Министерство  образования и науки Российской Федерации

Новосибирский Государственный Университет Экономики  и Управления

Кафедра Уголовного права, процесса и криминалистики 
 
 

Реферат

Криминалистическая  экспертиза почерка 
 
 
 
 
 

     Выполнил:

     Ст. гр. Ю-72

     Погорелов А.И.

     Проверил: зав. каф.

     к.т.н. Шушпанов С.В. 
 
 
 

Новосибирск, 2011 

Содержание 

Введение 3

Глава I. Понятие и назначение криминалистической экспертизы почерка 5

Глава II. Цели и задачи криминалистической экспертизы почерка 11

Глава III. Исследование и идентификация почерка 13

Заключение 23

Список литературы 24

 

Введение

     Известно, что для правильного разрешения каждого уголовного дела суд должен установить фактические его обстоятельства, имевшие место в действительности. 
В значительной мере установлению объективной истины способствует привлечение к участию в деле экспертов, когда для разрешения возникших по делу вопросов необходимы специальные знания. Производство экспертизы как способ установления и истолкования фактов занимает не последнее место при расследовании и рассмотрении дел судом. 
Среди криминалистических экспертиз, проводимых экспертно-криминалистическими подразделениями ОВД по назначению следственных и судебных органов, значительный процент составляют экспертизы, связанные с исследованием различного рода документов, в частности экспертизы, имеющие целью установить лицо, исполнившее рукописный текст (запись) или подпись в конкретном документе. 
             За последние годы значительно возросло число преступлений в кредитно-финансовой сфере, массовый характер приобрели хищения денежных средств с использованием подложных документов, поддельных банковских гарантий, "отмывание" денег, добытых преступным путем. В настоящее время при расследовании преступлений, совершенных в сфере экономики, изымаются сотни и даже тысячи документов - вещественных доказательств, причем органы следствия не, всегда могут ограничить круг вероятных исполнителей. Объектами исследования в таких случаях становятся рукописные записи и подписи, выполняемые в накладных, нарядах, отчетах, удостоверениях личности и т.д. При рассмотрении гражданских дел также нередко оспаривается достоверность записей и подписей в договорах, расписках, доверенностях, завещаниях, а также иной личной или официальной переписке. 
Вместе с тем заключения экспертов - почерковедов используются не только для изобличения виновных лиц. На практике нередки случаи, когда они служат средством исправления ошибок в случае необоснованного привлечения невиновных к ответственности.

     Целью данной работы является раскрытие сущности криминалистической экспертизы почерка и оценка ее значимости как одного из важнейших звеньев в деле расследования и раскрытия преступлений.

     Структурно  данная работа состоит  из четырёх глав. Первая глава раскрывает основные понятия, определяющие сущность почерковедческого исследования, а именно понятие криминалистической экспертизы почерка, её объекта. Вторая глава посвящена целям и задачам криминалистической экспертизы почерка. Третья глава данной работы посвящена исследованию и идентификации почерка.

     Предметом данного исследования является рассмотрение криминалистической экспертизы почерка.

     Объектом настоящего исследования является деятельность субъектов 
по применению различных методов исследования почерка при расследовании преступлений: следователя, специалиста, эксперта.

     Исследование выполнено с использованием диалектического, формально- логического, системного, сравнительного методов.

     Теоретическую основу исследования составили научные труды, в области криминалистики и теории права.             

     Научная новизна данной работы состоит в том, что избранная тема ранее не была предметом системного научного исследования. Произведена подробная классификация различных признаков почерка, находящих своё применение в современной следственной и экспертной практике. Теоретическая и практическая значимость исследования состоит в том, что систематизируются, углубляются и расширяются уже имеющиеся знания о предмете, формулируются проблемы и разрабатываются направления для дальнейших научных разработок в области криминалистического исследования почерка.

Глава I. Понятие и назначение криминалистической экспертизы почерка

     Экспертиза  – исследование по заданию суда сведущим лицом – экспертом – предоставляемых в его распоряжение материальных объектов с целью установления фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения дела, результаты которого отражаются в особом процессуальном документе - заключении эксперта. Экспертиза регламентируется ГПК, УПК, АПК, Копа  и Федеральным законом ФЗ-73 «О государственной судебно-экспертной деятельности», ст. 41 которого переносит действие данного закона на негосударственные экспертные учреждения. Существующее законодательство не делает различия (не расставляет приоритеты) какое экспертное учреждение – государственное или негосударственное выполняло экспертизу. 

