Система учета прав собственности на ценные бумаги и ее функционирование на российском фондовом рынке

 При переходе прав  собственности при реорганизации  общества изменения в реестр  вносятся на основании следующих  документов:

копии свидетельства о государственной регистрации или решения регистрационной палаты о регистрации вновь образованного юридического лица и выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному юридическому лицу (при слиянии и изменении организационно-правовой формы);

выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

 копии свидетельства  о регистрации (или свидетельств  о регистрации) или решения регистрационной  палаты о регистрации вновь  образованного юридического лица (юридических лиц) и выписки из  разделительного баланса, свидетельствующей  о передаче ценных бумаг одному  или нескольким вновь образованным  юридическим лицам (при разделении  и выделении).

 

24. Манипулирование ценами и меры по его предотвращению

 Манипулирование ценами – это действия, совершаемые для создания видимости повышения и/или понижения цен и/или торговой активности на рынке ценных бумаг относительно существующего уровня цен и/или существующей торговой активности на рынке ценных бумаг с целью побудить инвесторов продавать или приобретать публично размещаемые и/или публично обращаемые ценные бумаги, в том числе:

− распространение ложной или недостоверной информации;

− совершение сделок с ценными бумагами на торгах фондовых бирж и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, в результате которых не меняется владелец этих ценных бумаг;

− одновременное выставление поручений на покупку и продажу ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам;

− соглашение двух или нескольких Участников торгов или их представителей о покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам;

− совершение действия Участником (Участниками) торгов, в том числе выставление Заявки, совершение сделки, распространение ложной информации, создающей видимость или способствующей действительному повышению или понижению цен и (или) торговой активности на рынке ценных бумаг, которое вводит в заблуждение профессиональных участников рынка ценных бумаг, инвесторов, эмитентов относительно уровня цен и(или) ликвидности рынка.

К мерам по предотвращению манипулирования ценами относятся:

1. Наличие системы контроля  за подачей Заявок на покупку (продажу) ценных бумаг Участниками  торгов и заключением сделок  в течение Торговой сессии;

2. Осуществление текущего  мониторинга в режиме реального  времени по критериям, определенным  Порядком мониторинга и контроля  за сделками, совершаемыми на  Торгах, участниками торгов и  эмитентами

3. Анализ по итогам  Торгов Заявок и сделок, зарегистрированных  в Торговой системе с целью  выявления фактов манипулирования  ценами, в том числе с использованием  критериев нестандартных сделок;

4. Контроль за соответствием  Заявки Свободным лимитам Участника  торгов и (или) его Клиента;

5. Прекращение или приостановка  Торгов в случаях, указанных в  нормативных документах Федерального  органа и Партнерства.

6. Непрерывное представление  информации на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральный  орган:

− о текущем состоянии хода Торгов и нестандартных сделках;

− о выставляемых участниками торгов Заявках и совершенных ими сделках для их дальнейшего использования программно-техническими средствами Федеральным органом.

 

7. Направление официальных  запросов со стороны Партнерства  при наличии подозрения в манипулировании  ценами и последующий анализ  поступивших сведений. При проведении  проверок нестандартных сделок  на предмет манипулирования ценами, Партнерство имеет право запрашивать у Участника торгов следующие сведения и документы, прямо или косвенно касающиеся таких сделок, в том числе заключенных по поручению клиента:

− поручения клиента, на основании которого была заключена нестандартная сделка, договор с клиентом, на основании которого даны соответствующие поручения, договор купли-продажи, документы, подтверждающие исполнение сделки, а также соответствующие объяснения клиента (если сделка совершена по поручению клиента, не являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, соответствующие объяснения клиента должны включать сведения об афиллированности данного лица с профессиональным участникам рынка ценных бумаг). В случае если клиентом Участника торгов является профессиональный участник рынка ценных бумаг (субброкер), действовавший по поручению своего клиента, перечисленные выше сведения и документы предоставляются Участником торгов также и в отношении клиента субброкера;

− заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц Участника торгов на подписание от его имени запрашиваемых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц.

Участник торгов обязан предоставить запрашиваемые сведения и документы в указанный в запросе срок. В случае неисполнения данной обязанности Партнерство направляет все имеющиеся материалы по данному делу в Федеральный орган.

8. Применение процедур  дисциплинарного расследования  с наложением санкций к нарушителям  требований нормативных документов  Партнерства. При наличии оснований  квалифицировать нестандартную  сделку как нарушение требований  нормативных документов Партнерства, подразделение контроля (уполномоченный  сотрудник) направляет материалы  проверки в Дисциплинарную комиссию  для вынесения решения и принятия мер. Информация о принятых мерах предоставляется в Федеральный орган не позднее следующего дня после принятия решения уполномоченными органами Партнерств.

9. Направление Партнерством материалов по фактам расследования в Федеральный орган по подозрению в манипулировании ценами со стороны Участников торгов.

Участники торгов, осуществляющие манипулирование ценами, несут ответственность в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федерального органа и документами Партнерства.

41. Финансовый  консультант на рынке ценных  бумаг:

1) любое юридическое лицо;

2) юридическое лицо или  индивидуальный предприниматель;

3) имеет лицензию на  деятельность в качестве финансового  консультанта;

4) имеет лицензию на  любой вид профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг;

5) имеет лицензию  на осуществление брокерской  и/или дилерской деятельности  на рынке ценных бумаг.

 

37. Кем  устанавливается порядок сверки  данных о состоянии счета депо, открытого в соответствии с междепозитарным договором:

1)  сторонами  междепозитарного договора

2)  правилами  ведения депозитарной деятельности, устанавливаемыми Федеральной службой Банка России по финансовому рынку

3)  правилами  ведения депозитарной деятельности, устанавливаемыми СРО

4)  правилами ведения депозитарной деятельности, устанавливаемыми центральным депозитарием

5)  эмитентом пенных бумаг через условия работы регистратора

 

12. Нижеперечисленное в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" не является обязанностями регистратора: 
1)  открытие каждому владельцу или номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра 
2)  информирование владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав 
3)  предоставление всем владельцам и номинальным держателям данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг 
4)  доведение до владельцев и номинальных держателей ценных бумаг всей информации, предоставляемой эмитентом

5)  внесение в систему  ведения реестра всех необходимых  изменений и дополнений

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Список использованной литературы

1. Бердникова Т.Б. Рынок  ценных бумаг и биржевое дело /Уч. пособие. М.: Инфра-М.

2. Миркин Я.М. Ценные бумаги  и фондовый рынок. М.: Перспектива.

3. Золотарев В.С. Рынок  ценных бумаг. М.: Феникс, Ростов-н/Д,

4. Гусева И.А. Практикум  по рынку ценных бумаг. М.: Юристъ,

5. Лялин В.А., Воробьев  П.В. Рынок ценных бумаг.- учеб. –  М.: ТК Велби, Изда-во Проспект