Естественные монополии. Методы регулирования естественных монополий в России

ОГЛАВЛЕНИЕ 
 
ВВЕДЕНИЕ……………………………………………………………………..…3 
ГЛАВА 1. СУЩНОСТЬ ПРИРОДЫ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ……5 
ГЛАВА 2. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ……….…………….12 
ГЛАВА 3. ПРАКТИКА РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРА…………..………………………21 
ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………………………….………………33 
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ……………….……………35 

ВВЕДЕНИЕ 
 
Актуальность исследования состоит в том, что в условиях рыночной экономики важную роль имеет государство, а точнее его антимонопольная политика, преследующая цель восполнить один из «провалов рынка» - возникновение монопольной власти на товарных и ресурсных рынках. Однако в экономике существуют такие отрасли, где конкуренция по объективным причинам невозможна или неэффективна. Между тем отсутствие действенных конкурентных механизмов и угроза злоупотреблений экономической властью субъектов естественных монополий заставляет государство создавать специальную систему регулирования, направленную на достижение баланса интересов потребителей и субъектов естественных монополий, обеспечивающего доступность реализуемого ими товара для потребителей и эффективное функционирование субъектов естественных монополий. 
Цель   работы изучить сущностную характеристику моделей государственного регулирования деятельности субъектов естественных монополий. Для достижения поставленной цели необходимо решение следующих задач:  
- рассмотреть сущность понятия и видов естественных монополий; 
- выявить необходимость государственного регулирования естественных монополий; 
- определить модели деятельности естественных монополий при ценовом регулировании; 
- раскрыть неценовые методы регулирования естественных монополий; 
- проанализировать особенности государственного регулирования естественных монополий в России; 
- исследовать историю становления и перспективы развития естественных монополий в России. 
Объектом   работы является система государственного регулирования деятельности естественной монополии в Российской Федерации. Предметом исследования выступает государственное регулирование естественных монополий. 

 
ГЛАВА 1. СУЩНОСТЬ ПРИРОДЫ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ 
 
ПОНЯТИЕ И ВИДЫ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ 
Существует огромное количество различных рыночных состояний. Они могут быть охарактеризованы сквозь призму конкурентного и монополистического начал. Все это позволяет говорить о несовершенстве рынков и рассматривать монополистическую составляющую в качестве причины этого несовершенства. В общем виде монополия – это рыночная ситуация, при которой одна фирма действует в условиях отсутствия значимых конкурентов и обладает весомой рыночной властью. Наряду с монополиями, существует рыночная форма - естественная монополия. 
Естественной монополией называется ситуация, когда одна большая фирма в отрасли будет производить благо с более низкими средними затратами, чем несколько небольших фирм. 
 

Рис. 1.1 Экономическая природа естественной монополии.

