Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг - (ФКЦБ России) — федеральный орган исполнительной власти России, осуществлявший регулирование рынка ценных бумаг в России, проводивший государственную политику в области развития рынка ценных бумаг, контролировавший деятельность эмитентов и участников рынка и обеспечивавший раскрытие информации на рынке ценных бумаг в период с 1993—2004 год. С 13 марта 2004 года полномочия ФКЦБ России переданы Федеральной службе по финансовым рынкам.

История

В соответствии с Распоряжением Президента Российской Федерации № 163-рп от 09 марта 1993 г. «О Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Президенте Российской Федерации» была образована Комиссия по ценным бумагам и фондовым биржам при Президенте РФ.

Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 года № 1009 «О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» комиссия была преобразована в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.

Основные функции и полномочия ФКЦБ России были определены Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Указ Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 года № 620 «Вопросы Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» утвердил новую редакцию Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и привел его в соответствие с действовавшим на тот момент законодательством Российской Федерации.

Первым руководителем Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг был Д.В.Васильев. Наиболее значимое место ФКЦБ России получила под руководством И.В.Костикова (2000 - 2004). В этот период были приняты Законы об инвестиционных фондах, поправки в Закон об Акционерных обществах, поправки в закон о рынке ценных бумаг , обеспечивавшие развитие широкого круга финансовых инструментов - рынка корпоративных облигаций, срочного рынка, паевых инвестиционных фондов, венчурных фондов, поправки в Налоговый кодекс РФ освобождающие от налогов инвестиции граждан, в этот период был разработан и принят российский Кодекс корпоративного поведения, который остается основным документом по регулированию отношений между акционерами и менеджментом акционерных обществ.

С 13 марта 2004 года ФКЦБ России упразднена Указом Президента РФ от 09 марта 2004 № 314 «О системе и структуре Федеральных органов исполнительной власти» с передачей всех полномочий Федеральной службе по финансовым рынкам.

 

 

Основные направления деятельности:

• разработка основных направлений развития российского рынка ценных бумаг; 
• лицензирование и контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, управляющих компаний, клиринговых организаций, депозитариев, регистраторов, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовые биржи), инвестиционных фондов, управляющих компаний и спецдепозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; выдача разрешений на деятельность саморегулируемым организациям (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг и надзор за их деятельностью; контроль за соблюдением эмитентами законодательных и иных правовых актов о ценных бумагах; 
• аттестация руководителей и сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг; 
• регистрация выпусков и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг и проспектов ценных бумаг; 
• обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг; 
• разработка законодательной и нормативной базы рынка ценных бумаг: законопроекты; правила осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами; стандарты эмиссии и порядок регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг; обязательные требования к операциям с ценными бумагами и др.
• Полномочия ФКЦБ России не распространяются на процедуру эмиссии долговых обязательств Правительства РФ и ценных бумаг субъектов РФ. Это входит в ведение Министерства финансов РФ. 

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) — упразднённый федеральный орган исполнительной власти, осуществлявший функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж,биржевых посредников и биржевых брокеров, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

ФСФР России была образована Указом Президента РФ от 9 марта 2004 года № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти». В соответствии с данным Указом ей были переданы функции по контролю и надзору упразднённой Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков упразднённого Министерства труда и социального развития Российской Федерации и функции по контролю деятельности бирж упраздненного Министерства Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства, функции по контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений Министерства финансов Российской Федерации.

4 марта 2011 года к ФСФР России была присоединена Федеральная служба страхового надзора.

1 сентября 2013 года служба упразднена и её функции переданы в ведение Центрального банка в соответствии с указом Президента РФ от 25.07.2013 № 645.

3 марта 2014 года Служба Банка России  по финансовым рынкам (СБРФР) упразднена. Полномочия, ранее осуществляемые  СБРФР по регулированию, контролю  и надзору в сфере финансовых  рынков, переданы созданным структурным  подразделениям Банка России.

Основные функции Федеральной службы по финансовым рынкам:

• осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;
• обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;
• осуществление в рамках установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации функций по контролю и надзору за субъектами страхового дела, в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемыхорганизаций,специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж, бюро кредитных историй и жилищных накопительных кооперативов;
• контроль и надзор в сфере страховой деятельности, включая ведение Реестра субъектов страхового дела, выдачу, приостановку и отзыв лицензий страховым,перестраховочным и брокерским компаниям, а также обществам взаимного страхования, контроль за исполнением нормативных актов, регулирующих страховую деятельность и выдачу предписаний об устранении нарушений, контроль финансовой устойчивости страховых организаций.

Руководство ФСФР России:

Руководитель — Дмитрий Панкин.

Заместители руководителя — Сергей Харламов, Елена Курицына, Яна Пурескина, Юлия Бондарева, Игорь Жук, Олег Пилипец.

После передачи функций ФСФР ЦБ России все руководители ФСФР кроме Дмитрия Панкина переходят на работу в ЦБ РФ.

В структуру ФСФР России входили центральный аппарат и территориальные органы.

Центральный аппарат

Управление регулирования деятельности на финансовом рынке;

Управление лицензирования и ведения государственных реестров;

Управление эмиссионных ценных бумаг;

Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг;

Управление стратегического планирования организационно-контрольной деятельности;

Управление экономики, финансов и бухгалтерского учета;

Административное Управление;

Управление информации и мониторинга финансового рынка;

Управление регулирования деятельности на рынке страхования;

Управление экономического анализа и контроля достоверности отчетности субъектов страхового дела;

Управление страхового надзора и контроля процедур восстановления платежеспособности.

