Теория длинных волн Кондратьева

"Спорные вопросы мирового  хозяйства и кризиса (ответ нашим  критикам)" - 1923

"Большие циклы конъюнктуры" - 1925

"К вопросу о больших циклах  конъюнктуры" - 1926

"Большие циклы конъюнктуры: Доклады и их обсуждение в Институте экономики" (совместно с Опариным Д.И.) - 1928

Исследования и выводы Кондратьева основывались на эмпирическом анализе большого числа экономических показателей различных стран на довольно длительных промежутках времени, охватывавших 100-150 лет. Эти показатели: индексы цен, государственные долговые бумаги, номинальная заработная плата, показатели внешнеторгового оборота, добыча угля, золота, производство свинца, чугуна и т.д.

Математическая методика исследования, применявшаяся Кондратьевым, была не лишена недостатков и подвергалась справедливой критике со стороны его оппонентов, но все возражения касались лишь точной периодизации циклов, а не их существования. Н.Д. Кондратьев понимал необходимость вероятностного подхода при исследовании статистических рядов экономических показателей. В своей статье "Большие циклы конъюнктуры" он писал, что считать доказанным наличие таких циклов нельзя, но вероятность их существования велика.

Ни один из имеющихся методов математической статистики не может с достаточной степенью вероятности подтвердить присутствие 5О-ти летних циклов на отрезке 1ОО-15О лет, т.е. на основании информации, содержащей максимум 2-3 колебания.

Однако, возражая на заявления критиков, что нельзя говорить о "правильности", то есть о периодичности больших циклов, поскольку их длительность колеблется от 45 до 60 лет, Кондратьев справедливо возражал, что большие циклы с вероятностной точки зрения не менее "правильны", чем традиционные циклические кризисы. Так как длина традиционного циклического кризиса варьируется в пределах от 7 до 11 лет, то его отклонение от средней составляет более 40%, а такое отклонение от средней для большой волны, длительность которой изменяется от 45 до 6О лет, меньше 3O%.

Так как никакой математический аппарат анализа временных рядов не может с достаточной вероятностью подтвердить или опровергнуть существование длинных циклов, Кондратьев искал дополнительную информацию, стараясь найти свойства и явления, общие для соответствующих фаз обнаруженных им длинных циклов.

К началу 2О-х годов мировой капитализм пережил, по расчетам Кондратьева две с половиной длинных волны: периоды подъемов были отмечены следующими годами - 1789-1814 1849-1873 1896-1920, спады по мнению ученого были – с 1814 по 1849г.г. и с  1873 по 1896 г.г.

В теории длинных волн Н.Д. Кондратьев выделил «четыре эмпирические правильности». Две из них относятся к  повышательным фазам, одна характерна для фазы спада и еще одна  закономерность соответствующим образом проявляется в каждой из фаз длинного цикла.

1. В самом начале повышательной фазы происходит глубокое изменение всей жизни капиталистического общества. Этим  изменениям предшествуют значительные научно-технические  изобретения и нововведения. В повышательной фазе первой волны в конце XVIII в. это были развитие текстильной  промышленности и производство чугуна, изменившие экономические и  социальные условия общества. Рост во второй волне, т.е. в середине XIX в., Н.Д. Кондратьев связывал со строительством железных дорог, которое позволило освоить новые территории и преобразовать сельское хозяйство. Повышательная тенденция третьей волны в конце XIX —  начале XX в. была вызвана широким внедрением электричества, радио, телефона. Перспективы для нового подъема Н.Д.  Кондратьев видел в автомобильной промышленности.

2. Повышательные фазы более богаты  социальными  потрясениями (революции, войны), чем понижательные.

3. Понижательные фазы оказывают  особенно угнетающее  влияние  на сельское хозяйство. Низкие  цены на товары в период  спада способствуют росту относительной стоимости золота, что побуждает увеличить его добычу. Накопление золота содействует выходу экономики из затяжного кризиса.

