Подготовка и проведение внутреннего аудита СМК вООО «Кока-Кола ЭйчБиСи Евразия»

Автор работы: Пользователь скрыл имя, 02 Октября 2017 в 12:19, курсовая работа

Описание работы

Целью данной курсовой является закрепление практических знаний и формирование умений при подготовке и проведения внутренних аудитов СМК в организации ООО «ЕйчБиСи Кока-Кола Евразия» в соответствии с руководящими указаниями по аудиту СМК МС ИСО 19011: 2002.
Задачи курсовой работы:
План внутреннего аудита
Обзор предприятия в целом, рассмотрение организационной структуры
Анализ проектируемого процесса
Проведение внутреннего аудита
Применение мероприятий по улучшению проектируемого процесса

Скачать архив (26.26 Кб) Сколько стоит заказать работу?
Файлы: 1 файл

Konyushkin_E_A.docx

— 105.03 Кб (Скачать файл)

             Аудит на соответствие предписаниям  выражает процедура аудиторского  контроля на предмет соблюдения:

  • установленных внешними полномочными органами законов, подзаконных актов, стандартов (правил, методик);
  • предписанных органами управления формальных правил, заданий.
  • Аудит на соответствие целесообразности выражает процедуры аудиторского контроля деятельности должностных лиц (субъектов управления) на предмет целесообразности (рациональности, разумности, обоснованности).

2  Основная часть

2.1  Программа  аудитов

Программа внутреннего аудита организации ООО «ЕйчБиСи Кока-Кола Евразия»» на 2013 год

 

УТВЕРЖДАЮ

                   Генеральный директор А.В. Кент  

________________________

подпись, расшифровка подписи

       «______» _____________ 201__г

 

№1

Объект аудита

Область аудита

Критерии  аудита

Цель аудита

ФИО

Аудитора

Ресурсы необходимые для выполнения

Наименование подразделения

дата

01-13

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008, п.п. 4.2.3; 4.2.4 5.2; 7.2; 7.3.2; 7.3.3; 8.2.3 8.4; 8.5 

Процессы СМК

2.4; 2.1; 1.2; 1.4; 3.2

Отдел маркетинга

21.01.2012

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008.

Оценка соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 - 2008

Иванов А.А.

Петров А.Б.

Обучение внутренних аудиторов, связь, канцелярские принадлежности.

02-13

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008, п.п. 4.2.3; 4.2.4 7.4.1; 7.4.2; 7.4.3;  8.2.3 8.5

Процессы СМК

 2.2; 1.2; 1.4; 3.1; 3.2

Отдел закупок

22.01.2012

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008. СТП СМК 12 (7.4) «Управление закупками»

Оценка соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 - 2008

Иванов А.А. Сидоров Б.Н.

Обучение внутренних аудиторов, связь, канцелярские принадлежности.

03-13

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008, п.п. 4.2.3; 4.2.4 7.5.5; 8.2.3 8.5 

Процессы СМК

2.4; 3.1; 1.2; 1.4; 3.2

Отдел доставки

23.01.2012

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008.

Оценка соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 - 2008

Иванов А.А. Сидоров Б.Н.

Обучение внутренних аудиторов, связь, канцелярские принадлежности.

04-13

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008, п.п. 4.2.3; 4.2.4 7.2.2; 8.2.3 8.5 

Процессы СМК

2.4; 3.1; 3.2, 3.3

Отдел продаж

24.01.2012

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008.

Оценка соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 - 2008

Сидоров Б.Н.

Комаров А.Н.

Обучение внутренних аудиторов, связь, канцелярские принадлежности.

05-13

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008, п.п. 4.2.3; 4.2.4 6.1; 8.2.3 8.5

Процессы СМК

 1.3; 3.3; 3.2

Финансовый отдел

25.01.2012

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008

Оценка соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 - 2008

Комаров А.Н

Иванов А.А.

