Истоки российского законодательства о банкротстве

   8.заверенные некоммерческой организацией копии свидетельств или иных документов, подтверждающих прохождение каждым её членом стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего (в течение года со дня вступления в силу закона на основании п.4 ст.231 закона могут не представляться);

   9.заверенные  некоммерческой организацией копии  справок об отсутствии судимости  у всех её членов.

   Этот  перечень документов является исчерпывающим. Обращает внимание, что он не включает документы, которые бы подтверждали соответствие организации второму и третьему условиям, являющимися основаниями для включения в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Нет  также никаких переходных положений в отношении обязательности представления в определенных случаях копий лицензий арбитражных управляющих и договоров страхования ответственности.

   Некоммерческая  организация, соответствующая условиям п.2 ст.21 закона, подлежит включению  в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих в течение семи дней с даты представления указанных выше документов. Регулирующий орган обязан в течение трех дней с даты включения организации в реестр уведомить её в письменной форме о таком включении или представить мотивированный отказ во включении в реестр. Отказ возможен лишь по двум основаниям:

   1.некоммерческая  организация не выполняет хотя  бы одно условие из условий,  предусмотренных п.2 ст.21 закона;

   2.представлены  не все перечисленные документы.

   Закон прямо не предусматривает обязанности регулирующего орган  принимать какие-либо акты, определяющие порядок ведения единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Соответствующие нормы закона могут и должны применяться непосредственно. Тем не менее это не исключает возможность разработки регулирующим органом нормативного правового акта, детализирующего порядок ведения реестра. Приказом Министерства Юстиции РФ от 30.12.05. № 202 утверждено Положение о порядке ведения единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

   На  формировании компенсационного фонда (имущества общества взаимного страхования) следует остановиться отдельно. Согласно п.2 ст.21 закона условия и порядок  размещения средств компенсационных  фондов и обществ взаимного страхования, порядок расходования указанных средств, рекомендации о ликвидности включаемых в такие фонды активов, об их составе и о структуре устанавливаются Правительством РФ. Пунктом 2 ст.21 закона исчерпывающим образом определены условия формирования компенсационного фонда (имущества общества взаимного страхования). Таких условий три:

   1.формирование  возможно в исключительно денежной  форме;

   2.в  формировании принимают участие  только члены организации;

   3.размер  взноса должен быть не менее  чем 50 000 рублей на каждого члена. Согласно п.1  Временного положения средства компенсационного фонда подлежат зачислению на отдельный расчетный счет, открываемый саморегулируемой организацией арбитражных управляющих в кредитной организацией. Размещение средств фонда в иные активы (имущество) не допускается.

    Регулирующий  орган наделен правом обращения  в арбитражный суд с заявлением  об исключении саморегулируемой  организации из единого государственного  реестра в случаях, предусмотренных  законом (п.4 ст.29 закона). Законом предусмотрено два таких случая (абзац первый п.6 ст21 закона). Во-первых, нарушение требований, установленных п.2 ст.21 закона. Во-вторых, неоднократные нарушения закона о банкротстве.

   В первом случае затруднения могут возникнуть при оценке соблюдения второго условия, предусмотренного п.2 ст.21 закона. Должны ли в расчет приниматься все процедуры, в которых когда-либо участвовали члены саморегулируемой организации, или только те процедуры, которые не были завершены на момент включения организации в реестр либо начаты после этого? По нашему мнению формулировка п.2 ст.21 закона «в том числе незавершенных на дату включения в единый государственный реестр», позволяет утверждать, что учитываться должны все процедуры, в которых когда-либо участвовали члены организации.

   Во  втором случае формально можно иметь  в виду всякое нарушения закона, включая не соответствие организационно-правовой формы организации, не соблюдение требований, предъявляемых законом к внутренней структуре саморегулируемой организации и тому подобное.

