Естественные монополии в России

     Субъектами  естественных монополий могут быть только хозяйствующие субъекты, которые  являются юридическими лицами и заняты производством (реализацией) товаров  в условиях естественной монополии.

     Действие  Федерального закона «О естественных монополиях» распространяется на определенные в ст. 4 сферы:

     - транспортировка нефти и нефтепродуктов  по магистральным трубопроводам;

     - транспортировка газа по трубопроводам;

     - железнодорожные перевозки;

     - услуги транспортных терминалов;

     - услуги общедоступной электрической  и почтовой связи.

     - услуги по передаче электрической  энергии;

     - услуги по оперативно-диспетчерскому  управлению в электроэнергетике;

     - услуги по передаче тепловой  энергии.

     В соответствии с реализуемой по решению  Правительства РФ демонополизацией рынка железнодорожных перевозок  осуществляется переход от регулирования  деятельности субъектов естественных монополий в сфере железнодорожных  перевозок к регулированию деятельности субъектов естественных монополий в сфере предоставления услуг по использованию инфраструктуры железнодорожного транспорта общего пользования.

     При этом указывается, что не допускается  сдерживание экономически оправданного перехода указанных сфер естественных монополий в состояние конкурентного рынка. Так, в настоящее время предусматривается крупномасштабная реформа в сфере электроэнергетики.

     Для регулирования деятельности субъектов  естественных монополий и контроля за ней образованы федеральные органы исполнительной власти. Указом Президента РФ от 29 ноября 1995 г. № 1194 создана Федеральная энергетическая комиссия РФ (ФЭК РФ). Согласно с п. 1 Положения о Федеральной энергетической комиссии РФ, ФЭК России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим в соответствии с Федеральным законом «О естественных монополиях» регулирование деятельности субъектов естественных монополий в топливно-энергетическом комплексе и на транспорте. В 1996 г. были образованы также Федеральная служба РФ по регулированию естественных монополий на транспорте (ФСЕМТ России) и Федеральная служба РФ по регулированию естественных монополий в области связи. В настоящее время эти службы упразднены, а их функции переданы Министерству РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства и ФЭК России.

     Органы  регулирования естественных монополий  принимают решения о введении, изменении или прекращении регулирования  деятельности субъекта. Субъекты, в  отношении которых осуществляются государственное регулирование  и контроль, заносятся в соответствующий реестр. Например, ведется Реестр субъектов естественных монополий в топливно-энергетическом комплексе, Реестр субъектов естественных монополий на транспорте.

     Законодательством предусмотрены два основных метода регулирования деятельности субъектов естественных монополий:

     1) ценовой метод, при котором  регулирование осуществляется посредством  установления цен (тарифов) или  их предельного уровня. Порядок  государственного регулирования  цен (тарифов) на продукцию  (услуги) естественных монополий закреплен специальными нормативными актами;

     2) неценовой метод, который предусматривает:

     - определение потребителей, подлежащих  обязательному обслуживанию;

     - установление минимального уровня  обеспечения потребителей в случае  невозможности удовлетворения в полном объеме потребностей в товаре, производимом, (реализуемом) субъектом естественной монополии.

     Орган регулирования естественных монополий  определяет метод регулирования  применительно к конкретному  субъекту. Решение о методе принимается на основе анализа деятельности субъекта. Применяемый метод должен играть стимулирующую роль в повышении качества производимых или реализуемых товаров и в удовлетворении спроса на них. При этом берутся во внимание такие факторы, как издержки производства, налоги и иные платежи, потребности в инвестициях, прогнозируемая прибыль, удаленность потребителей от места производства, соответствие качества товаров спросу потребителей, меры государственной поддержки и др.

     Обязанностью  органов регулирования естественных монополий является сообщение через средства массовой информации о принятых ими решениях, в частности, относительно:

     - введения, изменения или прекращения  регулирования деятельности субъектов;

     - включения в Реестр субъектов  естественных монополий либо  исключения из него;

     - применяемых к конкретному субъекту  методов регулирования.

     В свою очередь субъекты естественных монополий, органы исполнительной власти и местного самоуправления обязаны  предоставлять органам регулирования  естественных монополий необходимую информацию.

     В целях проведения эффективной государственной  политики в сферах деятельности субъектов  естественных монополий осуществляется государственный контроль за действиями, которые совершаются с участием или в отношении субъектов  естественных монополий. Такой контроль может быть двух видов: предварительный и последующий.

