Организация депозитарного обслуживания юридических лиц на рынке ценных бумаг

      Выписка о состоянии счета депо может  быть следующих видов:

• по всем ценным бумагам на счете депо;
• по одному виду ценных бумаг;
• по всем видам ценных бумаг одного эмитента.

     Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;
• запроса государственных или иных органов – в соответствии с действующим законодательством РФ.

      Операция  по формированию выписки об операциях  по счету депо депонента представляет собой действие депозитария по оформлению и выдаче депоненту информации об изменении состояния счета депо.

        Выписка об операциях  по счету депо депонента может быть следующих видов:

• по единичной операции;
• по операциям за определенный период.

     Операция формирования выписки об операциях по счету депо депонента осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;
• запроса государственных или иных органов – в соответствии с действующим законодательством РФ.
• для составления реестра акционеров регистратор направляет депозитарию, как номинальному держателю, зарегистрированному в данном реестре, требование (по стандартной форме) на предоставление списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем на определенную дату. Депозитарий обязан направить требуемые данные в адрес регистратора  в течение семи рабочих дней с момента получения требования. Список владельцев именных ценных бумаг в бумажном виде направляется почтой или курьерской связью. Передача данных от депозитария к регистратору в электронной форме возможна только при наличии между ними соответствующего соглашения.
• Депозитарий обязан обеспечить передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, от эмитентов или регистраторов к владельцам именных ценных бумаг и от владельцев именных ценных бумаг – к эмитентам или регистраторам. При этом депозитарий не отвечает за точность и достоверность этих информации и документов, а отвечает только за своевременность их передачи регистратору (эмитенту) и своим депонентам – от регистраторов (эмитентов).

           Комплексные операции — это операции, которые включают элементы разных классов операций. Например, депозитарий может блокировать ценные бумаги депонента, т.е. он временно прекращает движение ценных бумаг по счетам. Такая операция имеет черты и административных, и инвентарных операций. Также к комплексным операциям относятся снятие блокирование ценных бумаг, обременение /прекращение обременения ценных бумаг обязательствами, наложение/снятие ареста на ценные бумаги, изменение способа учета ценных бумаг.

     Операция  по блокированию ценных бумаг представляет собой действия депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо депонента.

      Срок прекращения блокирования ценных бумаг на счете депо и связанных с ним ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.

      В общем случае, операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции.

      Блокирование осуществляется на основании служебного поручения в следующих случаях:

• получение соответствующего решения судебных органов;
• получение соответствующего решения уполномоченных государственных органов;
• в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

      Завершением депозитарной операции по блокированию ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.

      Операция  по снятию блокирования ценных бумаг  представляет собой действия депозитария  по прекращению установленных ограничений  на совершение операций с ценными  бумагами на счете депо депонента.

     Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции.

     Завершением депозитарной операции по снятию блокирования ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о выполненной операции.

      Операция  обременения ценных бумаг обязательствами  представляет собой действия депозитария, направленные на отражение в системе  депозитарного учета обременения  ценных бумаг депонента, путем их перевода на определенный раздел счета  депо депонента либо их перевода на счет депо залогодержателя.

     Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;
• договора, подтверждающего возникновение обязательств депонента.

      Завершением депозитарной операции по обременению ценных бумаг обязательствами является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.

      Операции  наложения/снятия ареста на ценные бумаги, в целом, аналогичны операциям блокирования/снятия блокирования ценных бумаг и направлены на установление/снятие ограничений на операции с ценными бумагами на счете депо депонента во исполнение решений суда или иных уполномоченных государственных органов.

      Основанием  для проведения данных операций являются служебные поручения, формируемые  на основании:

• решения судебных органов;
• решения уполномоченных государственных органов.

     Завершением депозитарных операции наложения/снятия ареста на ценные бумаги является передача инициатору операции и Депоненту отчетов о совершенных операциях.

      Операция  по изменению способа учета ценных бумаг представляет собой действия депозитария по внесению изменений в соответствующие учетные регистры, отражающие текущий способ учета (открытый, закрытый, маркированный) конкретного выпуска ценных бумаг, находящихся на счете депо конкретного депонента, или всего выпуска в целом, а также (при необходимости), внесение изменений в порядок и условия хранения сертификатов ценных бумаг.

      Депозитарий проводит операцию изменений способа учета ценных бумаг на основании:

• поручения инициатора операции;
• решения органа управления эмитента об изменении способа удостоверения прав на выпущенные им ценные бумаги и служебного поручения;

      Завершением операции по изменению способа учета  ценных бумаг является предоставление отчета о совершенной операции инициатору операции и депоненту.

           Глобальные  операции депозитария затрагивают все ценные бумага конкретного выпуска или их значительную часть. Такие операции проводятся по инициативе эмитента и связаны с выплатой дохода по ценным бумагам, погашением долговых ценных бумаг, конвертацией облигаций или акций.

      Начисление  доходов ценными бумагами – операция Депозитария по начислению доходов  ценными бумагами представляет собой  действия в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов, по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

      Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением эмитента о начислении доходов ценными бумагами.

      Основанием для проведения депозитарием операции по начислению доходов ценными бумагами является:

• решения эмитента;
• уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете номинального держателя депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо депозитария в другом депозитарии;
• поручения инициатора операции.

      Завершением операции по начислению доходов ценными  бумагами является передача отчета о совершенной операции инициатору операции и Депоненту.

      Погашение (аннулирование) ценных бумаг – операция представляющая собой действие по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов.

      Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится депозитарием в случаях:

• ликвидации эмитента;
• принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
• принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
• признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

      Операция  погашения (аннулирования) осуществляется депозитарием на основании:

• решения эмитента;
• документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
• уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
• поручения инициатора операции.

      Завершением операции по погашению (аннулированию) является передача отчета о совершенной  операции инициатору операции и депоненту.

           Конвертация – операция преобразования ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории в установленном эмитентом порядке обмена. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.

      Конвертация может осуществляться:

• как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента,
• так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).

            При этом возможна как  обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении тех ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.

            При конвертации  всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, депозитарий обязан проводить операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.

            Если конвертация  производится по желанию депонента, депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо ведущего/вышестоящего депозитария.

      Депозитарий проводит операцию конвертации на основании:

• решения органа управления эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг эмитента;
• уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо депозитария в другом депозитарии;
• заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);
• служебного поручения.