использоваться кинофотоаппаратура, а также аппаратура звуко- и видеозаписи.

     Важнейшим условием эффективности опознания  является строгое соблюдение процессуального  порядка его проведения. Процесс  опознания не может быть просто сведен к узнаванию, как это, например, имеет место при проведении допроса, когда допрашиваемому предъявляются фотоснимки с предложением назвать известных ему лиц.

     Предъявление  для опознания можно подразделить на следующие виды: предъявление для  опознания людей, предметов, трупов, животных, помещений или участков местности и т.п. Предъявление названных объектов может быть произведено как в натуре, так и по их фотоизображениям.

     В некоторых случаях предъявление для опознания исключается. Таковыми случаями являются: наличие у опознающего  физических или психических недостатков, препятствующих опознанию; отсутствие у опознаваемого объекта свойств, позволяющих его опознать; предшествующее опознанию участие опознающего в процессуальных действиях (очная ставка, осмотр и др.), в ходе которых он уже воспринимал соответствующий объект; узнавание опознающим объекта еще до возбуждения уголовного дела или в ходе расследования, случайно или при оперативно-розыскных мероприятиях; хорошее знание опознающим объекта опознания и четкое перечисление им признаков, не вызывающих сомнений в индивидуальности объекта; наличие сведений об объекте, с очевидностью устанавливающих его тождество (например, заводской номер на часах и соответствующий техпаспорт у владельца, где этот номер зафиксирован).

     При необходимости проведения опознания  с участием потерпевшего, состояние здоровья которого вызывает опасения (тяжело раненного, престарелого и т.п.), или же при допросе которого выявились обстоятельства, говорящие о его возможной психической неполноценности, необходимо предварительно получить заключение врача о способности опознающего достаточно правильно воспринимать происходящее и давать полноценное объяснение. В сложных случаях для этой цели может быть назначена судебно-психологическая или судебно-психиатрическая экспертиза.

     В случаях, когда в ходе допроса, предшествующего  опознанию, называются какие-либо редкие признаки опознаваемого объекта (например, сложная татуировка и др.), чем крайне затрудняется подбор лиц, предъявляемых вместе с опознаваемым, можно вместо опознания произвести освидетельствование, в протоколе которого подробно зафиксировать обнаруженные признаки и по возможности сфотографировать их. Эти признаки могут сыграть важную роль в установлении искомого лица.

     Подготовка к предъявлению для опознания

     Успех проведения рассматриваемого следственного  действия во многом зависит от качества подготовки к нему. Можно выделить следующие основные случаи проведения опознания людей:

1. Лицо, подлежащее предъявлению для опознания, ранее опознающему известно не было, но при определенных обстоятельствах последнему удалось запомнить какие-либо приметы внешности первого.
2. Опознающий знаком с предъявляемым для опознания лицом, но не может назвать его фамилии, имени и отчества либо неправильно называет их.
3. Опознающий знает предъявляемое лицо, правильно его называет, однако последний отрицает факт знакомства.

     Готовясь  к предъявлению для опознания, следователь  должен определить время и место его проведения. При этом желательно создать наиболее благоприятные условия для проведения следственного действия. Выбирается достаточно просторный кабинет, чтобы в нем могли разместиться все участники следственного действия.

     Очень важной задачей является подбор лиц  или предметов, среди которых  будет предъявляться опознаваемый объект. Если предстоит предъявление для опознания человека, то необходимо подыскать еще двух лиц, имеющих  наиболее возможное сходство с опознаваемым. Если предстоит предъявление вещей, то стараются подобрать аналогичные  вещи, сходные с опознаваемой по виду, размеру и цвету, то есть еще  два однородных предмета.