Биржевые сделки

     Содержание 

Введение ………………………………………………………………………..2

Глава 1. Правило биржевых торгов …………………………………………..4

     1.1 Участники биржевых торгов ………………………………………..4

     1.2 Допуск биржевого товара к торгам …………………………………6

     1.3 Торговые поручения и их виды ……………………………………..8

Глава 2. Механизмы введения биржевого торга ……………………………..11

     2.1 Сделки и операции с биржевым товаром …………………………...13

Список  использованной литературы …………………………………………..25 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     Введение 

     Биржевой  сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи. Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:

     " взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

     " взаимной передачей прав и  обязанностей в отношении реального  товара с отсроченным сроком  его поставки (форвардные сделки);

     " взаимной передачей прав и  обязанностей в отношении стандартных  контрактов на поставку биржевого  товара (фьючерсные сделки);

     " уступкой прав на будущую передачу  прав и обязанностей в отношении  биржевого товара или контракта  на поставку биржевого товара (опционные сделки);

     " а также другие сделки в  отношении биржевого товара, контрактов  или прав, установленные в правилах  биржевой торговли.

     Биржевая  торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур. Членами биржи могут быть юридические или физические лица, которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами.

     В правилах биржевой торговли должны быть определены: порядок проведения биржевых торгов, виды биржевых сделок, наименование товарных секций, перечень основных структурных подразделений биржи, порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах, порядок регистрации и учета биржевых сделок, порядок котировки цен биржевых товаров, порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок, меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях недопущения резкого дневного повышения или понижения уровня цен, меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этих мер, перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания.

     Цель  работы - рассмотреть организационное построение биржи.

     Задачи  работы: 1) охарактеризовать участников биржевых торгов; 2) рассмотреть механизм ведения биржевых торгов; 3) обосновать особенность регистрации и оформления сделок. 

 

Глава 1. Правило биржевых торгов

     1.1 Участники биржевых  торгов 

     

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     1.1. Сделки на Бирже совершаются  в порядке, установленном настоящими  Правилами и Регламентами проведения  торгов.

     1.2. Сделки на Бирже вправе совершать  члены Биржи, постоянные и разовые  посетители, допущенные к их совершению  в установленном настоящими Правилами  порядке (далее – участники  торгов).

     Порядок аккредитации постоянных и разовых  посетителей и допуск их к совершению сделок устанавливаются настоящими Правилами и Регламентами проведения торгов.

     1.3. Торги проходят в Электронной  торговой системе (ЭТС) в течение  торговых сессий.

4. Основные структурные подразделения Биржи, обеспечивающие процедуру проведения Торгов:

     - Департамент товарного рынка  (ДТР) – организует и проводит  торги по секциям, контролирует  соблюдение Участниками настоящих  Правил и внутренних документов  Биржи;

     - Отдел проведения торгов (ОПТ) – обеспечивает информационное взаимодействие Биржи, Участников в процессе подготовки и проведения Торгов, регистрирует Участников, регистрирует заключенные на Торгах сделки, оформляет их и контролирует исполнение обязательств и проведение взаимных расчетов;

     - Информационно – технический  центр (ИТЦ) – обеспечивает доступ зарегистрированных на Бирже Участников к ЭТС, функционирование и поддержание в рабочем состоянии программно-технического комплекса Биржи.

     1.5. Сделка считается совершенной  с момента ее регистрации ЭТС.

     1.6. Расчеты и исполнение обязательств  по совершенным сделкам производятся в порядке и в сроки, определенных настоящими Правилами, Регламентами проведения торгов и договорами купли-продажи (договорами поставки), заключенным при оформлении совершенных на Бирже сделок.

     1.7. Участники торгов в своей деятельности должны соблюдать действующее законодательство Российской Федерации, настоящие Правила и иные внутренние документы Биржи, регламентирующие порядок совершения сделок на Бирже и исполнения обязательств по заключенным на Бирже сделкам.

     1.8. На Бирже запрещается:

     - сделки по купле-продаже товаров  (контрактов) одним лицом непосредственно или через подставных лиц, имеющие своей целью оказать влияние на динамику цен;

     - любые согласованные действия  Участников, которые имеют своей целью или могут привести к изменению или фиксации текущих биржевых цен;

     - распространение ложных слухов, которые могут привести к искусственному изменению конъюнктуры;

     - любые сделки, совершаемые на  основе закрытой служебной информации, полученной от должностных лиц Биржи.