     Негосударственные экспертные учреждения сегодня выходят  на лидирующие позиции по качеству проведения экспертиз. Это связано в первую очередь с тем, что кадровый состав формируется из лучших экспертов региона, которые последние годы выходят на пенсию после работы в государственных экспертных учреждениях, а государственные экспертные учреждения, в большинстве своем, не подготовили смену. Ситуация типична для современной России - в образовании, медицине, культуре и экспертизе.¹

     Криминалистическое  исследование почерка называется отрасль  криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения, развития и становления специфических особенностей почерка, определяющих индивидуальность последнего и разрабатывающая на этой основе средства, приёмы и методики обнаружения, изъятия и исследования указанных признаков. Предметом же исследования является почерк.²

     Почерковедение - это отрасль знаний, изучающая почерк и разрабатывающая методы его исследования в целях решения задач почерковедческой экспертизы.

     Почерк - это фиксирующаяся в рукописи, характерная для каждого пишущего и основанная на его письменно двигательном навыке, система движений и иных приёмов, с помощью которых выполняется рукопись.

     В следственной и судебной практике часто  возникает необходимость в исследовании документов - вещественных доказательств. К ним, в частности, относятся: финансовые документы - ведомости, счета, приходные и расходные кассовые ордера, накладные; частные письма или записки, связанные с преступной деятельностью лица; анонимные письма угрожающего или клеветнического содержания, долговые расписки, завещания умерших и т.п. В таких случаях нередко назначается почерковедческая экспертиза. Её предмет составляют факты (обстоятельства), которые эксперты устанавливают на основе специальных познаний в области почерковедения: конкретного исполнителя рукописи, подписи, цифровой записи; условия, при которых выполнялись различного рода рукописные документы; определение пола и возраста исполнителя рукописи.³

     Различают условно четыре стадии почерковедческой экспертизы:

• предварительное исследование;
• раздельное исследование;
• сравнительное исследование;
• оценка результатов и формулирование выводов.

     При предварительном  исследовании эксперт выясняет способ изготовления документа и его части, на чём выполнен исследуемый объект, каковы штрихи текста и т.д. Кроме того, рассматриваются реквизиты документа – оттиски печатей и штампов, подписи и т.д. Обнаружение в процессе осмотра документа признаков технической подделки, в отношении которой вопрос не был поставлен, расширяет пределы исследования документа. Затем эксперт знакомится с содержанием рукописи, проверяет надлежащее качество и достаточность объёма образцов почерков предполагаемых исполнителей. Недостаточность и некачественность образцов приводит к тому, что эксперт не может ответить на поставленные перед ним вопросы, а иногда – и к экспертным ошибкам.

     На  второй стадии  раздельно выявляются и анализируются признаки письма в исследуемом документе и образцах. Эксперт выявляет идентификационные признаки, характеризующие эти почерки.

     На  третьей стадии осуществляется сопоставление выявленных признаков письма: общих и частных, совпадающих и различающихся. Признаки, характеризующие изучаемые почерки, должны быть проанализированы экспертом с точки зрения их устойчивости, вариационности и частоты встречаемости. Признаки исследуются от общего к частному, т.е. сначала изучаются, а потом сравниваются и оцениваются признаки, относящиеся к почерку в целом (общие), а затем признаки, проявляющиеся в отдельных буквах (частные признаки). Раздельное и сравнительное исследования сопровождаются составлением разработок и таблиц признаков.

     В заключительной стадии дается оценка совпадающих и различающихся признаков. Оценка результатов сравнительного исследования – чрезвычайно важный этап работы эксперта, который базируется на ранее проведенном раздельном и сравнительном исследовании. Его итоги в значительной степени зависят от того, насколько полно и всесторонне изучены признаки почерка в сравниваемых рукописях и их различия или совпадения. Обнаруженные в результате сравнительного исследования, различающиеся или совпадающие признаки в зависимости от их происхождения, качества и количества могут служить основанием для различных выводов – отрицательного или положительного по содержанию, категорического или вероятного по форме. В отдельных случаях эти признаки не составляют совокупности, достаточной для какого-либо из перечисленных выводов. В связи с этим эксперт формулирует вывод о невозможности решить поставленный перед ним вопрос.⁴