   В случае самостоятельного и добровольного  объявления саморегулируемой организацией арбитражных управляющих  о возникшем  несоответствие какому-либо из предусмотренных  п.2 ст.21 закона признаков в соответствие с п.6 ст.21 закона организация не может быть исключена из реестра в течение двух месяцев с момента возникновения такого несоответствия. Поскольку в течение двух месяцев технически в силу продолжительности судебной процедуры организация и без этого запрета не может быть исключена из реестра, то указанное положение закона нужно понимать в смысле, исключающем возможность обращение в суд в двухмесячный срок.

   Имеется определенная практика арбитражных  судов по рассмотрению заявлений  регулирующего органа. Арбитражные  суды склонны оценивать характер допущенных нарушений, так как ни каждые нарушения даже в совокупности могут служить основанием для исключения саморегулируемой организации из реестра. В случае устранения нарушений, арбитражные суды также отказывают в удовлетворении заявления об исключении из реестра. Наконец, по мнению некоторых арбитражных судов кассационной инстанции (Федеральные арбитражные суды Уральского, Дальневосточного округов), подаче заявления об исключении из реестра должны предшествовать проверка деятельности саморегулируемой организации и направление предписания об устранении выявленных нарушений в соответствие с Положением о проведении проверки деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих регулирующим органом, утвержденным постановлением Правительства РФ от 25.06.03. № 365.

   Закон определяет функции, права и обязанности  саморегулируемых организаций арбитражных  управляющих (п.3 ст.21, ст.22). Основными  функциями саморегулируемой организации  арбитражных управляющих являются следующие:

   обеспечение соблюдения своими членами законодательства РФ, правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего;

   защита  прав и законных интересов своих  членов;

   обеспечение информационной открытости деятельности своих членов, процедур банкротства;

   содействие  повышению уровня профессиональной подготовки своих членов. При раскрытии содержания функций нужно иметь в виду следующее.

   Помимо  правил профессиональной деятельности закон упоминает правила деловой  этики (п.4 ст.21, п.3 ст.22) и стандарты  деятельности (п.3 ст.22) арбитражных управляющих. Однако никаких императивных норм, связанных с их введением и соблюдением, не существует. Соответственно это внутренний вопрос, который каждая саморегулируемая организация решает самостоятельно. Согласно п.3 ст.21 закона саморегулируемая организация вправе осуществлять по отношению к своим членам также иные предусмотренные уставом и не противоречащие законодательству функции.

   Правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего подразделяются на установленные  Правительством РФ и утвержденные саморегулируемой организацией. Пунктом 2 ст.29 закона определено, что Правительство РФ утверждает следующие правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего и деятельности саморегулируемой организации:

   1.общие  правила деятельности арбитражного управляющего, касающиеся содержания и порядка ведения реестра требований кредиторов, подготовки, организации и проведения собраний кредиторов и комитетов кредиторов, подготовки отчетов арбитражного управляющего (Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего утверждены постановлением Правительства РФ от 22.05.03 № 299, Общие правила подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитета кредиторов утверждены постановлением Правительств РФ от 06.02.04. №56, Общие правила ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов утверждены постановлением правительства РФ от 09.06.04. № 345);

   2.правила  проведения финансового анализа  (Правила проведения арбитражным управляющим финансового анализа утверждены постановлением Правительства РФ от 25.06.03. №367);

   3.правила  проверки наличия признаков фиктивного  и преднамеренного банкротства  (Временные правила проверки арбитражным  управляющим наличия признаков  фиктивного и преднамеренного банкротства утверждены постановлением Правительства РФ от 27.12.04. № 855);

   4.правила  проведения и сдачи теоретического  экзамена (Правила проведения и  сдачи теоретического экзамена  по единой программе подготовки  арбитражных управляющих утверждены постановлением Правительства РФ от 28.05.03. №308);

   5.правила  проведения стажировки в качестве  помощника арбитражного управляющего (Правила проведения стажировки  в качестве помощник арбитражного  управляющего утверждены постановлением  Правительства РФ от 09.07.03. №414);