4. Периодические кризисы (7—10-летнего  цикла) как бы накладываются на  соответствующие фазы длинных  волн и  изменяют свою динамику. В период длительного подъема больше времени приходится на «процветание», а в период длительного спада учащаются кризисные годы. По утверждению Н.Д. Кондратьева, все замеченные явления играют роль неслучайных толчков. Изменение техники вызвано запросами производства, войны и революции являются  следствием создавшейся экономической, социальной и политической обстановки, потребность в освоении новых территорий и  миграции населения — также результат подобных обстоятельств. Каждая последовательная фаза длинного цикла есть  результат кумулятивных процессов, накапливаемых в ходе  предшествующей фазы. Н.Д. Кондратьев считал, что волнообразные  движения представляют собой процесс отклонений от состояний равновесия. Разрабатывая общую теорию колебаний, он ставит вопрос о существовании нескольких равновесных состояний, а отсюда — и о возможности нескольких колебательных  движений. По его мнению, существуют равновесия трех видов.3

1. Равновесие «первого порядка»  — между обычным  рыночным  спросом и предложением. Отклонение от него рождают краткосрочные колебания длительностью 3—3,5 года, т.е. циклы в товарных запасах.

2. Равновесие «второго порядка», достигаемое в процессе формирования  цен производства путем межотраслевого  перелива капиталов, вкладываемых  главным образом в оборудование.  Отклонение от этого равновесия и его восстановление он связывал с циклами средней продолжительности.

3. Равновесие «третьего порядка»  касается основных  капитальных  благ. Это промышленные здания, инфраструктурные  сооружения, а также квалифицированные рабочие, обслуживающие данный технический способ производства. Запас «основных  капитальных благ» должен находиться в равновесии со всеми  факторами, определяющими существующий технический способ производства, со сложившейся отраслевой структурой  производства, существующей сырьевой базой и источниками энергии,  ценами, занятостью, состоянием кредитно-денежной системы и т.д. Обновление «основных капитальных благ», отражающее  движение научно-технического прогресса, происходит не плавно, а толчками и является материальной основой больших циклов конъюнктуры.

Статистический анализ временных рядов, и выделение данных эмпирических закономерностей привели Кондратьева к обоснованию теории эндогенного характера длинных волн (внутренне присущий капиталистической экономике характер их возникновения). Согласно этой теории ни одна из приведенных "эмпирических правильностей" не возникает случайно. Изменение техники вызвано запросами производства, созданием таких условий, при которых применение изобретений становится возможным и необходимым. Войны и революции являются следствием создавшейся экономической, социальной и политической обстановки. Потребность в освоении новых территорий и миграции населения - также результат подобных обстоятельств. То есть отмеченные явления играют роль не случайных толчков, порождающих очередной цикл, а являются частью присущего капитализму механизма, обеспечивающего его волнообразное развитие. Каждая последовательная фаза есть результат кумулятивных процессов, накапливаемых в ходе предшествующей фазы.

Противники идеи длинных волн строят свои возражения с позиции, сформулированной еще в 1923 году Л.Д. Троцким. Согласно этой позиции, отклонения от векового развития капитализма представляют собой просто эволюцию тренда под воздействием чисто случайных внешних процессов.4

Эндогенный механизм длинных волн по Кондратьеву.

Н.Д. Кондратьев в своей работе "Длинные волны конъюнктуры пишет, что волнообразные движения представляют собой процесс отклонения от состояний равновесия, к которым стремится капиталистическая экономика. Он ставит вопрос о существовании нескольких равновесных состояний, а отсюда и о возможности нескольких колебательных движений. Кондратьев исследует всю совокупность волнообразных движений при капитализме и предлагает разрабатывать общую теорию колебаний.

Согласно Кондратьеву существует три вида равновесных состояний:

1) Равновесие "первого порядка" - между обычным рыночным спросом  и предложением. Отклонения от  него рождают краткосрочные колебания  периодом 3-3,5 года, то есть циклы в товарных запасах.

2) Равновесие "второго порядка", достигаемое в процессе формирования  цен производства путем межотраслевого  перелива капитала, вкладываемого  главным образом в оборудование. Отклонения от этого равновесия  и его восстановление Кондратьев связывает с циклами средней продолжительности.

