Письменные доказательства в арбитражном процессе

Исследуются доказательства судом и лицами, участвующими в деле. Всем лицам, участвующим в деле, предоставлено право участвовать в исследовании доказательств (ст. 35), суд может основывать свое решение только на тех доказательствах, которые были исследованы в судебном заседании.

 

1.2. Судебное доказательство. Доказательственные факты

 

Согласно ч. 1 ст. 55 ГПК доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основе которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела.

Эти сведения могут быть получены из:

- объяснений  сторон и третьих лиц;

- показаний  свидетелей;

- письменных  и вещественных доказательств;

- аудио- и видеозаписей;

- заключения  эксперта.

Каждое доказательство как носитель информации характеризуется особым способом закрепления соответствующей информации и особым процессуальным порядком его получения и исследования (письменное – путем изложения в символичной форме, воспринимается путем прочтения). Свидетельские показания могут быть получены только путем допроса. Заключение эксперта – только по определению суда. Заключение по гражданско-правовому договору – письменное доказательство.

Доказательство, полученное с нарушением закона, не может быть положено в основу решения суда, не имеет юридической силы (ч. 2 ст. 50 Конституции).

От доказательств необходимо отличать доказательственные факты.

Доказательственные факты – факты, которые не являются искомыми фактами, имеющими материально-правовое значение для дела, но позволяют сделать вывод о наличии или отсутствии искомых фактов [3].

Например, алиби. Доказательственный факт – нахождение лица в другом месте. Искомый факт – отсутствие лица на месте причинения вреда.

Доказательственные факты не являются доказательствами, но выполняют их роль. Доказательственный факт также должен быть доказан.

На основании фактов, имеющих материально-правовое значение для дела, суд дает ответ по существу предъявленного истцом требования о защите права или законного интереса, и, тем самым, разрешает спор по существу.

Совокупность юридических фактов, от установления которых зависит решение дела по существу, образует предмет доказывания.

Предмет доказывания образуют факты материального права (в некоторых учебниках – все обстоятельства).

Предмет доказывания определяет суд с участием лиц, участвующих в деле (ч. 2 ст. 56 ГПК - суд определяет, какие обстоятельства имеют значение для дела, какой стороне надлежит их доказывать, выносит обстоятельства на обсуждение, даже если стороны на какие-либо из них не ссылались).

Чтобы определить предмет доказывания по конкретному делу, необходимо:

- выяснить, на какие факты материального права ссылается истец в обоснование своего требования;

- выяснить, на какие факты материального права ссылается ответчик в обоснование своих возражений против предъявленного истцом требования;

- сопоставить факты материального права, на которые ссылаются стороны, с фактами, указанными в гипотезе норм материального права, регулирующих спорное правоотношение.

По результатам сопоставления включить в предмет доказывания (поставить на обсуждение) только те факты, указанные сторонами, с которыми норма материального права, регулирующая спорное правоотношение, связывает правовые последствия.

Поставить на обсуждение факты, не указанные сторонами, но указанные в гипотезе нормы материального права, регулирующей спорное правоотношение.

Отличия вынесения на обсуждения факта, на который не ссылались от выхода за пределы основания иска – если без этого факта норма не подлежит применению, то суд заявляет правомерно (не выходит за пределы основания иска).

 

1.3. Классификация доказательств. Письменные  доказательства

 

В зависимости от процесса формирования:

1) первоначальные доказательства – первоисточники (показания свидетелей и очевидцев, оригиналы письменных доказательств). Формируется под воздействием непосредственно искомым фактом;

2) производные (те, которые воспроизводят содержание другого доказательства (копия документа, показания свидетеля с чужих слов). Между иском фактом и доказательством – промежуточное звено. Например, показания с чужих слов – воспроизводит информацию, полученную из другого источника. Чем больше промежуточных звеньев, тем больше шанс искажения информации.

В зависимости от характера связи доказательства с искомым фактом:

- прямые – однозначная связь с искомым фактом. Позволяет сделать достоверный вывод об этом факте – его существовании или отсутствии;

- косвенные – многозначная связь с искомым фактом. Все выводы будут вероятными.

В зависимости от источника формирования:

- личные (источники – люди) – объяснения  сторон и третьих лиц, и показания свидетелей;

- вещественные/предметные (источником являются различные предметы, вещи) – аудио, видеозаписи;

- смешанные – сочетают личный и вещественный признак.

Сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, устанавливаемые в определенном процессуальным законом порядке, юридически заинтересованными в исходе дела лицами классифицировать возможно по двум основаниям:

1) по форме:

- устные (предварительное судебное заседания, в ходе рассмотрения дела по  существу, в судебных прениях, в  судах апелляционной и кассационной  инстанции)

- письменные (исковое заявление – п. 5 ч. 1 ст. 131 ГПК, возражения ответчика)

2) по признаку юридической заинтересованности:

– утверждение - сообщение стороны о фактах, в установлении которых заинтересована сама сторона.

- признание  – подтверждение стороной фактов, обязанность доказывания которых  лежит на противоположной стороне  – ч. 2 ст. 68 ГПК – последствия признания – освобождает вторую сторону от необходимости доказывания этого факта. Объектом признания могут быть только факты [4].

Признаки письменных доказательств:

- содержание выражено знаками, следовательно, сведения, необходимые для дела, можно получить из самого текста документа;

- носители информации – различного рода предметы (картон, бумага, металл);

- письменное доказательство существует до тех пор, пока есть носитель информации;

- знаки, посредством которых выражена информация, могут быть любыми – буквы, цифры, иероглифы, шифр и т.д., главное – с точки зрения ГПК – чтобы способ нанесения информации на предмет гарантировал достоверность содержания.