Федеральная служба по финансовым рынкам упразднена. Такой указ подписан президентом 1 сентября 2013 года. Все полномочия ФСФР теперь будут переданы Банку России. В структуре ЦБ РФ создана Служба Банка России по финансовым рынкам.

Сделано это в целях совершенствования регулирования в сфере финансового рынка. 

Служба будет регулировать работу и следить за участниками рынка ценных бумаг, управляющими компаниями, НПФ, спецдепозитариями, инвестфондами, компаниями, осуществляющими клиринг, деятельность центрального контрагента, организатора торговли, центрального депозитария. Еще в задачи службы будет входить контроль работы субъектов страхового дела, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, жилищных накопительных кооперативов, бюро кредитных историй, рейтинговых агентств и сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов. Главой новой службы стал Сергей Швецов. До этого он работал зампредом ЦБ по денежно-кредитной политике. Теперь Швецов стал первым зампредом ЦБ. 

Валютный контроль

Правовые основы регулирования валютного контроля в РФ определены Федеральным законом «О валютном регулировании и валютном контроле». Целью валютного контроля является обеспечение соблюдения валютного законодательства при осуществлении валютных операций.

Основными функциями валютного контроля являются:

• определение соответствия проводимых операций действующему законодательству и наличия необходимых для них лицензий и разрешений;

• проверка выполнения резидентами обязательств в иностранной валюте перед государством, а также обязательств по продаже иностранной валюты на внутреннем валютном рынке РФ;

• проверка обоснованности платежей в иностранной валюте; • проверка полноты и объективности учета и отчетности по валютным операциям, а также по операциям нерезидентов в валюте РФ. Валютный контроль в РФ осуществляется двумя видами субъектов: органами валютного контроля и, агентами валютного контроля.

К числу органов валютного контроля законодатель относит:

• Центральный банк РФ, уполномоченный определять сферу и порядок обращения в РФ иностранной валюты, издавать нормативные акты, проводить все виды валютных операций, устанавливать правила проведения операций с иностранной валютой, выдавать и устанавливать порядок выдачи лицензий на осуществление валютных операций кредитным организациям и т. п.;

 •  Правительство РФ в лице таких  органов, Министерство фин. РФ;

 •  Федеральную службу России по  валютному и экспортному контролю (ВЭК), которая контролирует соблюдение  законодательства РФ и других  нормативных актов, регулирующих проведение валютных операций и выполнение обязательств в иностранной валюте, осуществляет контроль за полнотой поступления средств в иностранной валюте по внешнеэкономическим операциям, обеспечивает взаимодействие с органами валютного и экспортного контроля иностранных государств;

• Государственный таможенный комитет, который осуществляет контроль за перемещением лицами через таможенную границу валюты РФ, ценных бумаг в валюте РФ, а также за валютными операциями, связанными с перемещением через границу товаров и транспортных средств;

• правоохранительные органы.

Агентами валютного контроля являются организации, которые в соответствии с законодательством РФ могут осуществлять функции валютного контроля, а также подотчетны соответствующим органам валютного контроля.

К агентам относят: уполномоченные банки, иные небанковские организации, имеющие лицензии на осуществление валютных операций. Органы валютного контроля Органы валютного контроля — органы, осуществляющие валютный контроль на территории РФ. Органами валютного контроля являются ЦБ РФ, а также Правительство РФ в соответствии с законами РФ (ст. 11 Закона РФ № 3615-1).

Органы валютного контроля в пределах своей компетенции:

• издают нормативные акты, обязательные к исполнению всеми резидентами и нерезидентами в РФ (п. 1 ст. 12 Закона РФ № 3615-1):

• осуществляют контроль за проводимыми в РФ резидентами и нерезидентами валютными операциями, за соответствием этих операций законодательству, условиям лицензий и разрешений, а также за соблюдением ими актов органов валютного контроля (п. 2 ст. 12 Закона РФ № 3615-1);

• проводят проверки валютных операций резидентов и нерезидентов в РФ (п. 2 ст. 12 Закона РФ № 3615-1).

Органы валютного контроля определяют порядок и формы учета, отчетности и документации по валютным операциям резидентов и нерезидентов (п. 3 ст. 12 Закона РФ № 3615-1).

Должностные лица органов валютного контроля в пределах компетенции этих органов имеют право (ст. 15 Закона РФ № 3615-1):

a. проверять все документы, связанные с осуществлением ими функций валютного контроля, получать необходимые объяснения, справки и сведения по вопросам, возникающим при проверках, а также изымать документы, свидетельствующие о нарушениях в сфере валютного законодательства;

b. приостанавливать операции по счетам в уполномоченных банках в случае непредставления документов и информации;

c. приостанавливать действие или лишать резидентов, включая уполномоченные банки, а также нерезидентов лицензий и разрешений на правоосуществления валютных операций;

d. другие права, предусмотренные законодательством РФ.

Органы валютного контроля и их должностные лица обязаны сохранять ставшую им известной при выполнении функций валютного контроля коммерческую тайну резидентов и нерезидентов. Органы валютного контроля и их должностные лица в случае ненадлежащего осуществления возложенных на них обязанностей могут привлекаться к ответственности в порядке, предусмотренном законодательством РФ.

Закон о валютном контроле

Закон о валютном регулировании и валютном контроле (Закон РФ № 3615-1) — Закон РФ № 3615-1 «О валютном регулировании и валютном контроле».

Определяет:

а) принципы осуществления валютных операций в РФ;

б) полномочия и функции органов валютного регулирования и валютного контроля;

в) права и обязанности юридических лиц и физических лиц в

отношении владения, пользования и распоряжения валютными ценностями;

 г) ответственность за нарушение валютного законодательства.

Принципы валютного контроля