Обучение внутренних аудиторов, связь, канцелярские принадлежности.

06-13

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008, п.п. 4.2.3; 4.2.4 6.2; 6.2.2; 6.2.1; 8.2.3 8.5

Процессы СМК

 1.2; 3.6; 3.2

Отдел по работе с персоналом

26.01.2012

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008.

Оценка соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 - 2008

Комаров А.Н

Иванов А.А.

Обучение внутренних аудиторов, связь, канцелярские принадлежности.

07-13

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008, п.п.  5.1; 5.2, 5.3; 5.4, 5.5, 5.5.2; 5.5.3; 5.6.

Процессы СМК

1.1; 1.2; 1.3;1.4.

Генеральный директор

27.0.2012

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008

Оценка соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 - 2008

Комаров А.Н

Иванов А.А.

Обучение внутренних аудиторов, связь, канцелярские принадлежности.


 

Начальник  отдела менеджмента качества  ________ ___       «______» _____________ 201__г.

                                                                         Подпись, расшифровка подписи

СОГЛАСОВАНО:

Представитель руководства по СМК ____________________ «______» _____________ 201__г.

Подпись, расшифровка подписи                   дата

2.2  Описание  объекта аудита

         ООО «ЕйчБиСи Кока-Кола Евразия» компания является лидером на рынке в категории газированные напитки, так же у компании есть дочерняя организация «Мултон» . Сама компания реализует на рынке не только свою продукцию (Coca-Cola, Fanta, Sprite и т.д.), так же является дистрибьютором на рынок города Иркутска известных брендов, таких как бульоны Campbells, виски  JackDaniels и водка Finlandiavodka 40%. Компания сертифицирована на соответствие международному стандарта ИСО 9001 – 2008. 

Компания ставит перед собой цели в области качества.

  1. Обеспечивать высокое качество и безопасность поставляемых безалкогольных напитков.
  2. Определять и выполнять требования наших потребителей и клиентов и постоянно совершенствовать нашу работу с ними, учитывая их пожелания и улучшая качество наших услуг.
  3. Поощрять обучение персонала для повышения эффективности управления качеством и воздействиями на окружающую среду, обеспечения безопасности продукции.
  4. Постоянно повышать результативность Системы менеджмента, используя стандарты Системы Качества.

Разрабатываем основные документы для проведения внутреннего аудита в отделе закупки.

2.3 Начало аудита

2.3.1 Назначение руководителя  аудиторской группы

Ответственный за управление программой аудита А.А. Иванов, назначен представителем руководства по качеству А.В. Шматковым.

2.3.2 Цели, объем и  критерии аудита

Цель аудита оценка соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008.

Область аудита отражена в программе аудита на 2013 год.

Критерии аудита: стандарт ГОСТ Р ИСО 9001 - 2008.

2.3.3 Подбор аудиторской  группы

 Подбор аудиторской группы осуществлялся в 4 этапа, так же применялась форма перечня критериев оценки аудиторов.

                                                                   Таблица 1 – Этапы подбора аудиторской группы

Номер этапа

Наименование этапа оценки

Состав оценки

Первый этап

Наличие знаний, умений, опыта и личных качеств для выполнения программы аудита

  

Второй этап

Установление критериев оценки

Критерии могут быть количественными (время обучения и работы, количество проведенных аудитов) качественными (демонстрация личных качеств, знаний, умений, проявление умений в процессе подготовки, на рабочем месте).

Третий этап

Выбор советующего метода оценки

 Анализ документов (проверка  квалификации аудиторов), положительная и отрицательная обратная связь, собеседование, наблюдение, тестирование, анализ после аудита.

Четвертый этап

Проведение оценки

Собранная информация о персонале сравнивается с критериями, установленными на втором этапе. Если персонал не соответствует критериям, требуется дополнительная подготовка, опыт работы, после чего проводиться повторная оценка.


