Равновесие в открытой экономике

Прежде чем  приступить к рассмотрению этого  вопроса, необходимо уточнить само понятие  классической школы. Термин “экономисты-классики”  ввел в научный оборот К. Маркс, имея в виду главным образом английских экономистов А. Смита и Д. Рикардо. Однако позже западные ученые стали  трактовать этот термин гораздо шире, включив в состав представителей “классической школы” французского экономиста Ж.-Б. Сэя, а также английских экономистов - последователей А. Смита  и Д. Рикардо: Т. Мальтуса, Н. Сениора, Дж. Ст. Милля, А. Маршалла, Ф. Эджу-орта, А. Пигу.

Экономическая теория, в которой использовались подходы, методы и инструменты маржиналистского анализа (концепции предельной полезности и предельной производительности), в дальнейшем получила название неоклассической. Создателями неоклассической теории считают Дж. Кларка, А. Маршалла, Ф. Эджуорта, И. Фишера, В. Парето, Л. Валь-раса, К. Викселя, А. Пигу. Многие современные авторы тем не менее для упрощения  объединяют эти две школы, исходя из их идейной близости в принципиальных вопросах экономического анализа: микроэкономическом подходе к описанию экономики, а  также предположении, что существуют рыночные силы, стремящиеся к поддержанию  полной занятости экономических  ресурсов. Мы также в ходе изложения  материала, говоря о характерных  чертах классического подхода к  макроэкономическому равновесию, будем  подразумевать под ним и взгляды  экономистов-неоклассиков по этому  вопросу.

Несмотря на то что основы классической и неоклассической  теории сформировались и развились  достаточно давно, было бы неправильно  рассматривать их как просто важный этап в истории экономической  мысли. Многие положения классиков  приобрели особую актуальность в  наши дни, особенно после кризиса  экономической политики, опиравшейся  на концепцию ортодоксальных кейнсианцев. В результате, появилась и оформилась в качестве самостоятельного научного направления новая классическая теория, включающая большую часть  основных идей своих создателей. Корни  современного монетаризма, теории рациональных ожиданий и других направлений современного экономического анализа также глубоко  уходят в классическую теорию.

Приступая к  рассмотрению макроэкономической модели классической школы, нужно иметь  в виду, что исходным ее постулатом является положение о том, что  производство определяет расходы. В  наиболее простом виде это положение  выражается в принципе, сформулированном Ж.-Б. Сэем: “Продукты обмениваются на продукты”. Этот принцип явно или  неявно присутствовал в теориях  почти всех экономистов классического  направления. В дальнейшем он с легкой руки Дж. Кейнса получил название закона рынков Сэя.

В своем “Трактате  политической экономии” Ж.-Б. Сэй  писал: “Именно производство открывает  рынки сбыта для продуктов”. Это  значит, что предложение благ всегда создает спрос на них, поскольку  каждый производитель, продав свой товар  на рынке, постарается все полученные средства истратить на приобретение других товаров.

Идея закона Сэя базировалась на принципе бартерных  сделок (прямого обмена одного товара на другой, осуществляемого по формуле: Т-Т). Например, портной шьет или предлагает костюм в качестве средства покупки, или спроса, на сапоги и хлеб, произведенные  другими работниками. Предложение  костюма со стороны портного является его спросом на другие товары и  услуги. Так, по мнению классиков, обстоит  дело со всеми производителями и  с экономикой в целом. Спрос должен быть равен предложению. В масштабах  макроэкономики происходит то же самое: доход, полученный от производства национального  продукта, будет достаточным, чтобы  обеспечить адекватный совокупный спрос  на этот продукт. В таком случае действительно  рыночный механизм обеспечивает автоматическое осуществление экономического равновесия при полном использовании ресурсов, что означает достижение хозяйственной  системой экономического оптимума. 

(рис.1)

1.3 совокупный  спрос – совокупное предложение 

При рассмотрении спроса и предложения как микроэкономических явлений предполагалось, что на рынке  конкретного товара встречались  два контрагента - покупатель и продавец. Между ними возникали товарные отношения, проявляющиеся в формировании индивидуального  спроса на отдельный товар. Совокупность индивидуальных спросов на отдельный  товар формировала рыночный спрос  на него.

