Теории внешней торговли

Таблица 3

Сравнение классических теорий мировой торговли

Теорема выравнивания цен на факторы производства (теорема Хекшера-Олина-Самуэльсона)

Под воздействием международной торговли относительные цены на товары, участвующие в мировом товарообороте, имеют тенденцию к выравниванию. Это приводит и к выравниванию соотношения цен на факторы производства, используемые при создании этих товаров в различных странах. Характер этого взаимодействия был раскрыт американским экономистом П. Самуэльсоном, исходившим из основных постулатов теории Хекшера-Олина. В соответствии с теоремой Хекшера-Олина-Самуэльсона механизм выравнивания цен на факторы производства состоит в следующем. При отсутствии внешней торговли цены на факторы производства (заработная плата и процентная ставка) будут различаться в обеих странах: цена на избыточный фактор будет относительно ниже, а цена на дефицитный фактор - относительно выше.

Участие в международной торговле и специализация страны на производстве капиталоемких товаров приводят к переливу капитала в экспортные отрасли. Спрос на избыточный в данной стране фактор производства превосходит предложение последнего и его цена (процентная ставка) повышается. Напротив, спрос на труд, являющийся дефицитным в данной стране фактором, относительно сокращается, что приводит к снижению его цены - заработной платы.

В другой же стране, относительно лучше наделенной трудовыми ресурсами, специализация на производстве трудоемких товаров приводит к значительному перемещению трудовых ресурсов в соответствующие экспортные отрасли. Возрастание спроса на труд ведет к росту заработной платы. Спрос на капитал относительно уменьшается, что обусловливает уменьшение его цены - процентной ставки.

Парадокс Леонтьева

В соответствии с теорией соотношения факторов производства относительные различия в наделенности ими определяют структуру внешней торговли отдельных групп стран. В странах, относительно более капиталонасыщенных, в экспорте должны преобладать капиталоемкие товары, а в импорте - трудоемкие. И наоборот, в странах, относительно более трудонасыщенных, в экспорте будут преобладать трудоемкие товары, а в импорте - капиталоемкие.

Теория соотношения факторов производства многократно подвергалась эмпирическим проверкам путем анализа конкретных статистических данных применительно к различным странам. При этом экономисты стремились выяснить существование корреляционной зависимости между соотношением капитале- и трудонасыщенных отраслей экономики отдельных стран и реальной структурой их экспорта и импорта.

Наиболее известное исследование такого рода было осуществлено в 1953 г. известным американским экономистом российского происхождения В. Леонтьевым. Он проанализировал структуру внешней торговли США в 1947 г. и 1951 г. Экономика США после Второй мировой войны характеризовалась высокой насыщенностью капиталом и относительно более высокой по сравнению с другими странами оплатой труда. В соответствии с теорией соотношения факторов производства Соединенные Штаты Америки должны были экспортировать преимущественно капиталоемкие, а импортировать преимущественно трудоемкие товары.

В. Леонтьев определил соотношение затрат капитала и труда, необходимых для производства экспортной продукции на 1 млн долл. и такого же по стоимости объема импорта. Вопреки ожиданиям, результаты исследования показали, что американский импорт оказался на 30% более капиталоемким, чем экспорт. Этот результат стал известен как «парадокс Леонтьева». В экономической литературе существуют различные объяснения парадокса Леонтьева. Наиболее убедительное из них состоит в том, что США раньше других промышленно развитых стран достигли значительных преимуществ в создании новых наукоемких товаров. Поэтому в американском экспорте значительное место занимали товары, в которых относительно велики были затраты на квалифицированную рабочую силу, а в импорте преобладали товары, требовавшие относительно больших затрат капитала, включая и различные виды сырьевых товаров.

Парадокс Леонтьева предостерегает от излишне прямолинейного и упрощенного использования выводов теории Хекшера- Олина в практических целях.

Результаты эмпирических тестов как подтверждали, так и опровергали теорию Хекшера - Олина. Наиболее известное исследование, не подтвердившее, несмотря на максимальную аккуратность и корректность подхода теории, было выполнено в 1953 году американским ученым русского происхождения Василием Леонтьевым.

Леонтьев путем нескольких эмпирических тестов показал, что условия теории Хекшера-Олина на практике не соблюдаются. После Второй мировой войны США считались одной из самых богатых и капиталонасыщенных стран с относительно высоким по сравнению с другими государствами уровнем оплаты труда, поэтому в соответствии с теорией они должны были экспортировать капиталоемкие товары.  Он сравнил соотношение капитала и труда, необходимое для производства единицы американского импорта (K/L)im, с соотношением капитала и труда, необходимых для производства единицы американского экспорта (K/L)x. В соответствии с этим соотношением, получившим название «статистики Леонтьева», страна может считаться капиталонасыщенной, если:

(K/L)im/(K/L)x<1

Страна может считаться трудонасыщенной, если:

(K/L)im/(K/L)x>1

Леонтьев ожидал, что в соответствии с теорией Хекшера-Олина расчеты покажут, что экспортные американские товары требуют больше капитала на одного занятого, чем американские товары, прямо замещающие импорт (фактически американский импорт). Результат, однако, оказался прямо противоположным: капиталоемкость американского импорта на 30% превосходила экспорт, что означало, что США совсем не являются капиталоизбыточной страной, а, напротив, трудоизбыточной, что никак не вписывалось в существовавшие представления.

Посчитав, что, видимо, Вторая мировая война внесла сильные искажения в статистические данные, Леонтьев повторил расчеты для 1951 года. Американский импорт опять оказался более капиталоемким по сравнению с экспортом, правда, только на 6%. Последователи Леонтьева пересчитали все для 1962 года. Результат был еще более обескураживающий: американский импорт оказался на 27% более капиталоемким по сравнению с экспортом. Результаты опрокидывали существование до того неоклассические представления о международной торговле и были настолько неожиданными, что вошли в историю экономической науки под названием «парадокс Леонтьева».

