Теория длинных волн

   В настоящее  время в мировой экономической  науке с именем известного советского экономиста Н.Д.Кондратьева связывают  такие понятия как "длинные  волны Кондратьева" или "большие  циклы конъюнктуры Кондратьева".       

В начале 20-х годов Кондратьев развернул широкую дискуссию по вопросу о длительных колебаниях при капитализме. В те времена еще очень сильны были надежды на скорую революцию в передовых капиталистических странах, и поэтому вопрос о будущем капитализма, о возможности нового его подъема, достижения им более высокой стадии развития был чрезвычайно актуален.   

Дискуссия началась с опубликованной в 1922 году работы "Мировое хозяйство и  его конъюнктуры во время и  после войны", в которой Кондратьев выступил с предположением о существовании  длинных волн в развитии капитализма. Несмотря на отрицательную реакцию большинства советских ученых на эту публикацию, Н.Д.Кондратьев продолжал последовательно отстаивать свою позицию в следующих работах:

• "Спорные вопросы мирового хозяйства и кризиса (ответ нашим критикам)" - 1923
• "Большие циклы конъюнктуры" - 1925
• "К вопросу о больших циклах конъюнктуры" - 1926
• "Большие циклы коньюнктуры: Доклады и их обсуждение в Институте экономики" (совместно с Опариным Д.И.) - 1928

 Исследования  и выводы Кондратьева основывались на эмпирическом анализе большого числа экономических показателей различных стран на довольно длительных промежутках времени, охватывавших 100-150 лет. Эти показатели: индексы цен, государственные долговые бумаги, номинальная заработная плата, показатели внешнеторгового оборота, добыча угля, золота, производство свинца, чугуна и т.д.    

Ни один из имеющихся методов математической статистики не может с достаточной  степенью вероятности подтвердить  присутствие 50-ти летних циклов на отрезке 100-150 лет, т.е. на основании информации, содержащей максимум 2-3 колебания. Так как никакой математический аппарат анализа временных рядов не может с достаточной вероятностью подтвердить или опровергнуть существование длинных циклов, Кондратьев искал дополнительную информацию, стараясь найти свойства и явления, общие для соответствующих фаз обнаруженных им длинных циклов.   

К началу 20-х годов мировой капитализм пережил, по расчетам Кондратьева две с половиной длинных волны:

• подъемы: 1789-1814, 1849-1873, 1896-1920;
• спады: 1814-1849, 1873-1896.

 На протяжении всего исследуемого периода Кондратьев выделил "четыре эмпирические правильности". Две из них относятся к повышательным  фазам, одна к стадии спада и еще  одна закономерность проявляется на каждой из фаз цикла.   

1) У  истоков повышательной фазы или  в самом ее начале происходит  глубокое изменение всей жизни  капиталистического общества. Этим  изменениям предшествуют значительные  научно-технические изобретения  и нововведения. В повышательной  фазе первой волны это были: развитие текстильной промышленности и производство чугуна, изменившие экономические и социальные условия общества. В повышательной фазе второй волны: строительство железных дорог, которое позволило освоить новые территории и преобразовать сельское хозяйство. Повышательная стадия третьей волны вызвана широким внедрением электричества, радио и телефона. Перспективы нового подъема Кондратьев видел в автомобильной промышленности.   

2) Повышательные  фазы более богаты социальными  потрясениями (революции, войны), чем понижательные.   

3) Понижательные  фазы оказывают особенно угнетающее  влияние на сельское хозяйство.  Низкие цены на товары в  период спада способствуют росту  относительной стоимости золота, что побуждает увеличивать его  добычу. Накопление золота содействует выходу экономики из затяжного кризиса.    

4) Периодические  кризисы (7-11-летнего цикла) как  бы нанизываются на соответствующие  фазы длинной волны и изменяют  свою динамику в зависимости  от нее - в периоды длительного  подъема больше времени приходится на "процветание", а в периоды длительного спада учащаются кризисные годы.   