 
Как видно на рисунке 1.1., причиной такого положения может  быть экономия от масштаба производства (чем больше выпуск продукта, тем ниже средние затраты на его производство). Большая фирма может обеспечивать гораздо меньшие средние затраты, чем фирма маленькая. Следовательно, цена на ее продукт может быть ниже, чем у маленькой фирмы. 
Эта экономия от масштаба может объясняться особенностями технологических условий производства. 
Спрос на рынке может быть удовлетворен единственным производителем с меньшими издержками, то есть в случае однопродуктовой естественной монополии проявляется эффект экономии от масштаба производства, а многопродуктовой естественной монополии – эффект экономии обусловленный величиной набора предоставляемых услуг. В последнем случае производство в пределах одной фирмы имеет более низкие издержки, чем если бы общий выпуск был распределен между несколькими фирмами. 
Так как причины, обусловливающую подобную монополию, не зависят от действия людей, такая монополия и называется естественной. 
Ди Лоренцо считает, что теория естественной монополии — экономическая фикция. По его мнению, история так называемой «общественной инфраструктуры» сводится к тому, что в конце XIX и начале XX столетий в инфраструктурных отраслях имела место ожесточенная конкуренция, которая не нравилась производителям. Они добились от правительства предоставления им монопольного статуса, а затем, при поддержке ряда видных экономистов, было задним числом сконструировано теоретическое обоснование этой монополизации.  
Таким образом, такие монополии возникли раньше обосновавшей их теории. Крупномасштабное, капиталоемкое производство представляет собой абсолютно необходимый аспект процесса конкуренции. Если рассматривать конкуренцию как динамический процесс соперничества предпринимателей, то тот факт, что один из предпринимателей в данный момент времени добился наименьших издержек, сам по себе не будет иметь практически никакого содержательного значения.  
         Лоренцо также утверждает, что теория естественной монополии антиисторична. Не существует никаких свидетельств, подтверждающих, что сюжет «естественной монополии» когда-либо имел место. Не существует ни одного достоверно известного случая, ни одной истории о том, как некий производитель добился низких издержек в долгосрочной перспективе и тем самым установил перманентную монополию. Во многих отраслях, так называемых инфраструктурных монополий в конце XIX и начале ХХ в. существовали десятки конкурирующих фирм.  
          Как указывает А.Н. Варламова, понятие естественной монополии имеет нечто общее с рядом неизвестных российскому праву, но широко используемых за рубежом понятий, а именно «служба, необходимая всем», «публичная служба», «служба общего экономического значения», «сетевая служба». 
В этой связи она делает, в частности, следующие выводы:  
1. Публичная служба (а также служба всеобщего экономического назначения) не ограничивается естественно-монопольными сферами. Деятельность, относящаяся к службе всеобщего экономического назначения, и тем более к публичной службе, намного шире деятельности, имеющей естественно-монопольный характер. Вместе с тем, подобно естественным монополиям, публичные службы и службы всеобщего экономического назначения могут и должны иметь специальное регулирование.  
2. Ограничение конкуренции допустимо в различных видах деятельности, которые имеют публичный характер, а не только в естественно-монопольных видах бизнеса. Вместе с тем, ситуация естественной монополии отнюдь не исключает возможности развития в естественно-монопольных сферах деятельности конкурентных отношений.  
3. Понятие естественной монополии наиболее близко по содержанию к понятию сетевой деятельности. Специфика последней заключается в том, что для ее осуществления необходимо наличие сетей, т.е. совокупности структур (часто сложных и дорогостоящих), связанных между собой. Дороги, железнодорожные пути, телефонные сети, газопроводы, нефтепроводы, линии электропередач — это наиболее простые и понятные примеры. Во всех этих сферах предоставляются услуги, которые должны подлежать специальному регулированию, поэтому все они относятся к публичным службам. Большинство западноевропейских законодателей отнесли их к законным монополиям. К примеру, во Франции после второй мировой войны управление различными сетевыми публичными службами осуществляли операторы-монополисты — «Электрисите де Франс», «Газ де Франс», Национальное общество французских железных дорог. Вместе с тем в ряде стран конкуренция проникает и в сетевой бизнес.  
В первой половине XX в. к естественным монополиям относили крупные хозяйственные комплексы: энергетический сектор, связь, транспорт, услуги городского хозяйства. Каждая из этих вертикально интегрированных структур включала в себя три элемента: производство (аккумуляцию), передачу и распределение. С 1960-х годов понятие естественной монополии на западных рынках стало «сужаться» до ограниченных естественно-монопольных анклавов, распределительных сетей, сетей передач. 
В соответствии с Федеральным законом «О естественных монополиях» от 19.07.1995г., понятие естественной монополии определяется как «состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров». 
Существование естественной монополии зависит от величины рыночного спроса. В зависимости от объема спроса естественные монополии делятся на глобальные и локальные.  
Различие между глобальной и локальной естественными монополиями представлено на рисунке 2. 
   
Рис. 2 Глобальная и локальная естественные монополии.