Объемы предложения  и спроса на товарных рынках зависят  от цены, а цена, в свою очередь, зависит  от объемов спроса и предложения.

В отличие от микроэкономического уровня, макроуровень предусматривает рассмотрение спроса и предложения как агрегированных показателей в рамках национального  рынка. В этих условиях объем предлагаемых товаров - совокупное предложение - приобретает  форму годового ВНП (годового объема национального производства), который  может определяться текущими или  сопоставимыми ценами.

Спрос на макроуровне  приобретает форму совокупного  платежеспособного спроса домохозяйств, предприятий, государства и заграницы  на предложенный годовой произведенный  национальный продукт.

Целью любой  экономической системы является достижение макроэкономического равновесия, то есть сбалансированного состояния  экономической системы как единого  целостного механизма.

В микроэкономике равновесие обеспечивалось равенством спроса и предложения на отдельно взятом рынке. В макроэкономике, которая изучает не отдельные объекты и процессы, а их совокупности, на первый план выступает равновесие между доходами и расходами общества.

На реальном рынке встречаются не два контрагента -- продавец и покупатель, а множество  продавцов и покупателей, к примеру, продавцов рубашек и галстуков  и тех, кто, располагая соответствующими денежными средствами, желает приобрести эти, а возможно, и другие товары. Цены, по которым предлагаются (реализуются) и покупаются рубашки и галстуки, как и любые иные товары, устанавливаются  на основе многих, можно сказать, массовых, а не единичных сделок. Объемы предложения  и спроса на рынке товаров и  услуг устанавливаются в соответствии с ре-гулирующей ценой, а цена, в  свою очередь, зависит от объемов  спроса и предложения, от соотношения  между ними.

В данном случае речь идет не об индивидуальном спросе и не об отдельном предложении  одного конкретного товара, а о  совокупных, агрегированных спросе и  предложении в рамках национального  рынка. Иными словами, конкретные товары -- галстуки и рубашки, холодильники и телевизоры, коньяки и макароны -- объединяются в совокупную массу  товаров, вы-ражаемую не в штуках, тоннах или метрах, а в стоимостном  измерении в виде совокупной цены. А спрос выступает не как спрос отдельных покупателей или групп населения, а как со-вокупный платежеспособный спрос в масштабе национального хозяйства. Это, с одной стороны, совокупный спрос потреби-телей, предприятий и государства, исчисляемый обычно в масштабе года, а с другой стороны, это предложение годового национального продукта, как правило, соответствующего объ-ему годового производства, рассчитанному применительно к сложившемуся уровню цен. 
 
 
 
 
 
 

2.КЕЙНСИАНСКАЯ  МОДЕЛЬ МАКРОЭКОНОМИЧЕСКОГО РАВНОВЕСИЯ

Фактические и планируемые  расходы 
Чтобы избежать значительных потерь от спада производства, необходима активная государственная политика по регулированию совокупного спроса. Поэтому кейнсианскую экономическую теорию часто называют теорией совокупного спроса. 
Фактические инвестиции включают в себя как запланированные, так и незапланированные инвестиции. Последние представляют собой непредусмотренные изменения инвестиций в товарно-материальные запасы (ТМЗ). Эти незапланированные инвестиции функционируют как выравнивающий механизм, который приводит в соответствие фактические величины сбережений и инвестиций и устанавливает макроэкономическое равновесие. 
Планируемые расходы представляют собой сумму, которую домохозяйства, фирмы, правительство и внешний мир планируют истратить на товары и услуги. Реальные расходы отличаются от планируемых тогда, когда фирмы вынуждены делать незапланированные инвестиции в товарно-материальные запасы в условиях неожиданных изменений в уровне продаж. 
Функция планируемых расходов E = C + I + G + Xn изображается графически как функция потребления С = а + b(Y - Т), которая "сдвинута" вверх на величину I + G + Хn. 
В данном случае для простоты анализа предполагается, что величина чистого экспорта автономна от динамики совокупного дохода Y. Поэтому чистый экспорт полностью включается в величину автономных расходов (а + I + G + Хn). 
Величина автономных расходов будет равна (a+I+G+g) с учетом функции чистого экспорта 
 