Статистический  анализ временных рядов, и выделение  данных эмпирических закономерностей  привели Кондратьева к обоснованию  теории эндогенного характера длинных  волн (внутренне присущий капиталистической экономике характер их возникновения). Согласно этой теории ни одна из приведенных "эмпирических правильностей" не возникает случайно. Изменение техники вызвано запросами производства, созданием таких условий, при которых применение изобретений становится возможным и необходимым. Войны и революции являются следствием создавшейся экономической, социальной и политической обстановки. Потребность в освоении новых территорий и миграции населения - также результат подобных обстоятельств. То есть отмеченные явления играют роль не случайных толчков, порождающих очередной цикл, а являются частью присущего капитализму механизма, обеспечивающего его волнообразное развитие. Каждая последовательная фаза есть результат кумулятивных процессов, накапливаемых в ходе предшествующей фазы.

Эндогенный  механизм вол по Кондратьеву.   

Н.Д.Кондратьев в своей работе "Длинные волны  конъюнктуры" пишет, что волнообразные  движения представляют собой процесс  отклонения от состояний равновесия, к которым стремится капиталистическая экономика. Он ставит вопрос о существовании нескольких равновесных состояний, а отсюда и о возможности нескольких колебательных движений. Кондратьев исследует всю совокупность волнообразных движений при капитализме и предлагает разрабатывать общую теорию колебаний.   

Согласно  Кондратьеву существует три вида равновесных состояний:   

1) Равновесие "первого порядка" - между обычным  рыночным спросом и предложением. Отклонения от него рождают  краткосрочные колебания периодом 3-3,5 года, то есть циклы в товарных запасах.    

2) Равновесие "второго порядка", достигаемое  в процессе формирования цен  производства путем межотраслевого  перелива капитала, вкладываемого  главным образом в оборудование. Отклонения от этого равновесия  и его восстановление Кондратьев связывает с циклами средней продолжительности.    

3) Равновесие "третьего порядка" касается "основных материальных благ": промышленных зданий, инфраструктурных  сооружений, а также квалифицированной  рабочей силы, обслуживающей данный  технический способ производства. Запас основных капитальных благ должен находиться в равновесии со всеми факторами, определяющими существующий технический способ производства, со сложившейся отраслевой структурой производства, существующей сырьевой базой и источниками энергии, ценами, занятостью и общественными институтами, состоянием кредитно-денежной системы и т.д.   

Периодически  это равновесие также нарушается и возникает необходимость создания нового запаса "основных капитальных  благ", которые бы удовлетворяли  складывающемуся новому техническому способу производства. По Кондратьеву такое обновление "основных капитальных благ", отражающее движение научно-технического прогресса, происходит не плавно, а толчками и является материальной основой больших циклов конъюнктуры. Обновление и расширение "основных капитальных благ", происходящее во время повышательной фазы длинного цикла радикально изменяют и перераспределяют производительные силы общества. Для этого требуются огромные ресурсы в натуральной и денежной форме. Они могут существовать только в том случае, если были накоплены в предшествующей фазе, когда сберегалось больше, чем инвестировалось.   

В фазе подъема постоянный рост цен и  заработной платы порождал у населения  тенденцию больше расходовать, в  период спада, наоборот падают цены и заработная плата. Первое ведет к стремлению сберегать, а второе - к снижению покупательной способности. Аккумуляция средств происходит также за счет падения инвестиций в период общего спада, когда прибыли становятся низкими и возрастает риск банкротства.    

Можно заметить, что такие явления имели  место в капиталистической экономике  в 80-х годах, когда наблюдался отлив капиталов из производственной сферы в сферу спекулятивных биржевых операций.   

Снижение  товарных цен по Кондратьеву приводит к росту относительной стоимости золота. Возникает стремление увеличить его добычу. Появление дополнительного денежного металла способствует росту свободного ссудного капитала, и, когда его накапливается достаточное количество, рождается возможность новой радикальной перестройки хозяйства.    

Основные  элементы внутреннего эндогенного  механизма длинного цикла по Кондратьеву  таковы:   

1. Капиталистическая  экономика представляет собой  движение вокруг нескольких уровней  равновесия. Равновесие "основных  капитальных благ" (производственная инфраструктура плюс квалифицированная рабочая сила) со всеми факторами хозяйственной и общественной жизни определяет данный технический способ производства. Когда это равновесие нарушается, возникает необходимость в создании нового запаса капитальных благ.   