Сущность – в них выражаются определенные мысли, содержание воспринимается посредством прочтения информации (предполагает наличие грамотности соответствующего вида, что иногда заставляет прибегать к помощи специалистов, экспертов или к устройствам (лупы, микроскопы).

Письменные доказательства - предметы материального мира, выражающие посредством знаков мысли, содержащие сведения, мысли об обстоятельствах, имеющих значение для дела.

Объяснения сторон и третьих лиц, данные в письменной форме, свидетельские показания, отраженные в протоколе – это личные доказательства, закрепленные в письменном виде.

Классификация письменных доказательств:

1) по субъекту, от которого исходит:

- официальное (от государственных органов, органов местного самоуправления, организаций, должностных лиц, оформляются, удостоверяются в определенном порядке, должны содержать ряд реквизитов, без которых недостоверны – акт, приказ, справка);

- неофициальное (неформализованные характер – письма);

2) по способу оформления:

- рукописные;

- машинописные;

- электронные;

3) по содержанию:

- распорядительные (волеизъявление одного или нескольких лиц, направленное на установление, изменение, прекращение правоотношений – сделки, приказы, акты государственных органов, органов местного самоуправления);

- осведомительные (справочно-информационные) – не содержат волеизъявления, а фиксируют информацию о фактах – справки, удостоверения, отчеты, заключения. На практике – возможно сочетание;

4) по форме:

- простая форма (не содержат официального удостоверения или регистрации);

- квалифицированная форма (официально удостоверенные или зарегистрированные в ином порядке документы).

5) по способу образования:

- подлинники (первый экземпляр документа или дубликат – повторный экземпляр подлинника);

- копии (повторяет оригинал в целом, либо в части – выписка, должна сохранять реквизиты и иметь относительно самостоятельное существование;

Согласно ч. 2 ст. 72 ГПК письменные доказательства могут быть представлены в суд либо в подлиннике, либо в форме надлежаще заверенной копии – может быть заверена нотариусом или непосредственно в суде). Только подлинные документы представляются в тех случаях, когда обстоятельства дела в соответствии с законом или иным нормативным актом могут быть подтверждены только подлинником, когда дело невозможно разрешить без подлинных документов, либо тогда, когда представлены различные по содержанию копии. Постановление Пленумов ВС и ВАС РФ от 4 декабря 2000 г. №33/14 о некоторых вопросах рассмотрения споров, связанных с обращением векселей – истец должен предоставить подлинник, т.к. осуществление права, удостоверенного ценной бумагой, возможно только при предъявлении подлинника [5].

Иностранные официальные документы признаются письменными доказательствами только в том случае, если не опровергается их подлинность, и они легализованы в установленном порядке.

Легализация – удостоверение компетентным должностным лицом консульской или дипломатической службы подлинности иностранного официального документа.

Консульская легализация осуществляется на основании ст. 55 Консульского Устава СССР 1976 г. Дополнительной силы документу не придает, только подтверждает, что соответствует законам того государства и подписана полномочным лицом. Если возникнет спор о его подлинности, такой документ не может быть положен в основу решения.

Упрощенный порядок легализации - введен Конвенцией, отменяющей требования легализации иностранных официальных документов – Гаага, 1961. Заменяется проставлением апостиля – удостоверительной надписи, которая должна отвечать требованиям Конвенции. Право проставления апостиля определяется самим государством. В РФ – органы управления образованием, органы прокуратуры.

Иногда – могут приниматься без легализации, когда это предусмотрено международным договором РФ (Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам – Минск, 1993 г. – страны СНГ).

Если иностранный документ выполнен не на русском языке, необходимо предоставить надлежаще заверенный перевод.

Оценка письменных доказательств осуществляется посредством проверки процесса формирования доказательств, для выявления причин, повлиявших на его достоверность. Официальные документы оцениваются в два этапа: сначала необходимо установить наличие соответствующих реквизитов, проверить компетенцию лица или органа, выдавшего (ч. 5 ст. 67 ГПК – правила оценки документов). Второй этап – проверка достоверности сведений, содержащихся в документе (проверка содержания документа). Если документ не соответствует установленным требованиям – не может быть положен в основу (ч. 6,7 ст. 67 ГПК).

 

2. Письменные доказательства в арбитражном процессе

2.1. Письменные доказательства, их суть

 

 По  общему правилу, закрепленному в  арбитражном процессуальном законодательстве (ст. 65 АПК РФ), обязанность доказывания  обстоятельств, имеющих значение  для дела, возлагается на то  лицо, участвующее в деле, которое  на них ссылается в обоснование  своих требований или возражений. В процессе доказывания средствами  установления фактов, имеющих юридическое  значение для дела, выступают  судебные доказательства [6].

 Доказательствами  в арбитражном процессе являются  полученные в установленном АПК  РФ и другими федеральными  законами порядке сведения о  фактах, на основании которых  арбитражный суд устанавливает  наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования или  возражения сторон, а также иные  обстоятельства, имеющие значение  для правильного разрешения спора (ст. 64 АПК РФ).

 В  качестве доказательств допускаются  письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в  деле, заключения экспертов, показания  свидетелей, аудио - видеозаписи, иные  документы и материалы.

 В  арбитражном процессе распространены  письменные доказательства. Это  обусловлено характером дел, подведомственных  арбитражным судам, а также весьма  специфической особенностью арбитражного  процесса - его состязательностью. Письменными  доказательствами являются содержащие  сведения об обстоятельствах, имеющих  значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в  форме цифровой, графической записи  или иным способом, позволяющим  установить достоверность документа. К письменным доказательствам  относятся также протоколы судебных  заседаний, протоколы совершения  отдельных процессуальных действий  и приложения к ним (ч. 2 ст. 75 АПК  РФ).