Автор работы: Пользователь скрыл имя, 04 Января 2011 в 17:51, контрольная работа
Регулирования рынка ценных бумаг в РФ – очень актуальная тема на сегодняшний день. Это объясняется как историей, так и нынешним положением страны в целом. На протяжении многих столетий развитие рынка происходило стихийно. В начале XX века под влиянием дошедших до крайности внутренних социальных противоречий и наглядного примера их возможного разрешения в форме, аналогичной социалистической революции в России, в экономически развитых странах началась эпоха активного и систематического государственного вмешательства в рыночные отношения.
Задание 1……………………………………………………………...……3
Введение……………………………………………………………………3
1.Сущность и принципы регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации……………………………………………………5
2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг…………...9
3.Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг……………………………………………………..22
Заключение……………………………………………………………….26
Список используемой литературы……………………………………...27
Задание 2………………………………………………………………….28
Задача……………………………………………………………………..28
- регулирование и контроль операций банков с ценными бумагами;
- аттестацию специалистов банков на право ведения операций с ценными бумагами;
- регистрацию выпусков ценных бумаг банков;
- регулирование выпуска и обращения государственных ценных бумаг (совместно с Минфином России);
- ведение реестра ценных бумаг банков;
- регистрация и ведение реестра акционерных обществ — банков;
- подготовку
специалистов по ценным
Кроме того, в соответствии с Законом РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» от 14 июля 1992 г. Банк России регулирует обращение ценных бумаг — валютных ценностей в части банковских и небанковских операций.
Значительную часть регулирующих функций по рынку ценных бумаг Центральный банк передал своим территориальным управлениям.
Особая сфера ответственности Банка России - «операции на открытом рынке», инструментом которых являются ценные бумаги, а целью — регулирование объемов денежной массы в обращении;
- регулирование
выпуска и обращения
- установление правил, регистрацию и контроль за преобразованием государственных предприятий в акционерные общества при приватизации;
- лицензирование, регулирование и контроль за деятельностью чековых инвестиционных фондов (в том числе чековых фондов социальной защиты) и аттестацию их специалистов;
- лицензирование,
регулирование и контроль
- установление правил учета и отчетности чековых инвестиционных фондов;
- разработку
российской
- определяет совместно с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг порядок создания и функционирования депозитариев и регистрационной сети, правил ведения реестров акционеров;
- осуществляет совместно с Министерством РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства регулирование, создание холдинговых компаний при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества;
- регулирует операции с ценными бумагами подотчетного ему Российского фонда федерального имущества;
- определяет порядок операций с ценными бумагами при реорганизации или ликвидации предприятий по делам, находящимся в ведении Федерального управления по делам о несостоятельности (банкротстве);
- продажа акций в процессе приватизации;
- управление портфелем акций, находящихся в собственности государства, включая осуществление полномочий собственника на собрании акционеров;
- приобретение от имени государства участия в акционерных капиталах;
- согласование
крупнейших выпусков ценных
- определение порядка признания юридических лиц контролирующими друг друга, согласование приобретения 35% или более акций одного эмитента, или акций, обеспечивающих более 50% голосов акционеров;
- согласование создания холдинговых компаний при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества, определение пакета акций как контрольного;
- согласование создания акционерных обществ путем добровольных объединений государственных предприятий;
- согласование
создания финансово-
- контроль
рекламной деятельности в
- регулирование обращения товарных, фьючерсных и опционных контрактов через Комиссию по товарным биржам;
- разработке политики формирования рынка в рамках общеэкономической политики;
- законотворческой области;
- стремлении
создать и в последующем
- экспертизе и согласовании создания финансово-промышленных групп.
Основными законодательными актами, на основе которых осуществляется регулирование рынка ценных бумаг со стороны государства, являются следующие:
(1992 г.);
В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:
Основной Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» включает следующие принципиальные разделы, которые содержат нормы, регулирующие:
Кроме
указанных законов, федеральным
органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг, ранее называвшемуся
Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг (ФКЦБ), функции которой в настоящее
время возложены на Федеральную службу
по финансовым рынкам (ФСФР), издано большое
количество постановлений и стандартов,
которые развивают положения указанных
федеральных законов.
3.
Саморегулируемые организации
профессиональных участников
рынка ценных бумаг
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг – это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг в форме некоммерческой организации, создаваемое с целью участия в процессе регулирования рынка ценных бумаг наряду с государственными органами регулирования.
Участники
саморегулируемой организации в
соответствии с законом вступают
в нее добровольно, но при этом
обязуются выполнять
Основными функциями (задачами) саморегулируемой организации являются:
Права саморегулируемых организаций:
На российском рынке ценных бумаг имеются следующие основные саморегулируемые организации:
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) – общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая профессиональных участников фондового рынка – брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами и депозитариев. Она была создана в 1995г. Ассоциация объединяет более 400 компаний. Филиалы НАУФОР действуют в 14 крупных городах России. Целями и задачами ассоциации являются:
Информация о работе Регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации