Компетенция криминалистических экспертиз

Для правильной подготовки представляемых на почерковедческую экспертизу сравнительных материалов и точного формулирования ставящихся перед экспертом вопросов большое значение имеет тщательный осмотр подлежащих исследованию документов следователем (судом).[17]

При назначении почерковедческой экспертизы следователь (суд) должен определить непосредственный объект исследования: фрагмент текста, цифровая запись, подпись. Индивидуализация исследуемого объекта в постановлении (определении) о назначении экспертизы обеспечивается путём перечисления реквизитов документа в целом. Если экспертиза почерка назначается в отношении рукописи, не содержащей реквизитов, указываются её начальные и заключительные слова и размер. При исследовании фрагмента рукописи определяется его словесное содержание и место расположения в тексте.

Если экспертизе подлежит рукопись, в постановлении (определении) следует указать фамилию лица, от имени которого она выполнена, и точное ее размещение в документе – строка, графа, предшествующие слова и т.д.

Подлежащие экспертному исследованию документы нужно охранять от воздействия внешних факторов, на них нельзя делать пометок, подчеркивания. Для обеспечения сохранности они помещаются в конверт, который вшивается в общую папку вместе с другими материалами дела. При этом надо следить, чтобы документ – вещественное доказательство – не был прошит вместе с конвертом или приклеен к нему. Если при вкладывании в конверт возникает необходимость согнуть документ, надо проследить, чтобы линия перегиба не проходила через исследуемый объект. Надписи на конверте, содержащие наименование документов и их реквизиты, делаются до того, как в него будут вложены документы.

В тех случаях, когда документ был разорван на части или стал ветхим от времени и условий хранения, его не следует реставрировать с применением клея, так как при этом могут быть уничтожены штрихи, письменные знаки, содержащие ценные признаки почерка, необходимые для проведения сравнительного исследования. Такой документ или его части требуется поместить либо в конверт с обозначением наименования документа, либо между стёклами или планками, после чего последнее окантовать.

Недопустимо указывать эксперту на непосредственный объект исследования путём обводки подписи или записи карандашом, делать около них пояснительные надписи и пометки либо вырезать их из документов и наклеивать на отдельные листы бумаги.

Существенным моментом, определяющим качественную подготовку и оформление материалов на почерковедческую экспертизу, является тщательный и целенаправленный осмотр вещественных доказательств. Он позволяет чётко определить объект исследования, установить индивидуализирующие его особенности, определить вид и характер образцов почерка (подписи) предполагаемых исполнителей и в конечном итоге правильно поставить задание эксперту. Большое значение имеет осмотр и изучение исследуемой рукописи при постановке следователем или судом задач идентификационного характера либо заданий, требующих комплексного исследования документа с участием экспертов различных специальностей.

В постановлении о назначении экспертизы должны содержаться вопросы, поставленные эксперту; сведения об известных обстоятельствах, имеющих отношение к предмету экспертизы; перечень материалов, представляемых на экспертизу.

В вопросе эксперту должно быть указано: в каком документе и что исследуется. В практике производства почерковедческих экспертиз имеют место случаи, когда в постановлении (определении) вопрос формулируется таким образом, что без дополнительного пояснения невозможно понять смысл задачи.

Когда объектом исследования является подпись и ставится вопрос об ее исполнителе, необходимо учитывать, что одна из особенностей методики исследования подписей – обязательное проведение исследования почерка и подписей лица, от имени которой она значится, с целью выяснения вопроса, не выполнена ли подпись самим этим лицом. Поэтому если эксперту ставится задача установить исполнителя подписи, то в формулировке вопроса должны быть указаны как фамилия лица, от имени которого эта подпись значится, так и фамилии других лиц, которые могли ее исполнить.

В случае, когда экспертному исследованию подлежит подпись от имени вымышленного лица, это обстоятельство отражается в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо непосредственно в формулировке вопроса.

Назначив экспертизу почерка, следователь (суд) должен представить эксперту, документы содержащие исследуемый объект. На экспертизу должны представляться подлинники исследуемых документов.