3) Равновесие "третьего порядка" касается "основных материальных  благ": промышленных зданий, инфраструктурных  сооружений, а также квалифицированной  рабочей силы, обслуживающей данный  технический способ производства. Запас основных капитальных благ должен находиться в равновесии со всеми факторами, определяющими существующий технический способ производства, со сложившейся отраслевой структурой производства, существующей сырьевой базой и источниками энергии, ценами, занятостью и общественными институтами, состоянием кредитно-денежной системы и т.д.

Периодически это равновесие также нарушается и возникает необходимость создания нового запаса "основных капитальных благ", которые бы удовлетворяли складывающемуся новому техническому способу производства. По Кондратьеву такое обновление "основных капитальных благ", отражающее движение научно-технического прогресса, происходит не плавно, а толчками и является материальной основой больших циклов конъюнктуры. Обновление и расширение "основных капитальных благ", происходящее во время повышательной фазы длинного цикла радикально изменяют и перераспределяют производительные силы общества. Для этого требуются огромные ресурсы в натуральной и денежной форме. Они могут существовать только в том случае, если были накоплены в предшествующей фазе, когда сберегалось больше, чем инвестировалось.

В фазе подъема постоянный рост цен и заработной платы порождал у населения тенденцию больше расходовать, в период спада, наоборот падают цены и заработная плата. Первое ведет к стремлению сберегать, а второе - к снижению покупательной способности. Аккумуляция средств происходит также за счет падения инвестиций в период общего спада, когда прибыли становятся низкими и возрастает риск банкротства.

Можно заметить, что такие явления имели место в капиталистической экономике в 8О-х годах, когда наблюдался отлив капиталов из производственной сферы в сферу спекулятивных биржевых операций. Даже в нашей стране, несмотря на то, что говорить о капиталистической системе преждевременно и учитывая специфику политической ситуации и налоговой системы, можно, тем не менее, проследить подобную ситуацию.

Снижение товарных цен по Кондратьеву приводит к росту относительной стоимости золота. Возникает стремление увеличить его добычу. Появление дополнительного денежного металла способствует росту свободного ссудного капитала, и, когда его накапливается достаточное количество, рождается возможность новой радикальной перестройки хозяйства.

Основные элементы внутреннего эндогенного механизма длинного цикла по Кондратьеву таковы:

1. Капиталистическая экономика  представляет собой движение  вокруг нескольких уровней равновесия. Равновесие "основных капитальных  благ" (производственная инфраструктура плюс квалифицированная рабочая сила) со всеми факторами хозяйственной и общественной жизни определяет данный технический способ производства. Когда это равновесие нарушается, возникает необходимость в создании нового запаса капитальных благ.

2. Обновление "основных капитальных благ" происходит не плавно, а толчками. Научно-технические изобретения и нововведения при этом играют решающую роль.

3. Продолжительность длинного цикла  определяется средним сроком  жизни производственных инфраструктурных  сооружений, которые являются одним из основных элементов капитальных благ общества.

4. Все социальные процессы - войны, революции, миграции населения - результат  преобразования экономического  механизма.

5. Замена "основных капитальных  благ" и выход из длительного  спада требуют накопления ресурсов в натуральной и денежной форме. Когда это накопление достигает достаточной величины, возникает возможность радикальных инвестирований, которые выводят экономику на новый подъем.

В дальнейшем и в настоящее время исследования длинных волн продолжаются как экономистами марксистского толка, так и немарксистскими учеными. Я полагаю, что немарксистские исследования на данный момент более актуальны, поэтому приведу положения из их основных теорий, существующих на данный момент.

Исследовав динамику развития многих стран Европы за 100—150 лет по целому ряду взаимосвязанных показателей  (уровень товарных цен, процент на капитал, номинальная заработная плата, оборот внешней торговли, добыча и потребление угля, производство чугуна и свинца), ученый пришел к выводу, что развитие экономики происходит волнообразно, в рамках больших циклов. По расчетам Кондратьева, мировой капитализм к началу 20-х годов XX в. пережил две с половиной длинных волны. Применяя концепцию Н.Д. Кондратьева к анализу последующих периодов развития, экономисты выделили четвертый цикл, подъем в котором приходится на конец 40-х — середину 70-х, а спад — на середину 70-х — начало 90-х годов.