     1. Предварительный контроль предусматривает  обязательное представление в  соответствующий орган ходатайства  о даче согласия на совершение  ряда сделок, а также иной необходимой  информации. Предварительный контроль осуществляется при совершении действий, определенных п. 2 ст. 7 Федерального закона «О естественных монополиях». Например, необходимо получать предварительное согласие на совершение любых сделок, в результате которых субъект естественной монополии приобретает право собственности на основные средства или право пользования основными средствами, не предназначенными для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу.

     2. Последующий контроль предусматривает  обязательное уведомление органа  регулирования естественной монополии  о действиях, предусмотренных п. 4 этой же статьи. В частности, необходимо уведомлять о сделках по приобретению более чем 10 процентов общего числа голосов, приходящихся на все акции (доли), составляющие уставный (складочный) капитал субъекта естественной монополии.

     Особое  положение субъектов естественных монополий предопределило необходимость ограничения их экономической свободы. Так, субъекты естественных монополий не вправе отказываться от заключения договора с отдельными потребителями на производство (реализацию) товаров при наличии возможности произвести (реализовать) такие товары. Субъекту может быть направлено предписание о заключении договора. При неисполнении предписания возможно предъявление в арбитражный суд иска о понуждении заключить договор. Субъекты естественных монополий обязаны предоставлять доступ на товарные рынки и (или) производить товары и услуги, в отношении которых применяется регулирование в соответствии с Законом о естественных монополиях, на недискриминационных условиях согласно требованиям антимонопольного законодательства. Кроме того, субъекты естественных монополий обязаны представлять соответствующему органу регулирования текущие отчеты о своей деятельности и проекты планов капитальных вложений.

     При выявлении нарушений в сфере  естественной монополии, для их пресечения соответствующий орган государственного регулирования вправе направлять субъектам обязательные для исполнения предписания. Такие же предписания могут быть направлены в адрес органов исполнительной власти и местного самоуправления – об отмене или изменении принятых ими актов, не соответствующих Федеральному закону «О естественных монополиях».

     Нормативными  правовыми актами регламентирован  порядок рассмотрения дел о нарушениях Федерального закона «О естественных монополиях», утверждены формы решений и предписаний по рассмотрению дел о нарушениях в данной сфере.

     Специфика банкротства субъектов естественных монополий топливно-энергетического  комплекса установлена Федеральным  законом от 24 июня 1999 г. № 122-ФЗ «Об  особенностях несостоятельности (банкротства) субъектов естественных монополий топливно-энергетического комплекса». Данный Закон определяет особенности признания банкротами и проведения процедур банкротства должников для субъектов естественных монополий, основная деятельность которых осуществляется в сферах транспортировки нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам, транспортировки газа по трубопроводам, услуг по передаче электрической и тепловой энергии.

     • обеспечение баланса интересов  потребителей (в виде доступных цен) и регулируемых предприятий (в виде финансовых результатов, привлекательных для кредиторов и инвесторов);  
• определение структуры тарифов на основе принципов справедливого и эффективного отнесения издержек на тарифы для различных типов потребителей;  
• стимулирование предприятий естественных монополий к сокращению издержек и излишней занятости, улучшению качества обслуживания, повышению эффективности инвестиций и т. д.;  
• использование возможностей ценовых механизмов регулирования при проведении стабилизирующей макроэкономической политики;  
• управление развитием экономики в регионах.  
Региональные проблемы, которые могут решаться с помощью тарифов электрической и тепловой энергии, заключаются в следующем:  
• выравнивание или дифференциация тарифов по субъектам РФ с целью обеспечения равномерного их развития;  
• управление режимами энерго- и теплопотребления;  
• стабилизация экономического положения энергообъектов и их объединений при заблаговременном, незапланированном снижении спроса на энергию;  
• стимулирование увеличения или снижения спроса на энергию отдельных потребителей или их групп и соответственно регулирование экономической активности данных субъектов.  
Государственное регулирование цен (тарифов) продукции (услуг) предприятий — естественных монополистов можно осуществлять на основе следующих методов:  
• установление фиксированных цен и тарифов;  
• установление предельного уровня цен и надбавок, наценок (коэффициентов изменения цен);  
• установление предельного уровня рентабельности и размеров торговых надбавок;  
• декларирование цен и тарифов в органах ценообразования при формировании свободных цен и тарифов.

