Лекции по "Международному частному праву"

В отечественной доктрине высказывается мнение, что функциональный иммунитет и ограниченный иммунитет - различные категории. Теория функционального иммунитета ограничивает иммунитет государства на основе общего принципа (критерия): деления деятельности государства на суверенно-властную и частную. Теория ограниченного иммунитета не использует никаких формальных критериев, а формулирует перечень конкретных случаев, когда государство не пользуется иммунитетом1.

Подавляющее большинство представителей российской и зарубежной доктрины использует термины "ограниченный иммунитет" и "функциональный иммунитет" как синонимы. Теория функционального иммунитета зачастую называется теорией ограниченного или относительного иммунитета. Теория функционального иммунитета закреплена в международных актах - в Европейской (Брюссельской) конвенции 1972 г. и в Конвенции ООН 2004 г.

Европейская конвенция 1972 г. принята в рамках Совета Европы. В Конвенции указывается, что государства-участники учитывают проявляющуюся в международном праве тенденцию ограничения случаев, когда государство может ссылаться на иммунитет в иностранном суде. Провозглашается принцип иммунитета иностранного государства (ст. 15) и закрепляются исключения, при которых иностранное государство не может ссылаться на иммунитет перед национальным судом другого государства:

1. Разбирательство касается обязательства, возникшего из контракта, который  подлежит исполнению на территории  государства суда.

2. Разбирательство связано с  трудовыми отношениями на территории  государства суда. Эта норма не  применяется: а) физическое лицо  является гражданином государства  нанимателя на момент предъявления  иска; б) во время заключения контракта  физическое лицо не было гражданином  государства суда и не имело  постоянного места жительства на территории государства суда; в) стороны в письменном соглашении договорились об ином.

3. Спор касается участия в  компаниях, ассоциациях, иных юридических  лицах, которые зарегистрированы, имеют  основное место нахождения или  место деятельности на территории  государства суда; другими участниками  юридического лица являются частные  лица.

4. Спор касается деятельности  офиса, агентства либо учреждения  иностранного государства, которые  находятся на территории государства  суда и осуществляют деятельность  таким же способом, что и частные  лица.

5. Спор связан: а) с патентом, промышленным образцом или иным подобным правом, которое используется в государстве суда, было зарегистрировано в нем или иным образом защищено и в отношении которого государство является заявителем или собственником; б) с нарушением иностранным государством на территории государства суда авторского права, которое принадлежит третьему лицу и защищено в государстве суда; в) с правом пользования товарным знаком на территории государства суда.

6. Спор вытекает: а) из права на  недвижимую собственность, пользование  ею или владение; б) из обязательств, которые возникают из права  на недвижимую собственность, а  недвижимость находится на территории  государства суда.

7. Спор касается его прав на  движимое и недвижимое имущество, которые возникли в силу наследования, дарения либо на основании  того, что вещь является бесхозяйной.

8. Спор связан с возмещением  вреда, если факты, которые повлекли  такой вред, имели место на  территории государства суда.

Европейская конвенция использует критерии, свойственные теории функционального иммунитета: деление функций государства на публичные (суверенные) и иные. Конвенция содержит нормы об отсутствии у иностранного государства иммунитета при осуществлении деятельности iure gestionis. Европейская конвенция весьма успешно действует и применяется в судах европейских стран в течение 40 с лишним лет. Россия в ней не участвует; в отечественной доктрине неоднократно ставился вопрос о необходимости присоединения нашей страны к этому акту.

Конвенция ООН 2004 г. (Россией ратифицирована в 2007 г.) подтверждает принцип невозможности осуществления юрисдикции в судах одного государства над иностранным государством и его органами при осуществлении ими властных полномочий, обеспечивает защиту государственной собственности, не используемой в коммерческих целях. Конвенция 2004 г. содержит детальный перечень видов деятельности, осуществление которой лишает государство права на иммунитет.

1. Государство не может ссылаться  на иммунитет от юрисдикции  при разбирательстве дела из  коммерческой сделки, заключенной  с иностранным физическим или  юридическим лицом. Эта норма  не применяется в случае коммерческой  сделки между государствами, если  ее стороны явно договорились  об ином.

2. Государство не может ссылаться  на иммунитет от юрисдикции  при разбирательстве, которое касается  установления:

а) прав или интересов этого государства в отношении недвижимого имущества, находящегося в государстве суда, или любого обязательства этого государства, возникающего в связи с его интересами в отношении такого имущества;

b) прав или интересов этого государства в отношении движимого или недвижимого имущества, которые возникают в силу наследования, дара и бесхозяйного имущества;

c) прав или интересов этого государства в отношении управления имуществом, таким, как доверительная собственность, собственность банкрота или собственность компании в случае ее ликвидации.

3. Государство не может ссылаться  на иммунитет от юрисдикции  при разбирательстве, затрагивающем:

a) установления любого права этого государства в отношении патента, промышленного образца, торгового или фирменного наименования, товарного знака, авторского права, любой другой формы интеллектуальной или промышленной собственности, пользующейся защитой в государстве суда;

b) предполагаемого нарушения этим государством на территории государства суда права интеллектуальной или промышленной собственности, принадлежащего третьему лицу и защищаемого в государстве суда.

4. Государство не может ссылаться  на иммунитет от юрисдикции  при разбирательстве, затрагивающем  отношения из трудового договора  между этим государством и  физическим лицом относительно  работы, которая была или должна  быть выполнена на территории  этого государства. Исключения:

- работник был нанят для выполнения  обязанностей в порядке осуществления  государственной власти;

- работник является лицом, пользующимся  дипломатическим иммунитетом;

- предметом разбирательства является  наем, возобновление найма или  восстановление на работе;

- разбирательство затронет интересы  безопасности этого государства;

- работник является гражданином  государства-работодателя в момент  возбуждения разбирательства.