где Хn - чистый экспорт; 
g - автономный чистый экспорт; 
m\' - предельная склонность к импортированию; 
Y - доход. 
Предельная склонность к импортированию - доля прироста расходов на импортные товары в любом изменении дохода: 
, 
где DМ - изменение расходов на импорт; 
DY - изменение дохода. 
С ростом совокупного дохода увеличивается импорт, так как потребители и инвесторы увеличивают свои расходы на покупки как отечественных, так и импортных товаров. А экспорт из данной страны не зависит непосредственно от величины ее совокупного дохода Y, а зависит от динамики совокупного дохода страны, ввозящей эти товары и услуги. Поэтому зависимость между динамикой совокупного дохода данной страны Y и динамикой ее чистого экспорта Хn отрицательна, что и фиксируется знаком минус в функции чистого экспорта. 
Очевидно, что линия планируемых расходов пересечет линию, на которой реальные и планируемые расходы равны друг другу (то есть линию Y = Е), в какой-то одной точке А Приведенный рисунок получил название креста Кейнса. На линии Y = Е всегда соблюдается равенство фактических инвестиций и сбережений. В точке А, где доход равен планируемым расходам, достигается равенство планируемых и фактических инвестиций и сбережений, то есть устанавливается макроэкономическое равновесие. 
Если фактический объем производства Y1 превышает равновесный Y0, то это означает, что покупатели приобретают товаров меньше, чем фирмы производят, то есть ADНаоборот, если фактический выпуск Y2 меньше равновесного Y0, то это означает, что фирмы производят меньше, чем покупатели готовы приобрести, то есть AD>AS. Повышенный спрос удовлетворяется за счет незапланированного сокращения запасов фирм, что создает стимулы к увеличению занятости и выпуска. В итоге ВНП постепенно возрастает от Y2 до Y0 и вновь достигается равновесие AD = AS. 
Определение равновесного объема производства методом совокупных доходов и расходов 
Итак, кейнсианская теория макроэкономического равновесия базируется на следующих положениях. Рост национального дохода не может вызвать адекватное увеличение спроса, так как все большая его доля пойдет на сбережения. Поэтому производство лишается дополнительного спроса и сокращается, вызывая рост безработицы. Следовательно, необходима такая экономическая политика, которая стимулирует совокупный спрос. Кроме того, в условиях застоя, депрессии экономики уровень цен является относительно неподвижным и не может быть показателем ее динамики. Поэтому вместо цены Дж. Кейнс предложил ввести показатель "объем продаж", который изменяется даже при постоянных ценах, потому что зависит от количества проданного товара. 

(Рис.2)

Основные положения  модели: 
• Реальный сектор и денежный сектор тесно взаимосвязаны и взаимозависимы. 
Принцип нейтральности денег, характерный для классической модели, заменяется принципом «деньги имеют значение» («money matters») , что означает, что деньги оказывают влияние на реальные показатели. Денежный рынок становится макроэкономическим рынком, частью (сегментом) финансового рынка наряду с рынком ценных бумаг (заемных средств). • На всех рынках несовершенная конкуренция.  
• Поскольку на всех рынках несовершенная конкуренция, то цены негибкие, они жесткие (rigid) или, по терминологии Кейнса, липкие (sticky), т.е. залипающие на определенном уровне и не изменяющиеся в течение определенного периода времени. Например, на рынке труда жесткость (липкость) цены труда (номинальной ставки заработной платы) обусловлена тем, что:

• действует контрактная система: контракт подписывается на срок от одного года до трех, и в течение этого периода номинальная ставка заработной платы, оговоренная в контракте, меняться не может;
• действуют профсоюзы, которые подписывают коллективные договоры с предпринимателями, оговаривая определенную величину номинальной ставки заработной платы, ниже которой предприниматели не имеют право нанимать рабочих (поэтому ставка заработной платы не может быть изменена до тех пор, пока условия коллективного договора не будут пересмотрены);
• государство устанавливает минимум заработной платы, и предприниматели не имеют право нанимать рабочих по ставке, ниже минимальной. Поэтому на графике рынка труда (рис.1.(а) - см. статью "Классическая модель") при сокращении спроса на труд (сдвиг кривой LD1 до LD2) цена труда (номинальная ставка заработной платы) не снизится до W2, а останется («залипнет») на уровне W1.

