Закон о биржевой деятельности 98-00 гг

25.  порядок  регистрации брокерских фирм, независимых  брокеров, биржевых посредников,  трейдеров, и биржевых брокеров;

26.  условия  договора между биржевым посредником и клиентом, которые организатор

27.  биржевой  торговли считает существенными.  

  Статья 18. Участники  биржевой торговли.  

1. Участниками  биржевой торговли являются общие  и специальные члены биржи,  члены отдела (секции) биржевых товаров и посетители биржевых торгов.

2. Посетителями  биржевых торгов могут быть  индивидуальные предприниматели  и коммерческие организации. Постоянные  посетители биржевых торгов пользуются  услугами организатора биржевой  торговли и обязаны вносить  плату за право участия в биржевой торговле в размере, установленном организатором биржевой торговли.

3. Члены  биржи, члены отдела (секции) биржевых  товаров и посетители биржевых 

торгов - юридические лица признаются в  целях настоящего Федерального закона брокерскими фирмами. Члены биржи, члены отдела (секции) биржевых товаров и посетители биржевых торгов - индивидуальные предприниматели признаются в целях настоящего Федерального закона независимыми брокерами. Организатор биржевой торговли обязан регистрировать брокерские фирмы и независимых брокеров.

4. Участники  биржевой торговли, действующие  в интересах клиента, признаются  биржевыми посредниками. Участники  биржевой торговли, действующие  от своего имени, за свой  счет и в своих интересах,  признаются трейдерами. Организатор биржевой торговли обязан регистрировать биржевых посредников и трейдеров.  

 Статья 19. Биржевые посредники  

1.        Биржевой посредник может быть  поверенным (совершать юридические  действия от имени и за счет  клиента), комиссионером (совершать  сделки от своего имени, но за счет клиента), агентом (совершать юридические и иные действия от своего имени, но за счет клиента, либо от имени и за счет клиента), совершать юридические и иные действия от имени клиента, но за свой счет, а также действовать в интересах клиента без поручения.

2. Биржевой  посредник может быть коммерческим  представителем своих клиентов  и имеет право осуществлять  одновременное коммерческое представительство  разных сторон в биржевой сделке, в том числе без согласия  этих сторон. Отношения между биржевым посредником и его клиентом оформляются договором биржевого посредничества. Договор биржевого посредничества должен быть заключен в письменной форме. Существенным условием договора биржевого посредничества является признание и обязанность исполнения биржевым посредником и клиентом правил биржевой торговли и условий расчетного обслуживания, а также специальный пункт (арбитражная оговорка) о разрешении споров. Организатор биржевой торговли имеет право устанавливать иные существенные условия договора биржевого посредничества. В случае отсутствия таких условий в договоре биржевого посредничества, действия участника биржевой торговли в интересах клиента не признаются биржевым посредничеством.  

3. Биржевые  посредники вправе требовать  от своих клиентов внесения страховых взносов на счета, открытые в биржевых расчетных палатах, а также предоставления прав на распоряжение этими средствами от имени биржевого посредника. При невыполнении клиентами установленных организаторами биржевой торговли видов, размеров и сроков внесения страховых взносов, биржевой посредник обязан незамедлительно уведомить об этом организаторов биржевой торговли.

4. Биржевой  посредник обязан:

· ознакомить клиента с правилами биржевой торговли и условиями расчетного  обслуживания;

·  совершать биржевые сделки в интересах клиента только после разъяснения ему характера рисков, связанных с этими биржевыми сделками;

·         при совершении от своего имени и  за свой счет биржевых сделок, затрагивающих 

·         интересы клиента, своевременно информировать его об этом;

·         не отдавать предпочтение себе в случае, когда у биржевого посредника имеется поручение от клиента;

·         своевременно предоставлять клиенту  полную информацию, связанную с совершением  сделок в его интересах, а также с исполнением его поручений;

·         вести отдельный учет биржевых сделок, совершенных за счет клиента.

5. Биржевые  посредники обязаны отвечать  квалификационным требованиям, установленным  Федеральной комиссией по биржевой  деятельности и организатором

биржевой  торговли.  

 Статья 20. Биржевые брокеры.  

1. Биржевые  сделки совершаются в ходе  биржевых торгов через биржевых  брокеров.

2. Биржевыми  брокерами являются независимые  брокеры, а также физические лица - представители или работники брокерских фирм.

3. Организаторы  биржевой торговли обязаны регистрировать  биржевых брокеров.

4. Биржевые  брокеры обязаны отвечать квалификационным  требованиям, предъявляемым к  ним Федеральной комиссией по  биржевой деятельности и организатором  биржевой торговли.  
 

Статья 21. Учет биржевых сделок  

1. Организатор  биржевой торговли обязан организовать учет биржевых сделок и хранить данные такого учета не менее 3 лет.

2. Биржевые  посредники обязаны вести учет  биржевых сделок, совершенных за  счет клиента и хранить данные  такого учета не менее 3 лет. 

3. Организатор  биржевой торговли и биржевые  посредники обязаны предоставлять данные учета по требованию Федеральной комиссии по биржевой деятельности.  

  Статья 22. Биржевой  сбор  

1. Организатор  биржевой торговли в целях  финансового обеспечения своей  деятельности имеет право устанавливать  биржевой сбор. Биржевой сбор является обязательным платежом, совершаемым участниками биржевой торговли.