5. Государство не может ссылаться на иммунитет от юрисдикции при разбирательстве, касающемся денежного возмещения в случае смерти или причинения телесного повреждения какому-либо лицу или нанесения ущерба имуществу или его утраты в результате действия или бездействия, которое предположительно может быть присвоено государству, если такое действие или бездействие имело место полностью или частично на территории другого государства и деликвент находился на этой территории в момент совершения действия или бездействия.

В отечественной доктрине высказывается мнение, что Европейская конвенция 1972 г. и Конвенция 2004 г. "не просто исходят из теории ограниченного иммунитета государства, а еще больше "ограничивают" иммунитет, чем это делают законы большинства стран".

Теория функционального иммунитета государства закреплена во многих современных кодификациях МЧП: "Положения настоящего кодекса применяются и к отношениям частного права с международным элементом, стороной которых является государство, за исключением тех случаев, когда в законе установлено что-то другое" (ст. 60 Кодекса МЧП Болгарии).

Задачи.

№1. В процессе рассмотрения спора между австрийской фирмой и российским АООТ ( российским акционерным обществом открытого типа) в арбитражных органах возник вопрос об определении статуса иностранного лица. Истец (австрийская фирма) считал, что при отсутствии соглашения сторон суду следовало применить к кредитному договору право страны кредитора. В тоже время истец не представил свидетельств о своем правовом статусе. Ответчик (российское АООТ) утверждал, что истец не зарегистрирован в Австрии в качестве коммерческого предприятия и в силу этого обстоятельства его ссылка на австрийское законодательство несостоятельна.

Какими документами и в соответствии с законодательством какой страны может быть подтверждена национальность иностранного юридического лица? Какой международный договор, заключенный с Австрией, определяет, какое юридическое лицо должно рассматриваться как австрийское?

Федеральный закон от 9 июля 1999 г. №160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» определяет, что документом, подтверждающим личность иностранного лица, является «выписка из торгового реестра страны происхождения или иного эквивалентного доказательства юридического статуса иностранного инвестора в соответствии с законодательством страны его местонахождения, гражданства или постоянного местожительства (с заверенным переводом на русский язык)».

Международные договоры Российской Федерации также могут предусматривать норму о порядке определения правового статуса иностранного лица.

Таким образом, правовой статус иностранного лица устанавливается на основе законодательства государства, его местонахождения, гражданства или постоянного местожительства и подтверждается документами, выданными компетентными органами этого государства.

В соответствии с ч. 3 ст. 254 АПК правовой статус иностранных лиц определяется на основании доказательств, подтверждающих их юридический статус и право на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности. В России по общему правилу личным законом физического лица считается право страны, гражданство которой это лицо имеет (п. 1. ст. 1195 ГК), а личным законом юридического лица – право страны, где учреждено юридическое лицо (п. 1 ст. 1202 ГК). Наряду с общими правилами есть целый ряд других положений, определяющих в зависимости от фактической ситуации особенности права, подлежащего применению при определении правового положения лиц в гражданском обороте (см. гл. 67 ГК).

В отношениях с иностранным элементом российский арбитражный суд в судебном процессе для определения статуса иностранного лица в любом случае применяет и использует иностранное право, исходя как из ГК, так и из международных договоров.

Практически юридический статус иностранного лица подтверждается выпиской из торгового реестра страны происхождения или другого эквивалентного доказательства юридического статуса иностранного лица в соответствии с законодательством страны его местонахождения, гражданства или постоянного местожительства.

Так, Соглашение 1990 г. между СССР и Австрийской Республикой о содействии осуществлению и взаимной защите капиталовложений в ст. 1 определяет как австрийское «любое физическое лицо, имеющее гражданство Австрийской Республики, и любое юридическое лицо или товарищество торгового права, основанное на объединении лиц, созданное в соответствии с законодательством Австрийской Республики и имеющее свое местонахождение на территории Австрийской Республики…». Таким образом, правовой статус иностранного лица устанавливается на основе законодательства государства, его местонахождения, гражданства или постоянного местожительства и подтверждается документами, выданными компетентными органами этого государства.

2. №2. Американская компания приобрела  летом 1998 года у Российской Федерации  долговые ценные бумаги. После  падения курса рубля плательщик  отказался в срок исполнить  свои обязательства, а также в  одностороннем порядке пересмотрел  размер процентов. Компания предъявила  в арбитражный суд РФ иск  к России (в лице государственного  казначейства) о взыскании сумм, причитающихся по ценным бумагам, процентов и убытков в части, не покрытой процентами.

Расскажите, какими должны быть действия суда. Решите дело по существу.

Для начала суду необходимо определить, подсуден и подведомственен ли ему данный спор  и право какого государства подлежит применению.

Если юридическое или физическое лицо приобретает акции у нерезидента (нерезидент - это юридическое лицо, либо организация, не имеющая статуса юридического лица, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства, либо дипломатические представительства иностранных государств или иные официальные организации, находящиеся на территории Российской Федерации. Либо это физическое лицо, проживающее за пределами Российской Федерации более 183 календарных дней в течение последних 12 месяцев, то есть не имеющее постоянного местопребывания в данной стране) Американская компания является  нерезидентом.), оно должно руководствоваться законом своей страны.

П.1 ст.103 БК. Под государственными заимствованиями Российской Федерации понимаются государственные займы, осуществляемые путем выпуска государственных ценных бумаг от имени Российской Федерации, и кредиты, привлекаемые от других бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, кредитных организаций, иностранных государств, включая целевые иностранные кредиты (заимствования), международных финансовых организаций, иных субъектов международного права, иностранных юридических лиц, по которым возникают долговые обязательства Российской Федерации.