Методы теоретического исследования

Какими критериями следует пользоваться при выборе методов исследования?

Критериями  выбора исследовательского подхода  могут служить принципы диалектической логики1:

объективность рассмотрения (при исследовании объекта  следует исходить из него самого, а  не из нашего мышления о нем);

конкретность (при изучении объекта необходимо учитывать его особенности, специфические  условия существования, а принципы и методы исследования объекта использовать лишь в качестве ориентиров);

всесторонность  рассмотрения (объект требуется рассматривать  во всех его связях и отношениях);

историзм (познавая объект, нельзя игнорировать его развитие, самовыдвижение, изменение). 

С чего следует  начать теоретическую работу?

Выбор исследовательского подхода и методов познания - очень  важный этап теоретической работы, но не обязательно должен быть первым.

Первым этапом теоретической работы часто становится разработка понятийного аппарата, терминологии, которая будет затем использоваться в исследовании в качестве элементарной системы. Давая определения ключевым терминам исследовательской работы, необходимо обобщить несколько определений  одного и того же объекта, например, коммерческого банка и выявить  те его свойства, которые играют в исследовании существенную роль. Возьмем два определения банка:

«Банк - это  организация, созданная для привлечения  денежных средств и размещения их от своего имени на условиях возвратности, платности и срочности»2.

«Банки (от итал. banco - скамья, лавка менялы), учреждения, аккумулирующие ден. средства и накопления, предоставляющие кредит, осуществляющие денежные расчеты, учет векселей, эмиссию денег и ценных бумаг, операции с золотом, иностр. валютой и др. функции... » (Сов. энциклопедический словарь).

Оба определения, безусловно, проясняют понятие банка, но ни одно не дает четкого ответа на вопросы: что в первую очередь отличает банк от не банка? каковы основные и/или уникальные свойства банка? Руководствуясь одним из этих определений, легко спутать банк с инвестиционной компанией или решить, что банк обязательно должен осуществлять эмиссию денег. Более того, непонятно даже, какова степень независимости банка: если это организация, он может иметь собственную стратегию, если учреждение - зависит от воли учредителей.

Образно говоря, теоретическая работа при научном  исследовании напоминает шахматную  партию, где фигуры - используемые в  исследовании понятия. Ясно, что нельзя начинать игру, не узнав, какие существуют фигуры и как они могут двигаться  по доске.  

Какие этапы  сопровождают рождение идеи?

Г. Селье так определяет стадии рождения идеи3:

1.     Формулирование понятийных элементов 

2.     Классификация понятийных элементов  в соответствии с их

а) характеристиками (признаками);

б) причиной;

3.     Формулирование новых вопросов  относительно:

а) эволюции характеристик во времени (те типы понятийных элементов, которые им предшествуют и те типы, в которые они, по всей вероятности, перейдут);

б) опосредования причинно-следственных связей.  

Как происходит разработка понятийного аппарата?

Предположим, исследуются факторы, оказывающие  наибольшее влияние на выбор фирмой банка-партнера для расчетно-кассовых операций.

Один из понятийных элементов - фактор определяется как причина, оказывающая непосредственное влияние на принимаемое решение. Исходя из такого определения, факторы  по характеристикам можно разделить  на фатальные (неизбежно приводящие к открытию счета, например, создание фирмы) и нефатальные (создающие потребность, которая может оставаться постоянно, например, непредоставление банком консалтинговых услуг фирме). По происхождению можно классифицировать факторы на внутренние (инициатива фирмы, например, решение об открытии филиала, порождающее потребность в новом расчетном счете) и внешние (события на рынке, например, банкротство прежнего банка-партнера).

Построение  классификации факторов порождает  ряд вопросов. В отношении различия факторов по характеристикам интересна  их эволюция, т. е. что происходит с  факторами после появления при  их развитии. Какие этапы проходит фирма при своем создании?Каков период «вызревания» нефатальных факторов?

В отношении  другой классификации факторов важны  причинно-следственные связи: что было до появления факторов и что будет  после их непосредственного влияния. Можно ли по балансу фирмы предугадать  появление у нее филиала? Сколько  проходит времени перед открытием  очередного филиала из сети? Каковы типичные действия фирмы, открывшей  филиал? Как чаще всего поступают  клиенты обанкротившегося банка?  

Что происходит после классификации факторов?

По мере формулирования вопросов, порожденных  классификацией факторов, оказывается, что собранный фактический материал не дает на них ответ, и необходимы дополнительные факты. В случае, когда  для ответа на какой-либо вопрос проводится, например, наблюдение или анкетирование, необходимо, в общем случае, ожидать  от Природы только ответа «да» или  «нет». На вопрос: «Какие из выявленных факторов оказывают наибольшее влияние  на решение фирмы об открытии расчетного счета при создании филиала?»  ответа не последует. Тогда следует  разбить этот вопрос на множество  мелких: «Оказывает ли влияние форма собственности фирмы на ее политику расширения филиальной сети?» «Всегда ли фирма, открывая очередной филиал, пользуется услугами прежнего банка-партнера?» и т. д.