На товарном рынке жесткость цен объясняется  тем, что на нем действуют монополии, олигополии или фирмы-монополистические  конкуренты, которые имеют возможность  фиксировать цены, являясь price-makers (а  не price-takers как в условиях совершенной  конкуренции). Поэтому на графике  товарного рынка (рис.1.(в)) при сокращении спроса на товары уровень цен не снизится до Р2, а сохранится на уровне Р1. 
Ставка процента, по мнению Кейнса, формируется не на рынке заемных средств в результате соотношения инвестиций и сбережений, а на денежном рынке - по соотношению спроса на деньги и предложения денег. Поэтому денежный рынок становится полноценным макроэкономическим рынком, изменение ситуации на котором оказывает воздействие на изменение ситуации на товарном рынке. Кейнс обосновывал это положение тем, что при одном и том же уровне ставки процента фактические инвестиции и сбережения могут быть не равны, поскольку инвестиции и сбережения делаются разными экономическими агентами, которые имеют разные цели и мотивы экономического поведения. Инвестиции производят фирмы, а сбережения делают домохозяйства. Основным фактором, определяющим величину инвестиционных расходов, по мнению Кейнса, является не уровень ставки процента, а ожидаемая внутренняя норма отдачи от инвестиций, то, что Кейнс называл предельной эффективностью капитала.  
Инвестор принимает инвестиционное решение, сравнивая величину предельной эффективности капитала, которая, по мнению Кейнса, является субъективной оценкой инвестора (по сути речь идет об ожидаемой внутренней норме отдачи от инвестиций), со ставкой процента. Если первая величина превышает вторую, то инвестор будет финансировать инвестиционный проект, независимо от абсолютной величины ставки процента. (Так, если оценка предельной эффективности капитала инвестором равна 100%, то кредит будет взят и по ставке процента, равной 90%, а если эта оценка составляет 9%, то он не возьмет кредит и по ставке в 10%). А фактором, определяющим величину сбережений, является также не ставка процента, а величина располагаемого дохода (Вспомним, что РД = С + S). Если располагаемый доход человека невелик, и его едва хватает на текущие расходы (С), то делать сбережения даже при очень высокой ставке процента человек не сможет. (Чтобы сберегать, нужно по меньшей мере иметь, что сберегать). Поэтому Кейнс считал, что сбережения не зависят от ставки процента и даже отмечал, используя аргументацию французского экономиста XIX века Саргана, получившую в экономической литературе название «эффекта Саргана», что между сбережениями и ставкой процента может существовать обратная зависимость, если человек хочет накопить фиксированную сумму в течение определенного периода времени. Так, если человек хочет обеспечить к пенсии сумму в 10 тыс.долл., он при ставке процента 10% должен ежегодно откладывать 10 тыс.долл., а при ставке процента 20% - только 5 тыс.долл.  
Графически соотношение инвестиций и сбережений в кейнсианской модели представлено на рис.2. Поскольку сбережения зависят от ставки процента, то их график представляет собой вертикальную кривую, а инвестиции слабо зависят от ставки процента, поэтому могут быть изображены кривой, имеющей небольшой отрицательный наклон. Если сбережения увеличиваются до S1, то равновесную ставку процента определить невозможно, так как кривая инвестиций I и новая кривая сбережений S2 не имеют точки пересечения в первом квадранте. Значит, равновесную ставку процента (Rе) следует искать на другом, а именно - на денежном рынке (по соотношению спроса на деньги МD и предложения денег МS)  
 
 

                                                                                                                                        (рис. 3.)  

 
• Поскольку на всех рынках цены жесткие, то равновесие рынков устанавливается  не на уровне полной занятости ресурсов. Так, на рынке труда (рис.1.(а)) номинальная  ставка заработной платы фиксируется  на уровне W1, при которой фирмы  предъявят спрос на количество рабочих, равное L2. Разница между LF и L2 – это  безработные. Причем, в данном случае причиной безработицы будет не отказ  рабочих работать за данную номинальную  ставку заработной платы, а жесткость  этой ставки. Безработица из добровольной превращается в вынужденную. Рабочие  согласны были бы работать и по более  низкой ставке, но снизить ее предприниматели  не имеют права. Безработица становится серьезной экономической проблемой.  
На товарном рынке цены также залипают на определенном уровне (Р1) (рис.1.(в)). Снижение совокупного спроса в результате снижения совокупных доходов из-за наличия безработных (заметим, что пособия по безработице не вылачивались), и поэтому снижения потребительских расходов ведет к невозможности продать всю произведенную продукцию (Y2 < Y*), порождая рецессию (спад производства). Спад в экономике влияет на настроение инвесторов, на их ожидания относительно будущей внутренней отдачи от инвестиций, обусловливает пессимизм в их настроении, что ведет к снижению инвестиционных расходов. Совокупный спрос падает еще больше.  
• Так как расходы частного сектора (потребительские расходы домохозяйств и инвестиционные расходы фирм) не в состоянии обеспечить величину совокупного спроса, соответствующую потенциальному объему выпуска, т.е. такую величину совокупного спроса, при которой можно было бы потребить объем выпуска, произведенного при условии полной занятости ресурсов. Поэтому в экономике должен появиться дополнительный макроэкономический агент, либо предъявляющий свой собственный спрос на товары и услуги, либо стимулирующий спрос частного сектора и таким образом увеличивающий совокупный спрос. Этим агентом, разумеется, должно стать государство. Так Кейнс обосновывал необходимость государственного вмешательства и государственного регулирования экономики (государственного активизма). • Главной экономической проблемой (в условиях неполной занятости ресурсов) становится проблема совокупного спроса, а не проблема совокупного предложения. Кейнсианская модель является моделью «demand-side», т.е. изучающей экономику со стороны совокупного спроса. 
• Поскольку стабилизационная политика государства, т.е. политика по регулированию совокупного спроса, воздействует на экономику в краткосрочном периоде, то кейнсианская модель представляет собой модель, описывающую поведение экономики в краткосрочном периоде (модель «short-run»). Кейнс не считал нужным заглядывать далеко в будущее, изучать поведение экономики в долгосрочном периоде, остроумно заметив: «В долгосрочном периоде мы все покойники» («In long run we are all dead»). 
Кейнсианские методы регулирования экономики путем воздействия на совокупный спрос (в первую очередь мерами фискальной политики), высокая степень государственного вмешательства в экономику были характерны для развитых стран в период после II мировой войны. Однако усиление инфляционных процессов в экономике и особенно последствия нефтяного шока середины 70-х годов выдвинули на первый план и поставили особенно остро проблему стимулирования не совокупного спроса (поскольку это еще больше провоцировало инфляцию), а проблему совокупного предложения. На смену «кейнсианской революции» приходит «неоклассическая контрреволюция». Основными течениями неоклассического направления в экономической теории являются: 1) монетаризм («monetarist theory»); 2) теория «экономики предложения» («supply-side economics»); 3) теория рациональных ожиданий («rational expectations theory»). Основное внимание в неоклассических концепциях уделяется анализу микроэкономических основ макроэкономики.  
Отличие взглядов представителей неоклассического направления от идей представителей «классической школы» состоит в том, что они используют основные положения классической модели применительно к современным экономическим условиям, анализируя экономику со стороны совокупного предложения, но в краткосрочном периоде. Представители неокейнсианского направления в своих концепциях также учитывают инфляционный характер современной экономики. Поэтому в современной макроэкономической теории речь скорее идет не о противопоставлении неоклассического и неокейнсианского подходов, а о разработке такой теоретической концепции, которая наиболее адекватно отражала бы и теоретически объясняла современные экономические процессы. Такой подход получил название «main stream».