В распоряжение эксперта-почерковеда, кроме исследуемого объекта, обязательно должны предоставляться сравнительные образцы.

Свободные образцы почерка (подписи) – это рукописные тексты (подписи), выполненные до возникновения дела, по которому назначается экспертиза, и вне связи с ним. В качестве свободных образцов могут быть использованы личная и служебная переписка, анкеты, заявления, конспекты и др.

Экспериментальные образцы – это тексты, выполняемые в связи с производством экспертизы по делу. Во избежание сомнений в подлинности экспериментальных образцов они должны выполняться в присутствии лица, назначившего экспертизу.

Условно-свободные образцы – это тексты и подписи, выполненные в связи с делом, по которому назначена экспертиза, но не специально для экспертного исследования. Это могут быть жалобы, объяснения, протоколы допросов.[18]

В тех случаях, когда в задачу следствия (суда) входит установление автора рукописного, машинописного или выполненного полиграфическим способом текста, назначается автороведческая экспертиза. Цель её – на основе специальных познаний установить фактические данные о личности автора спорного документа.

С помощью разработанных в автороведческой экспертизе методик удаётся решать как идентификационные, так и диагностические задачи. В отдельных случаях успешно решаются вопросы о возрасте, профессии, роде занятий автора, о выполнении исследуемого текста в необычных условиях.

Проблема экспертных ошибок в почерковедении является практически неразработанной. Между тем в почерковедческой экспертизе ошибочные заключения встречаются сравнительно часто. Это объясняется сложностью объекта исследования: формирование почерка зависит от многочисленных факторов – как психофизиологических свойств пишущего, особенностей обучения письму, так и различных эпизодических условий внутреннего и внешнего характера. При производстве почерковедческих экспертиз решаются разнообразные задачи. Возможность ошибок в выводах в большей степени зависит от их сложности.[19]

Почерковедческая экспертиза в значительной степени основана на мыслительной деятельности эксперта. Процесс познания (решения задач) состоит из различных интеллектуальных операций, выработанных в ходе обучения, использования своих и универсальных для почерковедения умственных штампов и автоматизмов.

Процесс решения экспертной задачи адекватно отражается в заключении эксперта. Отсутствием логических нарушений в процессе доказывания обеспечивается предъявляемое к заключению требование определённости, последовательности и обоснованности.

Важное значение имеет совершенствование системы обучения почерковедению, которая учитывала бы особенности профессиональной деятельности и базировалась на знаниях педагогики и психологии.

Большую роль в предупреждении ошибок играют правильная организация и нормирование труда эксперта, поскольку чрезмерная загруженность, стремление к завершению экспертизы в строго установленные сроки могут приводить к напряженности и профессиональным стрессам.

2.2. Технико-криминалистическое исследование  документов.

Под технико-криминалистической экспертизой документов понимаются все разновидности экспертных исследований, целью которых является установление способа изготовления документа или нанесения текста и удостоверительных знаков, выявление подделок, решение вопросов о свойствах материалов и инструментов, используемых для письма, и установление их групповой принадлежности, общности источника происхождения или тождества.[20]

Под документом в его технико-криминалистическом значении понимаются предметы, на которых языковыми знаками отражены мысли человека, события и факты. Материалы документа – это вещества и орудия запечатления (фиксации) их. Под содержанием документа понимаются сведения об обстоятельствах, с наличием которых в праве связаны определённые юридические последствия.[21]

Предмет данной экспертизы составляют факты, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления и устанавливаемые на основе специальных познаний в предусмотренном законом порядке. При этом специальные познания базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения и методы физики, химии, технических и технологических наук.

В предмет технико-криминалистической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эти понятия включают две стороны: техническую и юридическую. Эксперт-криминалист решает только технические, а следователь и суд – юридические вопросы, связанные с подлогом документов.

Все вопросы, решаемые вышеуказанной экспертизой, подразделяются на идентификационные, диагностические и классификационные.

Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления:

– конкретных технических средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов;

– целого по его частям;

– материалов, использованных для изготовления документа;

– исполнителя машинописного документа.

Диагностические исследования направлены на установление:

– способа изготовления документа либо его фрагментов, факта и способа изменения первоначального содержания документа;

– первоначального содержания документа;

– давности изготовления документа, в том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов;

– источника происхождения документа по признакам, характеризующим условия хранения либо использования.

В криминалистической практике встречаются также классификационные задачи, когда для следствия важно установить, например, тип, систему, модель пишущей машины или электрографического аппарата, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться как идентификационные, так и диагностические вопросы.[22]

Возникающие в следственно-судебной практике вопросы по своему содержанию предопределяют применение в настоящее время трех видов данной экспертизы: исследование реквизитов документов, оттисков печатных форм, материалов документов.

Каждый вид экспертизы решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами.

С помощью экспертизы реквизитов документов возможно решение следующих задач: определения способа изготовления документа; установление факта и способа изменения его содержания, давности изготовления документа или его фрагментов; восстановление слабо видимых и невидимых записей.

Экспертизу оттисков печатных форм составляют исследования: оттисков печатей и штампов; машинописных текстов и текстов, отпечатанных на других аналогичных множительных (буквопечатающих) аппаратах; полиграфической продукции.

К экспертизе материалов документов относятся исследования: материалов письма; материалов основы документа; вспомогательных веществ.

Технико-криминалистическое исследование документов имеет смежные области с почерковедческой, трасологической, криминалистической экспертизой материалов и веществ. Иногда они образуют предмет комплексной экспертизы, которая может поручаться нескольким специалистам. При этой экспертизе используется ряд методов: микроскопический, фотографический, физико-технический, химический, а также математический.

Совершенствование технико-криминалистических исследований документов производится в следующих направлениях:

– исследование новых объектов, возникновение которых обусловлено общим развитием промышленного производства и научно-техническим прогрессом;

– выявление особенностей новых методов в исследовании традиционных объектов;

– совершенствование методов исследования традиционных объектов путем создания для этих целей комплексных методик, включающих неразрушающие методы, позволяющие получить количественные характеристики этих объектов;

– разработка экспресс методов исследования.

Осмотр документов следует производить за письменным или рабочим столом. Документы нужно размещать на чистом листе бумаги. Руки должны быть чистыми, чтобы на документах не оставалось каких-либо пятен. Если предполагается, что на документах находятся пальцевые отпечатки, например, на анонимных письмах, при осмотре на руки следует надеть резиновые перчатки.[23]

Осмотр производится при неярком, но в тоже время достаточно интенсивном освещении. Для осмотра документа следует применять лупу и светофильтры.

Иногда возникает необходимость указать присутствующим при осмотре лицам на те или иные детали. Для этой цели следует пользоваться спицей, спичкой и прочими предметами.

Результаты следственного осмотра, производимого в присутствии понятых, фиксируются в протоколе.

Объектами технико-криминалистического исследования документов являются, главным образом, документы – вещественные доказательства. Для решения ряда идентификационных вопросов необходимы образцы отображений идентифицируемых предметов. Иногда непосредственным объектом исследования может быть документ в целом, при этом изучаются материал документа и его фрагменты: оттиски печатей, бланк и т.п. Чаще всего техническому исследованию подвергаются фрагменты документов – вещественных доказательств. Поэтому следователи и судьи должны чётко определить непосредственный объект исследования: оттиски печатей в паспорте, цифровые обозначения в кассовом чеке, чернильные штрихи подписи и т.д. Это облегчает процесс, придаёт ему целенаправленный характер и значительно сокращает время, необходимое эксперту для исследования и ответа на поставленный вопрос. Объектами экспертизы являются и технические средства, используемые для изготовления документов. Иногда на исследование направляются нетипичные для данного вида экспертизы объекты, например, слабо видимые (невидимые) записи на фанере и тканях, выцарапанные на алюминиевой ложке. Обусловлено это тем, что методики, разработанные для типичных объектов, пригодны и для исследования нетипичных.