2. Обновление "основных капитальных благ" происходит не плавно, а толчками. Научно-технические изобретения  и нововведения при этом играют  решающую роль.   

3. Продолжительность  длинного цикла определяется  средним сроком жизни производственных  инфраструктурных сооружений, которые являются одним из основных элементов капитальных благ общества.   

4. Все  социальные процессы - войны, революции,  миграции населения - результат  преобразования экономического  механизма.   

5. Замена "основных капитальных благ" и выход из длительного спада требуют накопления ресурсов в натуральной и денежной форме. Когда это накопление достигает достаточной величины, возникает возможность радикальных инвестирований, которые выводят экономику на новый подъем.

Основные  современные теории длинных волн.   

Инновационные теории.    

Одна  из теорий длинных волн - инновационная  теория. Эта теория была разработана  австрийским экономистом Й.Шумпетером, который одним из первых воспринял  и применил идею кондратьевских циклов. Свои взгляды он изложил в книге "Теория экономического развития", вышедшей в 1913 году.   

По мнению Шумпетера, при капитализме не существует какой-либо прибыли кроме чистого  дохода от предпринимательства, а большинство  владельцев капитала получают не прибыль, а лишь вознаграждение за собственный труд. Но некоторые предприниматели не желают мириться с таким положением. Они более инициативны, предприимчивы и смелы, чем другие, поэтому на них приходится роль первооткрывателей, внедряющих в производство новые товары и виды техники, открывающих новые рынки и источники сырья, по-новому организующих производство. При успехе их начинаний вознаграждением служит высокая предпринимательская прибыль, как плата за дополнительный риск и высокую компетентность.   

Вслед за такими предпринимателями в новые сферы устремляется постоянно растущая группа последователей. Инновации охватывают все большее количество взаимозависимых отраслей. В экономике начинается период ускоренного роста. Он продолжается до тех пор, пока инновации не охватывают большую часть производства, тогда предпринимательская прибыль начинает рассеиваться и, наконец, исчезает. При этом экономика возвращается к тому же состоянию, что было до подъема. Из этого не следует, что прекращение подъема перерастает в кризис. Кризисы Шумпетер объясняет влиянием внешних факторов.    

Помимо  Й.Шумпетера к последователям инновационного направления в теории длинных  волн относят таких ученых, как  Саймон Кузнец, Герхард Менш, Альфред  Клайнкнехт, Джакоб Ван Дайн.

Теория  перенакопления в  капитальном секторе.   

Эта концепция  длинных волн разработана в середине 70-х годов в Массачусетском технологическом университете под руководством профессора Джея Форрестера. Он констатировал, что изменения предыдущих 20-ти лет в экономике не укладывались в динамику среднесрочного цикла, поэтому внимание уделялось долгосрочным колебаниям. Была разработана сложная математическая модель, уравнения которой выведены в результате опроса бизнесменов, финансистов, политических деятелей, и в дальнейшем применялось компьютерное моделирование.   

За большие  циклы, по мнению исследователей, отвечают процессы, происходящие в отраслях, выпускающих средства производства. Коротко этот механизм можно описать  так. Допустим, что конечный продукт  экономики состоит из двух секторов: производства средств производства и выпуска потребительских товаров. Капитальный сектор, производящий средства производства, обеспечивает машинами и оборудованием не только отрасли, выпускающие потребительские товары, но и самого себя. Рост потребления вызывает еще более быстрый рост средств производства, то есть между двумя отраслями действует акселератор. Согласно утверждению авторов модели, величина этого акселератора в реальной жизни намного больше того, который необходим для равновесного движения. Это связано с тем, что рост капитала в условиях постоянного спроса ускоряется дополнительными обстоятельствами: спекуляциями, переоценкой спроса, изменением реального процента по кредитам, различным срокам запаздывания поставок, пирамидальной платежной структуре. Все эти факторы способствуют перенакоплению в капитальном секторе. Заказы сначала резко растут, а потом резко сокращаются. Этого достаточно для появления длительных колебаний.