Парадокс Леонтьева – теория соотношения факторов производства Хекшера-Олина не подтверждается на практике: трудонасыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда как капиталонасыщенные – трудоемкую.

Основные положения:

• факторы международной торговли – капитал и труд представляют собой чрезмерно агрегированный уровень
• выделение факторов международной торговли на уровне количественных и качественных характеристик труда и капитала
• в экспорте продукции промышленно развитых стран отражается избыточность высококвалифицированной рабочей силы и специалистов
• экспорт продукции развивающихся стран предполагает значительные затраты неквалифицированного труда
• экспорт продукции из развивающихся стран, богатых природными ресурсами, является капиталоемким

целесообразность ограничения импорта и стимулирование производства внутри страны и экспорта продукции тех отраслей, где интенсивно используются относительно дефицитные факторы производства столь резкое опровержение преобладающих взглядов потребовало объяснения. Дискуссии строились вокруг попыток доказать, что теория

Хекшера-Олина правильна, а результаты, полученные Леонтьевым, - ложны. Вот несколько аргументов, приводившихся против парадокса Леонтьева:

• необходимо делить рабочую силу на квалифицированную и неквалифицированную и рассчитывать удельные затраты на производство экспортных товаров каждой из групп отдельно. Американский ученый Дональд Кисинг в исследовании, опубликованном в 1966 году, разделил рабочую силу на 8 разных категорий в соответствии с уровнем квалификации, и доказал, что в США имеется избыток квалифицированной рабочей силы и относительный недостаток неквалифицированной рабочей силы. Поэтому США экспортирует продукты квалифицированного труда, который, учитывая затраты на его подготовку и обучение, можно рассматривать как капитал.
• США импортирует большое количество сырья, добыча которых требует больших затрат капитала. Поэтому, если экспортные товары требуют большого количества капиталоемкого сырья, это делает американский экспорт капиталоемким. Несколько ученых повторили расчеты Леонтьева на базе данных тех же лет, но исключили отрасли, которые сильно зависят от капиталоемкого сырья. Парадокс исчез, теория Хекшера - Олина оказалась справедливой.
• Тест Леонтьева не учитывал факта существования американского импортного тарифа, который создавался не в последнюю очередь для того, чтобы оградить от иностранной конкуренции трудоемкие отрасли американской промышленности, препятствуя тем самым импорту трудоемких товаров. Пересчеты в 1971 году, показали, что устранение фактора тарифов сокращает эффект парадокса Леонтьева на 5%, но не устраняет его вовсе.
• Вкусы и предпочтения американцев традиционно направлены на капиталоемкую продукцию, которую они покупают за рубежом, несмотря на то, что страна и сама хорошо обеспечена капиталом, это фактически означает отрицание одной из исходных предпосылок всей теории
• Хекшера-Олина и попытку объяснить международную торговлю иными причинами, нежели соотношение факторов производства.

Каждый из аргументов против, тем не менее, добавлял знаний в общую теорию международной торговли. Парадокс Леонтьева заключается в том, что, вопреки теории, трудоизбыточные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда как капиталоизбыточные - трудоемкую. Однако парадокс Леонтьева оставил без ответа многочисленные вопросы, а многие более тонкие тесты. Учитывающие квалифицированный состав рабочей силы и охватывающие большие группы стран, и многие факторы производства, подтвердили справедливость теории соотношения факторов производства. Поэтому можно утверждать, что парадокс Леонтьева продолжает служить серьезным предупреждением от прямолинейного использования теории Хекшера – Олина в практике. Но, невзирая на это, сама теория, несмотря на свой сугубо абстрактный характер, продолжает занимать вполне достойное место в арсенале экономических инструментов анализа международной торговли.

Связь классических теорий внешней торговли с современными подходами

В последние десятилетия в направлениях и структуре мировой торговли происходят существенные сдвиги, которые не всегда поддаются исчерпывающему объяснению в рамках классических теорий торговли. Это пробуждает как к дальнейшему развитию уже существующих теорий, так и к разработке альтернативных теоретических концепций. Среди таких качественных сдвигов следует, прежде всего, отметить превращение технического прогресса в доминирующий фактор в мировой торговле, все возрастающий удельный вес в торговле встречных поставок сходных промышленных товаров, производимых в странах с примерно одинаковой обеспеченностью факторами производства, резкое увеличение доли мирового товарооборота, приходящейся на внутрифирменную торговлю. 

Теорию жизненного цикла продукта выдвинул в середине 1960-х гг. американский экономист Р. Вернон. Он попытался объяснить развитие мировой торговли готовыми изделиями на основе этапов жизни, т.е. периодов времени, в течение которого продукт обладает жизнеспособностью на рынке и обеспечивает достижение целей продавцов. Теория жизненного цикла продукта достаточно реалистично отражает эволюцию многих отраслей, однако она всеобъемлюще не объясняет тенденции развития международной торговли. Существует много товаров (с коротким жизненным циклом, высокими затратами на транспортировку, обладающих значительными возможностями для дифференциации по качеству, предназначенных для узкого круга потенциальных потребителей, и т.п.), которые не вписываются в теорию жизненного цикла. Таким образом, у этой модели имеется много очевидных недостатков. Хотя производство новых товаров дает определенные преимущества, позволяет получить монопольно высокие прибыли, но эта монополия носит временный характер и связана не с концентрацией производства или капитала, а с использованием новых научных разработок. Модель не дает представления, в каких пределах может колебаться продолжительность этапов цикла.