 
Как видно на рисунке 2., если средние издержки выпуска убывают на всем протяжении производства (при любом объеме), то такая монополия называется глобальной естественной монополией. Если же убывание средних издержек наблюдается только в части, где есть платежеспособный спрос, но далее функция издержек демонстрирует убывающую отдачу, то такая монополия будет считаться локальной: при соответствующем росте спроса возможно попадание в область возрастающих издержек, а значит, в большей степени конкурентную ситуацию (олигополию или даже работающую конкуренцию). 
 
НЕОБХОДИМОСТЬ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

Исторический аспект возникновения  естественных монополий служит обоснованием  целого ряда позитивных свойств хозяйственных монополий. Эти позитивные свойства проявляются в следующем: 
1.     Оказание специфических (уникальных) услуг для экономики и населения.  
2.     Большая экономическая эффективность интегрированных сетевых систем. 
3.     Большая технологическая надежность и гибкость интегрированных систем. 
4.     Возможность концентрации и перераспределения финансовых ресурсов для реализации крупных инвестиционных проектов. 
5.     В условиях трансформационных процессов в России естественные монополии в значительной степени выполняли функции государственных органов, в особенности в части гарантирования и  обеспечения доступности услуг для населения. 
6.     Естественные монополии (применительно к России переходного периода) зачастую выступали инструментом согласования федеральных, отраслевых и региональных интересов, в особенности  в части ценовой политики. 
Не смотря на наличие значительных преимуществ в существовании естественных монополия, существует ряд недостатков, порожденных их существованием. 
Главная опасность и проблема существования естественных монополий, как и всяких других монополий, связана со стремлением монополий использовать свое положение для извлечение сверхприбылей, то есть для улучшения своего финансового положения за счет остальной экономики. Монопольное поведение и негативные последствия существования монополий могут проявляться по следующим направлениям: 
1.                     Монопольное завышение цен. 
2.                     Непрозрачность компаний-монополистов, отсутствие адекватной информации о затратах и результатах. 
3.                     Невыполнение (неполное выполнение) финансовых обязательств перед государством. 
4.                     Реализация собственных монопольных интересов и проектов, не согласованных в должной мере с интересами общества и государства. 
5.                     Низкое качество предоставляемых услуг и невыполнение обязательств. 
6.                     Наличие явлений перекрестного субсидирования. 
7.                     Порождение искаженных рыночных сигналов для инвесторов и, как следствие, деформирование всего рыночного пространства. 
Эти проблемы и являются главными причинами необходимости государственного вмешательства в деятельность естественных монополий. 
Таким образом, естественной монополией называется отрасль, в которой совокупный объем спроса может быть эффективно удовлетворен одной фирмой. Причины, обусловливающую подобную монополию, не зависят от действия людей. В зависимости от величины рыночного спроса естественные монополии делятся на: глобальные и локальные. Деятельность этих экономических субъектов порождает ряд положительных и отрицательных моментов, которые в свою очередь определяют необходимость государственного вмешательства. 

ГЛАВА 2. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ  ОСНОВЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ 
 
МОДЕЛИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЕСТЕСТВЕННОЙ МОНОПОЛИИ ПРИ ЦЕНОВОМ РЕГУЛИРОВАНИИ 
Негативные последствия монопольной власти заставляют государство предпринимать меры регулирования фирмы, даже если это и отрасль естественной монополии. Хотя в подобных отраслях фирмам зачастую предоставляется большая свобода действий, чем в тех случаях, когда монополия вызвана «искусственными» причинами, тем не менее в деятельности фирмы происходят определенные изменения. 
Можно выделить два основных направления в регулировании деятельности естественных монополий: ценовое и неценовое. 
 
Рис. 3. Регулирование естественной монополии. 
 
Ценовое регулирование предполагает прямое определение цен (тарифов) или назначение их предельного уровня.  
В рамках ценового направления регулирования выделяют следующие методы регулирования: 
1.                     Ценообразование Рамсея. Для того чтобы избежать потерь и приблизится к конкурентному результату, величина цены, которую назначает государство на продукт естественного монополиста, определяется средними издержками производства: Р=АС. Эта цена носит название «цена Рамсея» по имени экономиста, предложившего подобный метод ценообразования.  
Поскольку цена Рамсея выше уровня предельных издержек (в силу того, что АС>МС для естественного монополиста), объем продаж фирмы оказывается меньше максимально возможного для отрасли – конкурентного объема. В этом случае возникают чистые потери благосостояния, величина которых будет, конечно, меньше, чем в условиях монопольной цены, но тем не менее она может быть довольно значительной. Если конкурентное ценообразование является оптимальным для отрасли (наилучшим решением), то цена Рамсея, сопровождаемая определенными потерями благосостояния, будет характеризоваться как «второе наилучшее решение».  
В данном случае отсутствует необходимость субсидировать монополиста. Вместе с тем прежние завышения издержек продолжают иметь место. Информационная асимметрия будет стимулировать менеджмент фирмы к инфлятированию издержек (или по крайней мере не стимулировать снижать издержки) или к ухудшению качества товара. И в том, и в другом случае регулируемая цена в реальности может включать скрытую монопольную прибыль. 
2.                      Разные цены для разных покупателей. Для того, чтобы свести к минимуму потери вследствие наличия естественной монополии в отрасли возможно применение принципа назначения разных цен для разных категорий потребителей. 
Пусть государство устанавливает две категории цен и объемов потребления услуг естественного монополиста (рис. 3.) 
 
 
Рис. 4 Разные цены для разных категорий потребителей 
 
Цену Р₁ платят покупатели, готовые оплатить только предельные издержки выпуска (Р₁=МС) (например, частные лица, семьи, а также потребители социальной сферы – больницы, школы, детские сады). Им предоставляется (Q₁-Q₂) объем продаж. Естественная монополия несет потери в размере площади В. цену Р₂ платят покупатели, способные оплачивать высокий уровень своих расходов. Они получают Q₂ объема продаж. При этом цена Р₂устанавливается таким образом, чтобы прибыль (размер площади А), получаемая естественной монополией от данной категории потребителей, компенсировала потери, вызванные предельным ценообразованием для первой категории покупателей. 
В этом случае общий объем выпуска отрасли (Q₁) будет соответствовать конкурентному (эффективному) уровню. А потери на одной категории покупателей компенсируются прибылью от продаж другой категории (площади А и В должны быть равны), естественная монополия организует безубыточное в целом производство, поэтому государству нет необходимости выплачивать субсидии, подвергая себя риску инфлятирования издержек. 
3.                     Ценообразование естественной монополии, являющейся многопродуктовой фирмой. Если фирма – естественный монополист выпускает два вида товара с общими постоянными издержками. Совокупные издержки фирмы будут равны 
 
 , 
где  Q₁ и Q₂ – выпуск товаров первого и второго вида; F – постоянные издержки фирмы;   и   – переменные издержки производства товара соответствующего вида. 
Если здесь применить принципы предельного ценообразования  
(Р₁= , Р₂= ), то фирма будет нести убытки в размере постоянных издержек: П=(-F)<0. Следовательно, необходимо каким-либо образом распределить постоянные расходы между различными видами товаров. 
 
Пусть f₁ и f₂ – доли общих расходов, приходящихся на каждый товар, так что f₁ + f₂ =1. Цена единицы каждого товара должна быть такой, чтобы доход от продажи этого товара покрыл все издержки, связанные с его производством, учитывая и его долю постоянных расходов: 
 
Основные способы распределения постоянных расходов между видами товаров могут быть следующие:

пропорционально выручке, приходящейся на каждый вид товара:  ; 
пропорционально физическому выпуску товаров:  ;  
пропорционально переменным издержкам:  . 
4.                     Пиковое ценообразование. Пиковое ценообразование применяется в отраслях естественной монополии тогда, когда присутствуют два условия: есть сильные колебания спроса во времени и выпуск нельзя хранить (например, телефонные услуги, транспорт). 
Пусть t=1, .., T – период времени; Q_t- выпуск фирмы; b- дополнительные к необходимым первоначальным издержкам использования дополнительного капитала в период пика спроса. 
Вне пика (точки максимального спроса) b = 0. Наблюдается обычная ситуация производства. Совокупные издержки фирмы будут равны: ТС₁=cQ₁. Ценообразование вне пика будет аналогичным конкурентной цене: Р₁=МС=с. Так что вне пика потребители оплачивают только переменные (и предельные) издержки, которые являются их собственными издержками потребления товара. 
В период пика спрос резко возрастает. Имеющихся мощностей обычного уровня будет недостаточно для удовлетворения этого объема. А ввод дополнительных мощностей требует дополнительных расходов в размере b. Эти издержки должны быть оплачены теми потребителями, которые предъявляют повышенный спрос. Поэтому в период пикового спроса цена товара будет установлена на более высоком уровне: Р₂=с+b>P_1. Таким образом, постоянные издержки оплачиваются потребителями в период пика (рис. 5.) 
 
Рис. 5 Ценообразование по пиковой нагрузке  
 
5.                     Регулирование цены на основе корзины товаров. В данном случае естественная монополия может изменять цены в пределах, не превышающих средний уровень стоимости корзины товаров. Ежегодный тариф рассчитывается, исходя из следующей формулы 
, 
Где P_t – цена корзины товаров будущего года; P_t-1- цена корзины товаров текущего года; П_t- ежегодный темп инфляции относительно издержек на сырье; Х_t – фактор роста производительности; Z_t – другие внешние факторы, оказывающие влияние на поведение фирмы. 
Когда тариф устанавливается на несколько лет (4-5 лет), фирма имеет возможность за этот период, снижая свои издержки производства, получать необходимую ей прибыль. 
6.                     Регулирование нормы прибыли фирмы. Близким к регулированию естественной монополии является широко используемое в США регулирование нормы доходности. Задачей регулирования является предотвращение чрезмерного (с позиции общественного благосостояния) роста рыночной цены. Государство может непосредственно указать фирме – естественному монополисту, какую цену на свою продукцию фирма должна назначить. Но государство для достижения той же цели может поступить по-другому. Можно установить максимальную норму прибыли, которую фирма не должна превышать при выборе цены и объема продаж. величина прибыли определяется не в абсолютных значениях (они зависят от конкретных условий и часто меняются, подобное регулирование было бы весьма затруднительным делом), а по отношению к объему используемого капитала:  ,  
Где r – норма прибыли;   - значение прибыли; К – величина применяемого фирмой капитала. 
Норма прибыли, которую фирма получает ежегодно, не должна превышать определенную установленную регулирующим органом величину: r . 
Компания может обойти эту норму прибыли и достичь уровня монопольной прибыли только за счет применения излишнего капитала, капитала, который не нужен с точки зрения производственного процесса, но способствует поддержанию необходимой регулирующей нормы. Это явление называется «эффект Аверча - Джонсона». 
На практике эффект Аверча – Джонсона может проявляться в следующих видах: 
- дополнительные инвестиции в оборудование (наличие избыточных мощностей); 
- торможение технического прогресса: использование менее эффективного капиталоемкого оборудования; 
- отказ от предоставления простаивающих мощностей в аренду (лизинг), так как сданные в аренду мощности перестают учитываться при подсчете нормы прибыли; 
- введение чрезмерных стандартов надежности оборудования (например, вместо 2 резервных станков фирмы предусматривает 5-6 шт.); 
- допуск и даже стимулирование поставщиков оборудования продавать себе факторы производства по более высоким ценам. 
Степень искажения пропорций производства зависит от эластичности технологического замещения факторов производства, которая определяет излишне большое и излишне малое использование ресурсов, и от ценовой эластичности спроса на конечный продукт, которая ограничивает совокупное искажение объемов продаж.