Подготовка и проведение внутреннего аудита СМК вООО «Кока-Кола ЭйчБиСи Евразия»

Рисунок 1 – Блок схема процесса сбора и анализа информации.

 

2.4.3 Формирование  наблюдений аудита

ПРОТОКОЛ О НЕСООТВЕТСТВИИ № _01__ / __02-13__

        порядковый номер листа / порядковый номер аудита

Продолжение протокола о несоответствии №_____________

Подразделение __________Отдел закупок__________________________________

 

Заполняется руководителем аудиторской группы	Описание несоответствия	На момент проведения внутреннего аудита  не были представлены критерии отбора, оценки и повторной оценки поставщиков.
	Каким требованиям не соответствует (наименование и пункт нормативного документа)	Согласно  ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008 п. 7.4.1 Организация должна оценивать  и выбирать поставщиков (на основе их способности поставлять продукцию в соответствии с требованиями организации. Должны быть разработаны критерии отбора, оценки и повторной оценки.
	Руководитель аудиторской группы	_____________ /_______________/ «____» ______ 201__г. Подпись   Фамилия И.О.                                 Дата
Заполняется руководителем подразделения	Причины несоответствия	Невыполнение сотрудниками подразделения «закупки»  требований, предусмотренных в ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008 (п. 7.4.1)
	Корректирующие действия	Сотрудниками подразделения «закупки»  разработать критерии отбора, оценки и повторной оценки поставщиков и внести советующие поправки в документированные процедуры. Срок выполнения - 02.02.2013 г.
	Руководитель подразделения	______________ /_______________/ «____» ______ 201__г. Подпись   Фамилия И.О.                                      Дата

 

 

Заполняется руководителем отдела  менеджмента качества	Корректирующие действия запланированы		№ Плана корректирующих мероприятий ___________ от «______» ___________ 200___г. Срок выполнения - __________________
	Необходимость проведения внепланового аудита для наблюдения за результативностью проведенных корректирующих действий		□ да □ нет Если «да»: Дата проведения внепланового аудита – «___»_________ 201__г.
	Руководитель отдела менеджмента качества		___________ /_______________/ «____» ______ 201__г. Подпись            Фамилия И.О.                                                                      Дата
Заполняется  руководителем аудиторской группы	Запланированные корректирующие действия выполнены:	□ нет □ да, нерезультативно Продолжение – протокол № _________________ □ да, результативно
	Руководитель аудиторской группы	____________ /_______________/ «____» ______ 201__г. Подпись   Фамилия И.О.                               Дата

 

 

ПРОТОКОЛ О НЕСООТВЕТСТВИИ № _2___ / __02-13__

 

Продолжение протокола о несоответствии №_____________

Подразделение _________Отдел закупок____________________________

 

Заполняется руководителем аудиторской группы	Описание несоответствия	На момент проверки не разработана должностная инструкция на менеджера отдела «закупки»
	Каким требованиям не соответствует (наименование и пункт нормативного документа)	Согласно плану - графику разработки, актуализации и пересмотров документации на 4 квартал 2012 г. (приказ № 12 от 25.12.2012) ответственный за разработку данной инструкции Руководитель отдела «закупки».
	Руководитель аудиторской группы	_____________ /_______________/ «____» ______ 201__г. Подпись   Фамилия И.О.                                 Дата
Заполняется руководителем подразделения	Причины несоответствия	Невыполнение руководителем отдела «закупки» приказа  № 12 от 25.12.2012г.
	Корректирующие действия	Руководителю отдела «закупки» разработать должностную инструкцию на менеджера отдела «закупки».   Срок выполнения - 02.02.2013 г.
	Руководитель подразделения	______________ /_______________/ «____» ______ 201__г. Подпись   Фамилия И.О.                                      Дата

 

 

Заполняется руководителем отдела  менеджмента качества	Корректирующие действия запланированы		№ Плана корректирующих мероприятий ___________ от «______» ___________ 200___г. Срок выполнения - __________________
	Необходимость проведения внепланового аудита для наблюдения за результативностью проведенных корректирующих действий		□ да □ нет Если «да»: Дата проведения внепланового аудита – «___»_________ 201__г.
	Руководитель отдела менеджмента качества		___________ /_______________/ «____» ______ 201__г. Подпись            Фамилия И.О.                                                                      Дата
Заполняется  руководителем аудиторской группы	Запланированные корректирующие действия выполнены:	□ нет □ да, нерезультативно Продолжение – протокол № _________________ □ да, результативно
	Руководитель аудиторской группы	____________ /_______________/ «____» ______ 201__г. Подпись   Фамилия И.О.                               Дата

 

 

 

 

2.4.4 Подготовка заключений  по результатам аудита

        Перед проведением заключительного совещания группа по аудиту встретилась, для того чтобы проанализировать наблюдения аудита, согласовать заключение по результатам аудита с учетом элемента неопределённости, присущему процессу аудита, подготовили рекомендации.

2.4.5 Проведение заключительного  совещания

Протокол Заключительного совещания

 

                                                                                                                                    УТВЕРЖДАЮ

                                                   Генеральный директор А.В. Кент  

                                                                                              ___________________________

                                                                                                подпись, расшифровка подписи

                                                                                                                «______» _____________ 201__г

 

Протокол заключительного совещания по внутреннему аудиту в подразделение  «Отдел закупок»  № 1 Дата: 22.01.2013

Присутствовали:

 

А.А. Иванов   Руководитель службы качества, начальник отдела менеджмента качества, главный аудитор. 

Б.Н. Сидоров  Специалист отдела менеджмента качества.

Е.В. Ших Руководитель отдела «закупки».