   6.правила  проведения проверки саморегулируемой  организацией деятельности своих  членов – арбитражных управляющих  (Правила проведения саморегулируемой  организацией арбитражных управляющих  проверки деятельности своих  членов утверждены постановлением Правительства РФ от 25.06.03. №366). К правилам профессиональной деятельности арбитражных управляющих непосредственно относятся правила №№ 1, 2, 3 и в известном смысле правила № 4. Саморегулируемая организация обязана разрабатывать и устанавливать обязательные для выполнения всеми членами правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего (п.2 ст.22). Очевидно, что они должны соответствовать, при наличии, правилам, установленным Правительством. Утвержденные саморегулируемой организацией правила, а также стандарты деятельности, деловой этики арбитражных управляющих в обязательном порядке представляются в регулирующий орган для последующего опубликования (п.3 ст.22 закона). Саморегулируемая организация обязана контролировать профессиональную деятельность своих членов в части соблюдения требований закона и установленных саморегулируемой организацией правил профессиональной деятельности (п.2 ст.22 закона).

   Контрольная функция саморегулируемой организации  осуществляется и через иные её права  и обязанности. Саморегулируемая организация обязана рассматривать жалобы на действия своих членов, исполняющих обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве, и вправе применять в отношении своих членов предусмотренные учредительными и иными документами меры дисциплинарной ответственности, в том числе исключение из членов организации. Саморегулируемая организация вправе заявлять в арбитражный суд ходатайство об отстранении от участия в деле о банкротстве своих членов, в действиях  (бездействии) которых установлены нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве). К обязанностям саморегулируемой организации относится также осуществление сбора, обработки и хранения информации о деятельности своих членов, раскрываемой ими для саморегулируемой организации в форме отчетов в порядке и с периодичностью, установленными уставом и иными документами саморегулируемой организации. К осуществлению контрольной функции примыкают также обязанности по осуществлению организации и проведения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего и по разработке и установлению требований, предъявляемых к желающим вступить в саморегулируемую организацию.

   Правительство РФ утверждает правила проведения проверки саморегулируемой организацией деятельности своих членов.

   Для осуществления  функции по защите прав и законных интересов своих членов саморегулируемая организация наделена правами представлять законные интересы своих членов в  их отношениях с федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления и обжаловать в судебном порядке акты и действия указанных органов, нарушающие права и законные интересы любого из своих членов или группы членов. К реализации указанной функции примыкает и право саморегулируемой организации подавать иски о защите прав и законных интересов лиц, участвующих в деле о банкротстве. В данном случае имеются ввиду иски в пользу третьих лиц. Возможность осуществления этого права существенно ограничена процессуальным законодательством. Согласно ч.1 ст.46 ГПК РФ в случаях, предусмотренных законом организации вправе обратиться в суд с заявлением в защиту прав, свобод и законных интересов других лиц по их просьбе. На основании ч.ч.1, 2 ст.53 АПК РФ в случаях, предусмотренных федеральным законом, не только государственные, местные, но и иные органы вправе обратиться с исками в арбитражный суд в защиту публичных интересов, в обращении должно быть указано, в чем заключается нарушение публичных интересов.

   Информационная открытость деятельности членов саморегулируемой организации арбитражных управляющих, процедур банкротства обеспечивается следующим образом.

   Саморегулируемая  организация вправе уведомлять арбитражные  суды РФ о приобретении статуса саморегулируемой. На саморегулируемой организации лежит обязанность уведомлять арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об исключении своего члена, исполняющего обязанности арбитражного управляющего в таком деле, в срок не позднее чем три дня с даты его исключения. Саморегулируемая организация обязана осуществлять ведение реестра арбитражных управляющих, являющихся её членами, и обеспечивать свободный доступ к включаемым в такой реестр сведениям заинтересованным в их получении лицам. Помимо уже упомянутой обязанности представлять в регулирующий орган правила и стандарты деятельности, деловой этики в целях последующего опубликования в регулирующий орган должны представляться:

   изменения, внесенные в учредительные документы;

   сведения  о внесении изменений в реестр арбитражных управляющих;

   сведения  о состоявшихся утверждениях арбитражных  управляющих по делам о банкротстве;