 

    Аудиторы прошли установленную проверку, имеют сертификат подтверждающие наличие знаний и навыков проведения внутреннего аудита в организации.

Иванов А.А.        Руководитель службы качества, начальник отдела менеджмента качества, главный аудитор.                         

Петров А.Б.          Менеджер отдела логистики.

Сидоров Б.Н.      Специалист отдела менеджмента качества.

Комаров А.Н.     Менеджер маркетингового отдела.

2.3.4 Подготовка плана  аудита

П Л А Н    № _21-13_

проведения внутреннего аудита СМК

в ____отделе закупок___

подразделение

Цели аудита:   Оценка соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008; 

Состав аудиторской группы:    Иванов А.А. Сидоров Б.Н.

Объекты

аудита

Основные нормативные

документы, описывающие требования к объектам аудита

Сроки

 аудита

Аудитор (фамилия, инициалы)

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008, п.п. 4.2.3; 4.2.4 7.4.1; 7.4.2; 7.4.3;  8.2.3 8.5

Процессы СМК:

 2.2 закупка товара;

1.2распределение ответственности и полномочий; 1.4 Мониторинг, измерение, анализ и улучшение процессов и системы менеджмента;

3.1 Логистика;

3.2 Контроль качества.

ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008, СТП СМК 12 (7.4) «Управление закупками»

22.01.2012

Иванов А.А. Сидоров Б.Н.


Руководитель аудиторской группы_____________________________

                                                                                                                             подпись, расшифровка подписи

«____»___________ 201__ г.

СОГЛАСОВАНО

              Начальник отдела менеджмента качества                                _____________________

                               подпись, расшифровка подписи

«____»___________ 201__ г.

Руководитель подразделения   _____________________________

подпись, расшифровка подписи


 

2.3.5 Подготовка рабочих  документов

       После распределения своих обязанностей при проведении проверки, согласования графика аудита, аудиторская группа подготовила рабочие документы, такие как чек - лист, формы регистрации информации, протоколы совещаний.

Чек лист

Приложение к плану аудита№ _21-13_

 

Аудитор (ы)                 Иванов А.А. Сидоров Б.Н._

Всего листов ___4__

______________________________

______________________________

 

 

Объект аудита:   Закупка товара

  

№

Вопрос

Критерии оценки

Категория (А, Б, В) Оценка ДА/НЕТ или бал

Свидетельство

1

Общая информация об отделе (политика, цели, должностные инструкции)

5.3; 5.4.1

    

3

Имеются ли в отделе документированные процедуры предусматривающие :

1) одобрение документов на адекватность до их выпуска?

2) анализ и актуализация по мере необходимости и пере утверждение  документов?

3) идентификация изменений и определение текущего статуса?

4) сохранение документов четкими и легко идентифицируемыми?

(4.2.3)

    

4

Имеется ли документированная процедура по идентификации, хранению, защите, восстановлению, срокам хранения и изъятию (включая удаление) записей по качеству?

(4.2.4)

    

5

Обеспечивает ли организация соответствие закупаемой продукции установленным требованиям?

7.4.1

    

6

Имеется ли свидетельство того, что организация оценивает и выбирает поставщиков на основании их способности поставлять продукцию в соответствии с требованиями организации?

7.4.1

    

7

Определены ли критерии выбора, оценки и повторной оценки?

7.4.1

    

8

Регистрируются и поддерживаются ли данные по результатам оценки и последующие действия?

7.4.1

    

9

Содержат ли информация по закупкам:

a) Требования к одобрению продукции, процедур, процессов и оборудования?

b) Требований к квалификации персонала?

c) Требования СМК?

7.4.2

    

10

Разработанная и осуществляется ли организация контроль, необходимый для проверки соответствия закупаемой продукции, включая продукцию поставщиков?

7.4.3

    

11

Указаны ли в документах на закупку меры по верификации и методам выпуска продукции, если организация и ее потребитель предполагают осуществить деятельность по верификации на предприятии поставщика?