Ю.Г. Решетников  Менеджер отдела «закупки»

1. По результатам было выявлено два не критических несоответствия
2. Подготовлены протоколы несоответствий № 1/02-13 и №1/02-13
3. Рекомендации по улучшению деятельности так же  указаны в протоколе несоответствий № 1/02-13 и №1/02-13.
4. Назначена дата для инспекционного контроля по результатам выполнения корректирующих действий 15.03.2013

Руководитель аудиторской группы_____________________________

                                                                                                                             подпись, расшифровка подписи

«____»___________ 201__ г.

СОГЛАСОВАНО

Начальник отдела менеджмента качества _____________________

                               подпись, расшифровка подписи

«____»___________ 201__ г.

                                     Руководитель подразделения              __________________________

подпись, расшифровка подписи

                                                                                                        «____»___________ 201__ г. 
2.5 Подготовка, утверждение и рассылка отчета по аудиту

2.5.1 Подготовка отчета  по аудиту

                                                                                                                УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор А.В. Кент  

                                                                                           ___________________________

                                                                                            подпись, расшифровка подписи

                                                                                                            «______» _____________ 201__г

Цели аудита:   Оценка соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008

Критерии аудита:ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008, пп 4.2.3; 4.2.4 7.4.1; 7.4.2; 7.4.3;  8.2.3 8.5 

СТП СМК 12 (7.4) «Управление закупками»

Отчет

по результатам внутренней проверки

Внутренняя проверка деятельности отдела закупок была проведена  22 января 2013 года в присутствии  Е.В. Ших Руководитель отдела «закупки»,   Ю.Г. Решетников  Менеджер отдела «закупки».

В результате проверки выявлено следующее :

Согласно  ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008 п. 7.4.1 Организация должна оценивать  и выбирать поставщиков (на основе их способности поставлять продукцию в соответствии с требованиями организации. Должны быть разработаны критерии отбора, оценки и повторной оценки.

На момент проведения внутреннего аудита  не были представлены критерии отбора, оценки и повторной оценки поставщиков.

Причина несоответствия: невыполнение сотрудниками подразделения «закупки»  требований, предусмотренных в ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008 (п. 7.4.1)

Описание несоответствия:

Не разработана должностная инструкция на менеджера отдела «закупки» . Согласно плану- графику разработки, актуализации и пересмотров документации на 4 квартал 2012 г. (приказ № 12 от 25.12.2012) ответственный за разработку данной инструкции Руководитель отдела «закупки», срок выполнения 10.01.2013 г.

Причина несоответствия: Невыполнение руководителем отдела «закупки» приказа  № 12 от 25.12.2012г.

Рекомендации:

1. сотрудниками подразделения «закупки»  разработать критерии отбора, оценки и повторной оценки поставщиков. Срок – 02.02.2013 г.
2. Руководителю отдела «закупки» разработать должностную инструкцию на менеджера отдела «закупки». Срок – 02.02.2013 г.

Заключение о достижение целей аудита  В целом система менеджмента качества соответствует требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 - 2008____________________

Аудитор:

Руководитель службы качества                                             _________________   А.А. Иванов

Согласованно:

  Руководитель отдела  «закупки»                                         _________________Е.В. Ших

2.5.2 Утверждение и рассылка отчета по аудит

Отчет по внутреннему аудиту был подготовлен в согласованные сроки и разослан генеральному директору А.В. Кенту, руководителю службы качества А.А. Иванову   и начальнику отдела закупки Е.В. Ших.

Заключение

           Согласно требованиям МС ИСО 9001:2008 п.п. 8.2.2 Организация должна проводить аудиты через запланированные интервалы времени в целях установления того, что система менеджмента качества : соответствует запланированным мероприятиям (7.1), требованиям стандарта (МС ИСО 9001: 2008) и требованиям к системе менеджменте качества , разработанной организацией;внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии.

         В процессе выполнения курсовой работы были разработаны, применимо к организации ООО «ЕйчБиСи Кока-Кола Евразия», цели и задачи, понятия внутреннего аудита, а так же методика аудиторской проверки. Так же разработана программа внутренних аудитов; план проведения внутреннего аудита подразделения «закупки»; разработан чек лист для проведения аудита в данном подразделении;  составлены протоколы не соответствий № 1/02-13 и №2/02-13; разработаны протоколы вступительного(№1) и заключительного совещания (№1); составлен отчет по проведенному внутреннему аудиту.

 

Список используемой литературы

 

1. Лекции по дисциплине «Аудит качества».
2. МС ИСО 19011: 2011. Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества.
3. МС  ИСО 9001: 2008. Системы менеджмента качества. Требования.
4. СТО ИрГТУ.003-2009 Внутренний аудит
5. Аудит систем менеджмента: метод. Пособие/сост: Л.И. Татарникова. Иркутск: Изд-во ИрГТУ, 2011. 36с.
6. Требования международного стандарта ИСО 9001 к системе менеджмента качества: метод. Пособие/сост: Л.И. Татарникова. Иркутск: Изд-во ИрГТУ, 2011. 36с.

 

 

Приложение А.  Организационная структураООО «ЕйчБиСи Кока-Кола Евразия»

 

 

 
Приложение Б. Реестр процессов ООО «ЕйчБиСи Кока-Кола Евразия»

 

№ п/п			Наименование вида деятельности или процесса
1	Деятельность по управлению
	1.1	Деятельность по управлению
	1.2	Распределение ответственности и полномочий
	1.3	Стратегия планирования и управления
	1.4	Мониторинг, измерение, анализ и улучшение процессов и системы менеджмента
2	Основные процессы деятельности компании
	2.1	Маркетинговые исследования рынка.
	2.2	Закупка товара
	2.4	Продажа товара
3	Вспомогательные процессы
	3.1	Логистика
	3.2	Контроль качества
	3.3	Управление финансами
	3.6	Управление персоналом