     Расследованием указанных нарушений занимается Комитет по развитию товарного рынка и правилам торговли.

     1.9. При принятии органами государственной  власти и управления решений,  направленных на регулирование  обращения товаров в биржевой  торговле, Биржа вносит соответствующие изменения в настоящие Правила, которые обязательны для исполнения участниками торгов.

     1.10. Правила, а также дополнения  и изменения к ним утверждаются Биржевым Советом.

     Правила, а также изменения и дополнения к ним вступают в силу в течение 5 календарных дней с момента их утверждения Биржевым советом и публикуются на сайте Биржи. 
 
 

2. . УЧАСТНИКИ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
1. Лица, не являющиеся членами Биржи, аккредитуются на торгах Биржи в качестве разовых и постоянных посетителей биржевых торгов путем заключения с Биржей Договора об участии в торгах.

     Разовые посетители получают право на участие  в торгах в течение одной торговой сессии.

     Разовые посетители имеют право на совершение сделок только на реальный товар, от своего имени и за свой счет. Срок аккредитации постоянного посетителя не может превышать 3-х лет.

     2.1.1. Лицо, желающее аккредитоваться  на Бирже в качестве постоянного  посетителя подает заявление  и следующие документы:

     1) Копии устава и учредительного  договора (при его наличии) со  всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (нотариально заверенные);

     2) Копию свидетельства о внесении  записи в Единый государственный  реестр юридических лиц Заявителя  (с изменениями, нотариально заверенную);

     3) Свидетельство о регистрации (нотариально заверенная копия)

     4) Выписку из протокола об избрании или приказ о назначении на должность руководителя лица, действующего в силу закона, Устава (Положения) от имени юридического лица без доверенности, либо доверенность, выданная юридическим лицом за подписью его руководителя и скрепленная печатью организации.

     5) Копию информационного письма  об учете в ЕГРПО и идентификации  по общероссийским классификаторам  (коды форм Федерального государственного  статистического наблюдения) (нотариально  заверенную);

     6) Свидетельство о постановке на налоговый учет (нотариально заверенная копия);

     7) Документ, подтверждающий полномочия  брокера(ов) на совершение от имени заявителя сделок в ходе биржевых торгов, с указанием паспортных данных. Документ должен быть подписан руководителем (или лицом, имеющим право подписи) и заверен печатью организации.

     Регламентами  проведения торгов может быть установлено  требование о представлении иных документов.

2. Участники торгов являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, вправе осуществлять биржевую торговлю непосредственно от своего имени и за свой счет, от имени клиента и за его счет, от своего имени за счет клиента и от имени клиента за свой счет.
3. Участники торгов, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, вправе участвовать в биржевой торговле:

     - непосредственно от своего имени - только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество;

     - через организуемые ими брокерские  конторы - с правом на биржевое посредничество;

     - на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами, действующими на Бирже.

4. Для обеспечения совершения сделок в ЭТС Биржа каждому Участнику торгов:

     - предоставляет индивидуальное имя  пользователя (логин) и пароль  для доступа в ЭТС и ссылки на программное обеспечение и документацию для участия в Торгах,

     - открывает АС для учета денежных средств.

     Участник  несет персональную ответственность  за компрометацию пароля и логина. 
 
 
 
 
 

     1.3 Допуск биржевого товара к торгам 

     Для торгов на Бирже допускаются все товары, разрешенные для реализации на Биржах действующим законодательством. Количество специализированных рынков на Бирже и перечень предметов обращений на каждом из них определяется общими собраниями участников Биржи или Биржевым Комитетом.

     Товар, выставленный на торги, должен отвечать следующим требованиям:

     1) наименование товара;

     2) стартовая цена и пороговая  цена с указанием денежной  единицы;

     3) сертификат качества (международный  сертификат качества), если такой  есть;

     4) данные о месте его фактического хранения (месторасположение);

     5) спецификация, если необходимо.

     По  требованию Биржи Продавец обязан представить  следующие документы в подтверждение  наличия товара, выставленного на торги: