Предмет, задачи и объекты технико-криминалистической экспертизы документов

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РФ

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

«Пермский государственный национальный исследовательский университет»

 

 

Кафедра уголовного

процесса и криминалистики

 

 

Теоретические основы технико-криминалистической экспертизы

документов.

 

 

 

Курсовая работа студента:

4 курса дневного отделения

юридического факультета

специальности «СДЭ-1»

Синицын Д.Е.

 

Научный руководитель:

преподаватель кафедры

уголовного процесса и

криминалистики

Энглези Д.Н.

 

Пермь 2016

СОДЕРЖАНИЕ

Введение…………………………………………………………………...………3

Глава 1. История технико-криминалистической экспертизы документов……4

Глава 2. Предмет, задачи и объекты технико-криминалистической экспертизы документов…………………………………………………………………….7

1.1 Предмет технико-криминалистической экспертизы документов………7

1.2 Задачи технико-криминалистической экспертизы документов………7

1.3 Объекты технико-криминалистической  экспертизы документов…….8

Глава 3. Вопросы, разрешаемые технико-криминалистической экспертизой документов……………………………………………………………………….10

Глава 4. Выявление признаков полной и частичной подделки документов………………………………………………………………………………....12

Глава 5. Методы исследований технико-криминалистической экспертизы документов………………………………………………………………………….17

Заключение………………………………………………………………………23

Список литературы …………………………………………………………….24

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение.

Документы являются одними из наиболее часто встречающихся объектов экспертного исследования.

Однако анализ практики производства технико-криминалистических экспертиз в органах внутренних дел показывает, что в настоящее время имеется еще ряд недостатков при их производстве. Многие вопросы остаются нерешенными, выводы – недостаточно обоснованными (например, вопросы, связанные с исследованием машинописных текстов, пересекающихся штрихов, оттисков печатей и штампов, документов, подвергшихся воздействию высоких температур).

Предлагаемый в настоящей работе материал охватывает круг основных задач, стоящих перед экспертами, специализирующимися в области технико-криминалистической экспертизы документов.

В работе предпринята попытка систематизировать методы исследования наиболее распространенных объектов ТКЭД.

При этом следует иметь в виду, что приведенный в работе перечень вопросов, решаемых ТКЭД,  и  методы исследования объектов данной экспертизы не являются исчерпывающими, поскольку ограниченный объем пособия не позволяет охватить весь круг задач, решаемых экспертами, специализирующимися в этой области экспертиз.

Также не рассматриваются и многочисленные методики исследования материалов документов (бумаги, красящих веществ, клеев), которые проводятся экспертами-химиками.

 

Глава 1. История возникновения и развития исследования документов.

Обращение правосудия к помощи науки отмечается в истории судебной экспертизы достаточно давно. По литературным данным, еще во времена византийского императора Юстиниана (5-6 веках) в законодательстве находило отражение исследование почерка в судебных целях. В России уже в 15 веке сравнение рукописей использовалось при установлении подлинности документов.  
  При необходимости исследования рукописных документов следовало обращаться к дьякам и подьячим. Позднее, в своде законов Российской империи 1857 г., указывалось, что рассмотрение и сличение почерков производится по назначению суда сведущими в том языке, на котором написаны и подписаны сличаемые документы. Такое исследование поручалось секретарям присутственных мест, учителям чистописания или другим преподавателям.1

Исследование документов, регулирующих, прежде всего, имущественные отношения - завещаний, векселей и т.д. - также требовало привлечения специалистов для выявления как самого факта подделки и его способа, так и фальсификации документа. Подобные исследования в 16-18 веках поручали аптекарям и фармацевтам. 

В начале 19 века в России были созданы врачебные управы (в частности, в Москве - Медицинская контора, а в Санкт-Петербурге - Физикат), которым было вменено заниматься производством такого рода исследований, а также выполнять контрольные функции по отношению к аптекарям и фармацевтам.  
          Однако, как показала практика, эффективность этих экспертиз была очень низка (аптекари и фармацевты имели самое поверхностное представление об аналитической химии, а в управах не было ни соответствующих специалистов, ни даже примитивных лабораторий). 

Первым в истории России учреждением, в котором начала формироваться судебная экспертиза, стала Санкт-Петербургская Академия наук. Академиков привлекали к производству исследований в интересах правосудия. 

Первоначально судебно-экспертная деятельность Академии наук ограничивалась вопросами медицины, но вскоре потребности в анализе документов и веществ привели к необходимости выполнения судебно-химических исследований. Большое их число провел лично М.В. Ломоносов.

В 19 веке объем судебно-экспертной деятельности Академии наук расширился, появились новые объекты исследования, в том числе взрывчатые вещества и предметы со следами взрыва. Наиболее активно развивалось химическое исследование документов.

Исследования, проводившиеся академиками-химиками  Ю.Ф. Фрицше и Н.Н. Зининым, по праву должны считаться основой для дальнейшего развития действительно научных методов криминалистической экспертизы документов. 

Академия наук не только сама проводила судебно-экспертные исследования, но и способствовала учреждениям, которым это вменялось в обязанности. Прежде всего это касается помощи Медицинскому Совету МВД, являвшемуся высшей судебно-экспертной инстанцией.  Многие академики были  членами Медицинского Совета и среди них Н.Н. Бекетов, В.М. Бехтерев, И.П. Павлов, Д.И. Менделеев.

Оказывалась помощь Мануфактурному Совету Министерства финансов, который давал заключения по просьбам следственных и судебных органов, где проводились исследования по делам о поддельных денежных знаках, монетах и ценных бумагах.

На процесс судопроизводства в России и развитие судебных экспертиз существенное влияние оказала Судебная реформа 1864 года. Она регламентировала процесс предварительного расследования, получения и фиксации доказательств, обусловила необходимость более широкого использования научных познаний при рассмотрении уголовных и гражданских дел. 

Устав Уголовного судопроизводства следующим образом определял положение экспертизы. Эксперты должны приглашаться в тех случаях, когда для точного уразумения встречающегося в деле обстоятельства необходимы специальные сведения или опытность в науке, искусстве, ремесле, промысле или каком-либо занятии. Указывалось, что в качестве экспертов могли приглашаться врачи, фармацевты, профессоры, учителя, техники, художники, ремесленники, казначеи и лица, продолжительными занятиями по какой-либо службе или части приобретшие особую опытность.2

Уже тогда были сформулированы основные требования к экспертам - не заинтересованность в исходе дела, объективность мнений и суждений, возможность проявления инициативы при проведении исследования в целях "вскрытия признаков, могущих привести к открытию истины". Заключения экспертов должны были проверяться и оцениваться судом. 

Особо следует отметить вклад Академии наук в становление нового направления судебной экспертизы - экспертизы документов с использованием возможностей фотографии. Эту работу заслуженно связывают с именем Е.Ф. Буринского, который считается основоположником применения фотографических методов при исследовании документов. В 1903 году им была опубликована монография "Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею", в которой он изложил результаты своих многолетних исследований.

Медицинский Совет под воздействием запросов практики был вынужден расширить сферу проводимых в нем экспертных исследований. В результате был внесен существенный вклад в развитие криминалистического исследования  документов.

Существенный вклад в разработку теории судебно-экспертного исследования документов внес А.А. Поповицкий, усовершенствовавший судебно-фотографические методы и средства и впервые предложивший классификацию элементов, составляющих особенности почерка.

Глава 2. Предмет, задачи и объекты технико-криминалистической экспертизы документов.

§1.1 Предмет технико-криминалистической экспертизы документов.

Теоретические разработки отечественной криминалистики, сложившейся на базе комплексного использования правовых и технических наук, являются основой технико-криминалистической экспертизы документов. Немалую роль в становлении данного вида экспертизы сыграли такие известные криминалисты как Е.Ф. Буринский, В.И. Громов, Б.Р. Киричинский, Д.Я. Мирский, Н.И. Терзиев, А.А. Эйсман и многие другие. А само название "техническая экспертиза документов" впервые было предложено в 1949 году Н.В. Терзиевым в работе "Введение в криминалистическое исследование документов".

Содержание предмета криминалистической экспертизы имеет важное значение как в практическом, так и в процессуальном аспектах. Оно может быть определено характером вопросов, вытекающих из задач исследования по уголовным делам, а также специальными познаниями эксперта в области науки и техники, на основе которых устанавливаются фактические обстоятельства по уголовному делу.

Предмет технико-криминалистической экспертизы документов составляют имеющие значение для уголовного дела фактические данные (факты, обстоятельства), связанные с исполнением документов и устанавливаемые на основе специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов и в предусмотренном законом порядке.

§1.2 Задачи технико-криминалистической экспертизы документов.

Составляющие предмет экспертизы задачи принято условно подразделять на две группы: диагностические и идентификационные. К задачам диагностического исследования можно отнести следующие:

— установление способа изготовления документа и его частей;

— установление факта и способа внесения изменений в документ либо его части;

— определение рода, вида документа;

— установления первоначального содержания документа (выявление невидимых и слабовидимых текстов, выцветших, залитых, зачеркнутых, замазанных, вытравленных, подчищенных записей, текстов на сгоревших документах, текстов по вдавленным штрихам);

— определение возраста документа и последовательности выполнения его реквизитов.

Задачами идентификационного исследования являются следующие:

— установление, к одному ли роду, виду, группе принадлежат сравниваемые объекты (документы, их материалы);

— к одному или разным источникам происхождения относятся сравниваемые объекты;

— одни и те же или разные материалы или технические средства использованы для изготовления документа или сравниваемых документов (в т.ч. одной или разными печатными формами нанесены оттиски на документ, на одной или разных пишущих машинках напечатаны тексты документа в целом или его части);

— составление целого документа по его частям.3

§1.3 Объекты технико-криминалистической экспертизы документов.

В теории судебной экспертизы к объектам экспертного исследования относят вещественные доказательства, а также некоторые собранные по делу сведения.

Основным признаком, который объединяет объекты криминалистического исследования, считается наличие в любом из них скрытых качеств и свойств, которые могут быть выявлены и изучены лишь с помощью специальных знаний экспертов.

Объектами ТКЭД являются письменные документы, исследованию в которых подлежат в первую очередь их реквизиты (записи, оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, пометки); материалы, из которых они выполнены (бумага, краски, клеи); следы, оставленные орудиями письма и иными приспособлениями (печатями, штампами, полиграфическими машинами и т.п.); остатки травящих веществ, использованных для удаления текста.4

К таким документам относятся следующие:

— личные (удостоверительные – паспорта, водительские документы, дипломы и пр.); характеризующие трудовую деятельность – трудовые книжки, больничные листки, характеристики, личные дела);

— справочно-удостоверительные (справки об учебе, наличии детей, зарплате, месте работы);

— денежные, которые отражают операции по приходу и выплате наличных денег (чековые книжки, приходные и расходные ордера, кассовые книги, платежные ведомости);