7.4.3

    

12

Применяются ли советующие методы мониторинга и измерения процессов СМК?

8.2.3

    

13

Демонстрируют ли эти методы способность процессов достигать запланированных результатов?

8.2.3

    

14

Проводиться  ли коррекция и корректирующие действия для обеспечения соответствия продукции установленным требованиям в случае, когда запланированные результаты не достигаются?

8.2.3

    

15

Предпринимает ли организация корректирующие действия с  целью устранения причин несоответствий и предотвращения их повторного возникновения?

(8.5.2)

    

16

Разработана ли документированная процедура по корректирующим  действиям?

(8.5.2)

    

17

Определяет ли данная процедура требования к :

А) анализу несоответствий (включая претензии потребителей)

Б) определение причин несоответствий?

В) оценка необходимости действий, гарантирующих, что несоответствия не повторятся?

Г) определение и осуществление необходимых действий?

Д) записи результатов предпринятых действий?

Е) анализу предпринятых корректирующих действий?

(8.5.2)

    

18

Определяет ли организация предупреждающие действия с целью установления причин потенциальных несоответствий для предотвращения их возникновения?

8.5.3

    

19

Соответствует ли предупреждающие действия воздействию выявленных потенциальных проблем?

8.5.3

    

20

Разработана ли документированная процедура по предупреждающим действиям?

8.5.3

    
 

Определяет ли процедура требования к :

а) установлению потенциальных несоответствий и их причин

б) оценке потребности в действиях по предупреждению возникновения несоответствий?

в) определению и внедрение необходимых действий?

г) Записям результатов предпринятых действий?

д) анализу предпринятых действий?

8.5.3

    

 

Аудитор: ___________________                                                         «_____» ___________ 20____г.

2.4 Проведение аудита на  местах

2.4.1 Проведение вступительного  совещания

Протокол вступительного совещания

 

                                                                                                                                    УТВЕРЖДАЮ

                                                   Генеральный директор А.В. Кент  

                                                                                              ___________________________

                                                                                                подпись, расшифровка подписи

                                                                                                                «______» _____________ 201__г

 

Протокол вступительного совещания по внутреннему аудиту в подразделение  «Отдел закупок»  № 1 Дата: 22.01.2013

Присутствовали:

А.А. Иванов   Руководитель службы качества, начальник отдела менеджмента качества, главный аудитор. 

Б.Н. Сидоров  Специалист отдела менеджмента качества.

Е.В. Ших Руководитель отдела «закупки».

Ю.Г. Решетников  Менеджер отдела «закупки».

Слушали Иванова А.А., он доложил о проведение внутреннего аудита с целью оценки соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008;  (определение, насколько результативна внедрена СМК и поддерживается ли она  в рабочем состоянии), о форме проведения  аудит будет проходить в форме интервью с верификацией данных.

Руководитель аудиторской группы_____________________________

                                                                                                                             подпись, расшифровка подписи

«____»___________ 201__ г.

СОГЛАСОВАНО

Начальник отдела менеджмента качества _____________________

                               подпись, расшифровка подписи

«____»___________ 201__ г.

Руководитель подразделения   _____________________________

подпись, расшифровка подписи

 

2.4.2 Сбор и обработка  информации

       Вся необходимая и проверяемая информация регистрируется аудиторами. Метод сбора информации являются: интервью (опрос); наблюдение за деятельностью отдела и анализ необходимой документации. 

      В процессе аудита информация, относящаяся к целям, области и критериям аудита, включая информацию, имеющую отношение к взаимодействию между функциями, деятельностью и  процессами, собрана на основе соответствующей выборки с помощью методов сбора информации: интервью (опрос); наблюдение за деятельностью отдела и анализ необходимой документации.  Свидетельства аудита были запротоколированы.

Информация о работе Подготовка и проведение внутреннего аудита СМК вООО «Кока-Кола ЭйчБиСи Евразия»