Назначение судебно-почерковедческой экспертизы. 
Согласно ст.195 УПК РФ «Порядок назначения судебной экспертизы» для назначения экспертизы следователь производит следующие действия: «выносит об этом постановление, возбуждает перед судом ходатайство, в котором указываются: 
1) основания назначения судебной экспертизы; 
2) фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть произведена судебная экспертиза; 
3) вопросы, поставленные перед экспертом; 
4) материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта. 
2. Судебная экспертиза производится государственными судебными экспертами и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями. 
Почерковедческую экспертизу целесообразно назначать для установления следующих данных: 
1) конкретного исполнителя рукописного текста, отдельных фрагментов записей и реквизитов (подписей, дат) и т. д.; 
2) выполнения рукописных текстов в нескольких документах одним и тем же лицом: 
3) отдельных личностных данных исполнителя; 
4) обстоятельств и условий письма. 
Для ответа на первый вопрос на экспертизу должен быть представлен исследуемый (спорный) документ и сравнительные образцы почерка предполагаемого исполнителя. При этом на почерковедческую экспертизу должны направляться оригиналы исследуемых документов, а не их копии. Исключение составляют особые случаи, когда исследуемые тексты (например, настенные надписи) не могут быть изъяты вместе с предметом - носителем. В подобных случаях предоставляются фотоснимки. 
Для решения второго и третьего вопросов на экспертизу направляются только исследуемые документы. Такие вопросы следует ставить перед почерковедческой экспертизой в начале расследования, когда еще не определено лицо, предполагаемое как исполнитель документа, и поэтому нет возможности отобрать образцы для сравнения.⁵ 
Согласно ст. 202 УПК РФ «Получение образцов для сравнительного исследования»: 
1. Следователь вправе получить образцы почерка или иные образцы для сравнительного исследования у подозреваемого, обвиняемого, а также у свидетеля или потерпевшего в случаях, когда возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах. 
2. При получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека или унижающие его честь и достоинство. 
3. О получении образцов для сравнительного исследования следователь выносит постановление. В необходимых случаях получение образцов производится с участием специалистов. 
4. Если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в своем заключении.⁶

     Различают свободные, экспериментальные и  условно-свободные сравнительные образцы почерка. Свободными называются такие тексты (подписи), которые выполнены до возбуждения уголовного дела и не в связи с ним. На практике сейчас все чаще возникают трудности нахождения свободных образцов почерка в силу значительного сокращения объема документов, выполняемых рукописным способом. В этих случаях необходимо очень внимательно проанализировать все сферы производственной, научной, учебной деятельности, межличностных общений и т.д., где могли выполняться те или иные тексты, записи рукописным способом. Свободные образцы добываются путем затребований, выемок на предприятиях, в учреждениях, фирмах, где работает, учится предполагаемый исполнитель. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Глава II. Цели и задачи криминалистической экспертизы почерка

     Задачи  почерковедческой экспертизы - это установление экспертом - почерковедом в силу его процессуального положения и с помощью специальных познаний в области почерковедения фактов (фактических данных) в соответствии с потребностями судебно-следственной практики путём определения, на основе содержащихся в материалах экспертизы, исходных данных задания для предстоящего исследования, включающего в себя цель и условия её достижения, подлежащие дальнейшей конкретизации и предполагающие применение соответствующей методики почерковедческой экспертизы. Назначение и производство судебных экспертиз.⁷

     Задачи, решаемые почерковедческой экспертизой, делятся на три группы: идентификационные  и не идентификационные (диагностические), классификационные.

     Идентификационные задачи включают в себя определение  групповой принадлежности исполнителя  рукописи, установление конкретного  исполнителя текста (подписи) либо факта выполнения одним лицом различных текстов, подписей, отдельных фрагментов текста, текста и подписи.

     Диагностические задачи связаны с установлением  факта влияния на выполнение рукописей (подписи) определённых видов (или конкретных) условий письма: необычной позы, алкогольного опьянения, факта намеренного искажения почерка и т.д. Указанные задачи могут формулироваться как самостоятельные, так и наряду с задачами индивидуальной идентификации.

     При этом полное диагностическое исследование включает решение следующих подзадач: