Функции регистраторов

Функции регистраторов

•   Регистратор – юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра держателей ценных бумаг.

•       Реестр - официальный список держателей ценных бумаг, составленный на определенную дату и позволяющий идентифицировать этих держателей, а также количество принадлежащих им ценных бумаг. 

• Независимый регистратор - специализированная организация, осуществляющая на основании соответствующего договора с эмитентом ценных бумаг функции ведения реестров всех держателей ценных бумаг данного эмитента и не являющегося его аффилиированным лицом.

Регистраторы  держателей ценных бумаг: 

• Независимый регистратор  является юридическим лицом и  создается и действует в любой  организационно - правовой форме в  соответствии с законодательством  Республики Казахстан. В своей деятельности регистраторы руководствуются законодательством  Республики Казахстан и настоящим  Положением.
•       Независимый регистратор не должен являться аффилиированным лицом эмитента и не вправе осуществлять иные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме регистраторской деятельности, и передавать свои функции по ведению реестра другому лицу.

• Эмитент вправе самостоятельно осуществлять выбор  регистратора. Каждый эмитент, образованный в соответствии с законодательством  Республики Казахстан, должен обеспечить ведение и хранение реестра держателей ценных бумаг и несет ответственность  за точность отражения информации в  реестре. Ведение реестра может  осуществляться самим эмитентом, а  в акционерных обществах, имеющих 500 и более акционеров, только независимым  регистратором.
•      Эмитент обязан обеспечить ведение и хранение реестра держателей ценных бумаг не позднее одного месяца с момента государственной регистрации эмиссии ценных бумаг в НБ РК. Эмитент вправе заключить договор на ведение реестра только с одним регистратором.
• Все записи регистраторов в отношении определенного эмитента являются собственностью данного эмитента. Данные записи хранятся за счет эмитента, и доступ к ним осуществляется по требованию держателей ценных бумаг данного эмитента, эмитента или НБ РК.
•      Независимыми регистраторами не могут быть собственники и номинальные держатели ценных бумаг данного эмитента.

  Функции регистратора:  

• а) фиксация прав собственности и номинального держания посредством ведения реестра  и оформление письменных документов, подтверждающих эту фиксацию;
• б) ведение и хранение реестров держателей ценных бумаг;
• в) подтверждение прав держателей ценных бумаг определенного эмитента путем ведения реестра и предоставление выписок из реестра;
• г) регистрация фактов изменения прав собственности и номинального держания на ценные бумаги путем изменения соответствующей записи в реестре;
• д) хранение сертификатов ценных бумаг;

• е) осуществление  регистрации:
• - получения и распределения дивидендов, иной части прибыли по ценным бумагам;
• - права голоса, если ценная бумага предусматривает это;
• - факт обременения прав собственности на ценные бумаги, осуществляемая на основании распоряжений их собственников или по указанию уполномоченных органов;
• ж) предоставление отчетов о своей деятельности эмитенту;
• з) передача информации от эмитента держателям его ценных бумаг;
• и) предоставление, по желанию эмитента, консалтинговых и информационных услуг;
• к) предоставление иных услуг, предусмотренных договором с эмитентом и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.

• НБ РК ведет  учет регистраторов путем присваивания регистрационных номеров. Условия  и порядок выдачи, а также приостановление  действия и основания отзыва лицензии на осуществление регистраторской  деятельности устанавливаются настоящим  Положением.
•      В случае ведения реестра держателей ценных бумаг регистратором эмитент обязан предоставить ему всю информацию, необходимую для ведения реестра, и не вправе вмешиваться в его деятельность, кроме случаев осуществления контроля за достоверностью отраженной в реестре информации.

Деятельность  регистратора 

• Для заключения договора о ведении реестра эмитент  предоставляет регистратору следующее:
• - решение Правления или другого исполнительного органа о назначении регистратора;
• - документы, необходимые для создания системы ведения реестра держателей ценных бумаг;
• - исходный список держателей ценных бумаг;
• - учредительные документы эмитента;
• - копию свидетельства о государственной регистрации эмитента;
• - проспект эмиссии ценных бумаг;
• - документ, выдаваемый НБ РК и удостоверяющий государственную регистрацию эмиссии ценных бумаг или допуска ценных бумаг к обращению на территории Республики Казахстан.