Организация депозитарного обслуживания юридических лиц на рынке ценных бумаг

• поручения инициатора операции;
• доверенности, выданной депонентом, попечителем счета депо или оператором счета депо (раздела счета депо) распорядителю счета депо (раздела счета депо) или уставом указанных лиц (юридических лиц). В случае назначения распорядителя счета депо (раздела счета депо) на основании устава юридического лица (депонента, попечителя счета депо, оператора счета депо (раздела счета депо)), дополнительно должен быть представлен документ, подтверждающий назначение распорядителя счета депо на соответствующую должность.

         Операция назначения распорядителя счета депо (раздела счета депо) завершается выдачей инициатору операции отчета о совершенной операции.

Операция отмены полномочий распорядителя счета депо (раздела счета депо) представляет собой внесение депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия распорядителя счета депо (раздела счета депо).

      Отмена полномочий распорядителя счета депо (раздела счета депо) осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;
• извещения об отмене выданной распорядителю счета депо (раздела счета депо) доверенности;
• извещения об отмене полномочий попечителя счета депо – в случае назначения распорядителя попечителем счета депо;
• извещения об отмене полномочий оператора счета депо (раздела счета депо) – в случае назначения распорядителя оператором счета депо (раздела счета депо);
• поручения на изменение анкетных данных депонента, предусматривающего изменения в списке лиц, имеющих право действовать от имени депонента, попечителя счета депо, оператора счета депо (раздела счета депо) – юридического лица – без доверенности;
• истечения срока полномочий, указанного в доверенности или уставе юридического лица, назначающего распорядителя.

     Операция  отмены полномочий распорядителя счета депо (раздела счета депо) завершается выдачей инициатору операции отчета о совершенной операции.

     Открытие лицевого счета происходит в рамках счета депо и не требует заключения между депозитарием и депонентом отдельного договора.

     При открытии каждому лицевому счету  однозначно сопоставляется синтетический  счет депо, на котором отражаются находящиеся  на данном лицевом счете ценные бумаги.

     При открытии лицевого счета ему присваивается  уникальный, в рамках счета депо, код.

     Допускается закрытие по инициативе депозитария существующих в течение года лицевых счетов с нулевым остатком.

     Не  может быть закрыт лицевой счет с ненулевым остатком ценных бумаг.

     Инвентарные операции изменяют остаток ценных бумаг на счете депо, поэтому они связаны с приемом ценных бумаг, их переводом или перемещением, а также со снятием ценных бумаг с хранения или учета.

      Операция  по приему ценных бумаг на хранение и/или учет представляет собой зачисление определенного количества ценных бумаг на счет депо депонента – в соответствии с поручением инициатора операции.

     Способ  учета принимаемых ценных бумаг  определяется поручением депонента и Регламентами (Клиентским и Внутренним) депозитария, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.

     При приеме на хранение и учет документарных  ценных бумаг, депозитарий обязан обеспечить прием на хранение сертификатов ценных бумаг. При этом депозитарий обязан обеспечить контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.

      Передача  депозитарию на хранение сертификатов ценных бумаг оформляется актом приема-передачи.

     Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;
• сертификатов ценных бумаг.

      Прием на хранение и учет именных документарных  ценных бумаг осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;
• уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо депозитария в другом депозитарии;
• сертификатов ценных бумаг.

      Прием на учет именных бездокументарных  ценных бумаг осуществляется на основании:

• поручения инициатора операции;
• уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо депозитария в другом депозитарии.

      Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на учет и/или хранение является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.

      Операция  по снятию с хранения и/или учета  ценных бумаг представляет собой  списание определенного поручением количества ценных бумаг со счета депо депонента.

      Выдача  депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется актом приема-передачи.

      При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, депоненту должны быть переданы сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т.п.), которые имели переданные/полученные указанным Депонентом сертификаты ценных бумаг.

     Именные бездокументарные ценные бумаги депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета от другого депозитария о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета депо депозитария.

     Именные документарные ценные бумаги депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета от другого депозитария о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета депо депозитария и получения владельцем или другим номинальным держателем сертификатов ценных бумаг.

        Предъявительские  ценные бумаги рассматриваются как  снятые с хранения и учета с  момента подписания акта приема-передачи этих ценных бумаг.

        Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции.

      Завершением депозитарной операции по снятию с  хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг является передача депоненту:

• отчета о совершенной операции;
• сертификатов ценных бумаг (могут передаваться непосредственно другому депозитарию).

      Завершением депозитарной операции по снятию именных  бездокументарных ценных бумаг с  учета является передача депоненту:

• отчета о совершенной операции;
• копии уведомления реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо депозитария в другом депозитарии.

      Завершением депозитарной операции по снятию именных документарных ценных бумаг с учета и хранения является передача депоненту:

• отчета о совершенной операции;
• копии уведомления реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо депозитария в другом депозитарии;
• сертификатов ценных бумаг (могут передаваться реестродержателю или непосредственно другому депозитарию).

      Операция  по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг с  одного счета депо депонента на другой счет депо депонента, перевод ценных бумаг внутри одного счета депо или перевод со счета депо депонента на счет депо другого депонента.

      Операция  перевода ценных бумаг может состоять в:

• переводе ценных бумаг со счета депо одного депонента на счет депо другого депонента в том же депозитарии;
• переводе с одного раздела счета депо на другой раздел в рамках одного счета депо.

      При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.

      Операция  по переводу ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции.

      Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.

      Операция  по перемещению ценных бумаг представляет собой действие депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.

      При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения.

      Основания для операции:

• поручение депонента;
• уведомление реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.

      Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения  на основании служебного поручения (уведомив о своем намерении депонентов) в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:

• ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;
• прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;
• аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра юридического лица, зарегистрированного в депозитарии в качестве места хранения;
• расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.

      Завершением депозитарной операции по перемещению  ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.

           Информационные  операции связаны с составлением отчетов и справок о состоянии счета депо, об операциях по счету депо, информации о владельцах ценных бумаг по поручению депонентов, а также запросов государственных или иных органов – в соответствии с действующим законодательством РФ.

      Операция  по формированию выписки о состоянии  счета депо представляет собой действие депозитария по оформлению и выдаче депоненту информации о состоянии счета депо.

      Депонентам  предоставляется выписка о состоянии  счета депо на определенную дату.