Ответы на все эти вопросы должны создавать  для исследователя захватывающую, интригующую атмосферу. В этом случае начинают возникать новые идеи и  предположения: «Нужно детально проследить влияние фактора кредитования!»  «Характерные условия расторжения  фирмой отношений с банком можно  установить, изучив судебную практику». При этом может родиться очередная  гипотеза: «Возможно ли стимулирование решения фирмы об открытии очередного филиала (если есть предпосылки), в случае предложения ей льготных условий  кредитования».  

Какие методы исследования могут быть применены?

Цепь возникающих  гипотез с самого начала потребует  применения самых разнообразных  методов: статистических, дедуктивных  и индуктивных умозаключений  и т. д. Когда собранные факты  будут составлять обширные совокупности, почти наверняка, потребуется применение методов теоретического анализа  и синтеза, моделирования. Также  возможно применение иных методов (восхождения  от абстрактного к конкретному, аналогии).  

К чему должна привести теоретическая работа?

Постепенно  поиск основных закономерностей, которым  подчинены выявленные факты, превращается в своего рода «навязчивую идею»  исследователя. Такое состояние, как  правило, неопасно, оно означает, что  в работу включилось интуитивное  мышление. Главное, нужно всегда успевать зафиксировать, записать возникающие  оригинальные гипотезы. Поэтому всегда носите с собой блокнот и ручку, а все записанные второпях идеи должны быть потом перенесены в рабочую тетрадь.

За кульминацией теоретической работы - вспышкой интуиции - следует длительная логическая проверка гипотезы. Наиболее практические вопросы  в этой связи могут начинаться со слов: «Что будет, если ...?». Это может  ознаменовывать первый шаг к экспериментальной  работе, попытке преобразования окружающей действительности.  

Следует запомнить:

Первым шагом  в направлении теоретической  работы является разработка понятийного  аппарата, затем следует выбор  подхода и методов исследования.

Теоретическая работа должна вестись вдумчиво и  планомерно, и тогда она может  привести к озарению - возникновению  оригинальных идей и гипотез.  
 

ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНАЯ РАБОТА  

Какое место  занимает эксперимент в научном  исследовании, и как он влияет на теоретическую работу?

Научное исследование - целенаправленное познание, результаты которого выступают в виде системы  законов, понятий и теорий.4 Получив в свое распоряжение факты, характеризующие познаваемый объект, ученый обобщает их, стремясь выявить закономерности функционирования и развития этого объекта.

В исследовании принято выделять эмпирический и  теоретический уровни. На эмпирическом (от греч. empeiria - опыт) уровне происходит непосредственное изучение предмета или явления, иногда при контакте с ним, иногда при помощи фактов, зафиксированных другими людьми. Мысленное воспроизведение реальной действительности, формирование знания происходит на теоретическом уровне. Поскольку критерием истинности результатов теоретической работы обычно является практика, после проведения теоретической работы исследователи часто ставят эксперимент, вновь на эмпирическом уровне. Результаты полученных экспериментальных данных могут видоизменить теоретическое представление о действительности, т. е. круг замыкается, исследование, как правило, поочередно осуществляется то на эмпирическом, то на теоретическом уровне.  

В чем состоит  суть экспериментальной работы?

Экспериментальная работа направлена на то, чтобы истинность теоретических выводов проверить  на практике. Высокая экономическая  эффективность от экспериментальной  работы - не обязательное требование. Более  того, во многих исследованиях экспериментальная  работа вообще отсутствует. Действительно, если посвятить исследование систематизации наработок какого-либо нового научного направления или, допустим, формулированию новых принципов антимонопольного регулирования, то экспериментальная  работа едва ли реальна, хотя возможно моделирование. Как бы то ни было, проведение экспериментов - очень желательное  направление, которое обеспечивает исследователю возможность наглядно убедиться, что он был прав, первым в мире объяснив природу явления.

Дополнительная  привлекательность экспериментальной  работы состоит в том, что практическое применение результатов исследования может быть подтверждено документами  о внедрении, которые, в свою очередь, повышают ценность и значимость проведенного исследования.  

Когда можно  приступать к экспериментальной  работе?

Сначала следует  окончательно решить, к какому типу относится проводимое исследование - к фундаментальным или прикладным, возможно ли проведение в рамках этого исследования экспериментальной работы.

Как правило, экспериментальная работа начинается через некоторое время после  начала исследования. Подготовительный этап может занять от нескольких месяцев  до полугода, в течение которых  следует провести теоретическую  работу, результаты которой могут  быть проверены с помощью эксперимента.  

Следует запомнить:

Экспериментальная работа направлена на то, чтобы проверить  на практике истинность теоретических  выводов.

Результаты  полученных экспериментальных данных могут видоизменить теоретическое  представление о действительности.  

1 Ивлев Ю.В.  Логика: Учебник для вузов. Изд.  второе, перераб. и доп. М.: Издательская корпорация «Логос», 1998. С. 29-31.  

2 Банковское  дело: Учебник. - 2-е изд., стереотип./Под. ред. В.И. Колесникова и Л.П. Кроливецкой. - М.: Финансы и статистика, 1996. - 480с.: ил.  

3 Селье Г. «От мечты к открытию: как стать ученым» http://www.lib.ru/PSIHO/SELYE/otkrytie.txt.  

4 Кузин Ф.А.  Кандидатская диссертация. Методика  написания, правила оформления  и порядок защиты. Практическое  пособие для аспирантов и соискателей  ученой степени. 2-е изд. - М.: «Ось-89», 1998. с