2. Биржевой  сбор, по усмотрению организатора  биржевой торговли, может устанавливаться  в виде доли от цены биржевого  товара, являющегося предметом биржевой  сделки; фиксированной платы за единицу биржевого товара, являющегося  

предметом сделки; фиксированной платы за право  совершения участниками биржевой торговли тех или иных действий, включая  целевые и иные взносы. Биржевой сбор может также устанавливаться  как совокупность разных форм платежей.

3. Виды, размер и порядок исчисления  и уплаты биржевого сбора должны  быть указаны в правилах биржевой  торговли.  

 Статья 23. Расчетное обслуживание биржевой торговли.  

1.        Расчетным обслуживанием признается:

·         деятельность по учету обязательств участников биржевой торговли и их клиентов,

·         зачету их обязательств (клирингу),

·         осуществлению взаиморасчетов между  ними,

·         обеспечению финансовых гарантий биржевой торговли,

·         обеспечению расчетно-кассового обслуживания,

·         иная деятельность, связанная с учетом обязательств участников биржевой торговли и их клиентов и расчетам по ним. Расчетное обслуживание биржевой торговли осуществляется в случаях, предусмотренных  настоящим Федеральным законом или по решению организатора биржевой торговли.

Виды  и порядок расчетного обслуживания определяются организатором биржевой торговли и должны быть указаны в  правилах биржевой торговли.

2. Расчетное  обслуживание биржевой торговли  осуществляется биржевыми расчетными палатами, а также расчетными (клиринговыми) членами в случае, если они предусмотрены в структуре биржевой расчетной палаты.

3. Расчетным  (клиринговым) членом биржевой  расчетной палаты признается  коммерческая организация, ведущая  деятельность по проведению зачета обязательств своих клиентов, возникающих в результате биржевой торговли (клиринга), а также обеспечению финансовых гарантий биржевой торговли. Права и обязанности расчетных (клиринговых) членов устанавливаются биржевой расчетной палатой и/или организатором биржевой торговли.

4. Биржевой  расчетной палатой признается:

подразделение организатора биржевой торговли, осуществляющее расчетное обслуживание;

·         простое товарищество организаторов  биржевой торговли и/или биржевых расчетных (клиринговых) членов, и/или участников биржевой торговли, и/или кредитных организаций;

·         хозяйственное товарищество или  общество, а также некоммерческое партнерство, основной деятельностью  которых является расчетное обслуживание биржевой торговли;

·    кредитная организация, основной деятельностью которой является расчетное обслуживание биржевой торговли;

·         иные кредитные организации, заключившие  договор с организатором биржевой торговли на расчетное обслуживание.

5. Биржевая расчетная палата совместно с организатором биржевой торговли определяют условия расчетного обслуживания, обязательные для всех расчетных (клиринговых) членов, участников биржевой торговли и их клиентов. Факт регистрации организатором биржевой торговли участника биржевой торговли и факт заключения договора о биржевом посредничестве признается согласием участника биржевой торговли и его клиентов на зачет обязательств.

6. Биржевой расчетной палате независимо от формы ее создания в целях сохранности страховых взносов открываются счета в учреждениях Центрального банка Российской Федерации. В случае, когда биржевая расчетная палата создана не в форме кредитной организации, счета открываются ей в порядке и на условиях, установленных совместно Центральным банком Российской Федерации и Федеральной комиссией по биржевой деятельности РФ.  

  

Статья 24. Гарантии биржевой торговли.  

1. Организатор  биржевой торговли, ее участники  и биржевая расчетная палата  в целях обеспечения совершения  и исполнения биржевых сделок используют систему гарантий, предусмотренную правилами биржевой торговли.

2. Организатор  биржевой торговли обязан обеспечить  административные и финансовые  гарантии. Участники биржевой торговли  и биржевая расчетная палат  участвуют в обеспечении финансовых гарантий.

3. Административные  гарантии обеспечиваются организатором  биржевой торговли путем надзора  и контроля за соблюдением  правил биржевой торговли, применением  дисциплинарных и экономических  санкций за их нарушение. Финансовые  гарантии обеспечиваются организатором биржевой торговли, ее участниками и биржевой расчетной палатой путем страхования финансовых рисков, возникающих в процессе биржевой торговли. Организатор биржевой торговли и биржевая расчетная палата имеют право определять, а участники биржевой торговли и их клиенты обязаны вносить страховые взносы. В целях страхования ценовых изменений организатор биржевой торговли совместно с обслуживающей его биржевой расчетной палатой может устанавливать начальную маржу, которую обязаны вносить все участники биржевой торговли и их клиенты. В целях страхования риска невнесения начальной маржи организатор биржевой торговли совместно с обслуживающей его биржевой расчетной палатой может устанавливать гарантийные взносы, которые обязаны вносить все участники биржевой торговли и их клиенты. Для страхования рисков исполнения биржевых сделок участники биржевой торговли и их клиенты вносят по требованию организатора биржевой торговли и обслуживающей его биржевой расчетной палаты вариационную маржу при повышении рисков и получают вариационную маржу при снижении рисков. Биржевым складом признается любая организация, гарантирующая исполнение обязательств по биржевым сделкам в натуре. Организация, выступающая в роли биржевого склада, действует на основании письменного договора с организатором биржевой торговли, за исключением случаев, когда функции биржевого склада исполняет сам организатор биржевой торговли. Перечень биржевых складов указывается в правилах биржевой торговли. Деятельность организатора биржевой торговли, ее участников, биржевой расчетной палаты по страхованию финансовых рисков, возникающих в процессе биржевой торговли, не признается страховой в смысле законодательства о страховой деятельности и не подлежит лицензированию.