     Методы  регулирования деятельности естественных монополий применяются к конкретному  субъекту на основе анализа его деятельности, стимулирующей роли, в повышении качества производимых товаров и в удовлетворении спроса на них. При этом оценивается обоснованность затрат, принимаются во внимание издержки производства продукции.

     Регулирование деятельности естественных монополий  и контроль осуществляет Федеральная антимонопольная служба (ФАС). Субъекты естественных монополий несут ответственность в виде штрафов за завышение цен, установленных органом регулирования естественной монополии; сумма излишне полученной выручки изымается в бюджет; убытки, возникшие у потребителя в результате завышения цен, должны быть возмещены ему; при повторном нарушении дисциплины цен штраф берется в двойном размере.

     В Российской Федерации система регулирования  монополий только формируется и  предусматривает лишь комплексное  воздействие на объемы производства, процессы ценообразования и качество продукции в заранее определенной области, либо функциональное воздействие на отдельные стороны хозяйственной деятельности. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     2.3. Государственное регулирование  естественных монополий в российской практике на примере отрасли (электросвязь).

     Тарифная  политика в области электросвязи, напрямую связанна с процессами приватизации, демонополизации и либерализации  цен в России, все более определяет жизнеспособные отрасли. Сегодня от нее зависят не только платежеспособный спрос потребителей услуг связи и финансовое благополучие их производителей, но и вклады в развитие связи, и пополнение бюджета страны, получающего часть прибыли от реализации услуг связи. Чтобы соблюсти интересы всех заинтересованных сторон, тарифная политика должна стать достаточно гибкой и отказаться от исторически сложившихся тенденций, преодолеть которые достаточно трудно. Существовавшие до перехода к рыночным отношениям централизованное ценообразование  на одноименные услуги связи и механизм перераспределения доходов, учитывающий особенности регионов (географическое положение, территорию, протяженность линий связи, плотность населения, телефонную плотность и др.) и самих предприятий связи, обеспечивали единые на всей территории России тарифы.

     Искусственно  сдерживаемые на протяжении нескольких десятилетий тарифы на наиболее массовые услуги, потребляемые населением ( в  частности, абонементная плата за телефонный аппарат) были очень низкими и  существовали за счет доходов междугородней телефонной связи. После структурных преобразований, выхода новых законодательно-нормативных документов, в том числе отмены механизма перераспределения доходов, электросвязь была вынуждена пойти по пути либерализации тарифов, что обусловило появление разных тарифов на одноименные услуги связи в разных регионах страны и даже в разных областях одного региона. Однако практика искусственного сдерживания тарифов для населения сохранялась почти до конца 1994 года. Так к концу 1994 года тарифы на услуги связи возросли по сравнению с 1991 годом всего в 1073 раза при росте цен по промышленности, энергетике и грузовому транспорту соответственно в 1122,468,2197 раз. Попытки восполнить потери за счет делового сектора, который занимает только 10% емкости телефонных сетей, так же как и получить государственные дотации при дефиците бюджетных средств, не принесли успеха. Поэтому в конце 1994 года было положено начало процессу приостановления наращивания тарифов для хозрасчетных предприятий и увеличения их для населения. В 1995 году темпы роста тарифов на услуги по отдельным категориям потребителей были несколько выше темпов инфляции и индекса роста цен по промышленности, но в целом не превышали индекса роста по промышленности. Абонементная плата за телефон компенсировала 40 % затрат на его содержание. Действовавшие тарифы не могли компенсировать затрат на реконструкцию и развитие телефонных сетей. Техническое состояние телефонных сетей, где еще до сих пор используются морально устаревшие шаговые станции, очень низкое. Хотя сейчас и идет внедрение станций с программным управлением, цифровое оборудование находит применение в междугородней сети, все это требует огромных вложений. Одним из основных источников покрытия капитальных затрат являются собственные, которые могут быть обеспеченны за счет соответствующих уровней тарифов. Основные направления тарификации услуг нашли свое отражение в Постановлении Правительства Российской Федерации №793 от 7.08.95г., согласно которому в 1996 г. необходимо не только сохранить наметившиеся тенденции, но и продолжить работу по повышению базового уровня регулируемых тарифов на услуги связи, предоставляемые населению и бюджетным организациям, при поэтапном их сближении по категориям потребителей. Эти направления заложены и в механизме регулирования тарифов на услуги связи, который был разработан МТУСИ и Минсвязи с учетом рекомендаций Минэкономики и предложений с мест. Механизм регулирования предполагает: