Предмет, задачи и объекты технико-криминалистической экспертизы документов

— отражающие движение материальных ценностей (накладные, учетные журналы, путевые листки);

— иные (лотерейные билеты, денежные билеты, железнодорожные и авиационные билеты, рецепты, кассовые чеки).

Объектами технико-криминалистической экспертизы документов являются и технические средства, которые используются при выполнении документов – пишущие машинки, удостоверительные печатные формы, а также материалы документов – бумага, красящие вещества, клеи и другие.

Глава 3. Вопросы, разрешаемые технико-криминалистической экспертизой документов.

При технико-криминалистическом исследовании документов могут быть решены следующие вопросы:

1. Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (дописке, дорисовке, допечатке, подчистке, травлению, смыванию).

2. Каково первоначальное содержание измененного документа.

3. Каково содержание угасшего текста.

4. К какому роду (виду) документов относятся сожженные документы.

5. Каково содержание сожженных документов.

6. Результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются поврежденные воздействием высокой температуры объекты.

7. Имеются ли на поверхности документа рельефные штрихи.

8. Каково содержание записей, которые образуют рельефные штрихи.

9. Не заменялись ли части документа.

10. Не проводилась ли в документе замена фотоснимка либо его части.

11. Каково содержание разорванного документа.

12. Не использованы ли для выполнения подписи в документе специальные технические приемы и средства.

13. Какие технические приемы и средства использовались для выполнения подписи.

14. Какова последовательность выполнения реквизитов документа (текста, подписи, оттиска печати, штампа).

15. Каким способом изготовлен бланк документа – полиграфическим (высокая, глубокая, плоская, трафаретная печать) или репрографическим (фотография, электрография, термография).

16. Не с данной ли печатной формы производилась печать бланка.

17. Изготовлен ли бланк документа предприятием Гознака.

18. Изготовлен ли денежный билет предприятием Гознака.

19. Изготовлена ли данная ценная бумага по технологии предприятия, осуществляющего производство государственных денежных знаков или бумаг.

20. Не с одной ли печатной формы производилась печать бланка документов.

21. Каким способом изготовлена печатная форма, оттиск которой имеется на документе.

22. Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа); каким способом она произведена.

23. Не нанесен ли оттиск печати (штампа) данной печатью (штампом).

24. Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах.

25.К какому классу, виду, типу, марке, модели относится пишущая машина, на которой отпечатан текст документа.

26. Не напечатан ли текст на данной пишущей машине.

27. На одной и той же или на разных пишущих машинах напечатаны тексты в документах.

28. Не допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст, или на другой.

29. Не напечатан ли машинописный текст в документах конкретным лицом.

30. Не напечатан ли текст на данном телетайпном аппарате.

31. Не отпечатан ли текст на печатающем устройстве для ЭВМ (принтере), если да, на устройстве какого типа (матрично-игольчатом, лазерном, капельно-струйном).5 

 

 

Глава 4. Выявление признаков полной и частичной подделки

документов.

Подделка документов – в уголовном праве родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа). Иногда подделку документов обозначают термином «подлог».

Криминалисты различают три вида подделок документов: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы.) с ориентиром на подлинные.

Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, получаемые типографским способом. В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки: технологическая, полиграфическая, химическая и другие. Поэтому полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно. В процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые признаки, отличающие их от подлинных.

Под частичной подделкой имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправок) отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов  имеет свои отличительные признаки.

Подчистка – механическое устранение графических реквизитов документов. Ее характеризует взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживается каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются.6

Обнаружение подчистки производится путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием микроскопа и луп различной кратности.  Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также применением диффузно-копировального метода.

Травление – воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом происходит обесцвечивание либо смывание красителя. Химический реактив оказывает воздействие не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы; шероховатость бумаги; исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная люминесценция участков с вытравленном текстом при облучении документа ультрафиолетовыми лучами и другими.

Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также фотографирования в отраженных ультрафиолетовых лучах.

Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабовидимые штрихи первоначального текста и наблюдается его общее окрашивание. Восстановить вытравленный текст помогает фотографирование в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка – добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка – добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д.7

Обычно о дописках в документе свидетельствуют различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; возможны расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машинке; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. При выполнении допечатки на той же машинке, на которой был напечатан основной текст, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текста, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправления текста – частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, исправления текста выявляются при помощи оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и другими.

Замена частей документа осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность. В результате замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках и других документах появляется нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, нарушение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и др., чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

Переклейка фотографии приводит к отслоению поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличию под фотокарточкой двух разных клеев; несовпадению по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточному размещению фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартному размеру, масштабу и деталям изображения.

В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров.

Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги.8 

 

Глава 5. Методы технико-криминалистической экспертизы

документов.

При технико-криминалистическом исследовании документов применяется достаточно широкий комплекс методов. Однако в данной работе будут рассмотрены лишь те из них, которые в настоящее время могут быть в полном объеме реализованы в криминалистических подразделениях внутренних дел.

1. Визуальное исследование при особых условиях освещения: — исследование в косопадающем свете (при освещении объекта направленным пучком света с углом падения лучей менее 90 градусов) применяется для выявления рельефных следов давления от пишущих приборов, нарушений поверхностного слоя бумаги, наклеенных участков и других.

При фотографировании документов таким образом угол освещения подбирают экспериментально (он может составлять 30–45 градусов). Для исключения воздействия посторонних источников света съемку проводят в затемненном помещении, без светофильтров. Освещение документа может быть односторонним, двухсторонним или четырехсторонним. Источники света – ОИ-9, ОИ-19, ОИ-24. В качестве фотоматериалов применяют форматные пленки или фотопленки КН-1, Микрат-300;

— исследование в проходящем свете применяется для обнаружения признаков, свидетельствующих о подчистке, замене частей документа, выявления водяных знаков, текстов на копировальных бумагах, выявления залитых и замазанных текстов. При исследовании используют рассеянный дневной свет, а также источники искусственного освещения репродукционных установок. Фотосъемку можно проводить контактным способом или съемкой фотокамерой;

— исследование при вертикальном освещении (наблюдение объекта в свете, падающем перпендикулярно к его плоскости) позволяет фиксировать неодинаковую способность бумаги и штрихов текста документа отражать свет, падающий по нормали, – рассеивать или отражать зеркально. Применяется для дифференциации материалов письма в штрихах, при выявлении текстов на документах, поврежденных высокой температурой. Для создания вертикального освещения используют специальные приспособления типа "опак-иллюминаторов". Фотосъемка проводится на репродукционных установках.9