Брокерско-дилерская деятельность на рынке ценных бумаг

   Таблица №3 - Сведения об организациях, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг в Республики Казахстан по состоянию на 1 января 2010 года (тыс. тенге)         [13]

Таблица №4 - Сведения об организациях, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг в Республики Казахстан по состоянию на 1 апреля 2010 года (тыс. тенге)          [13]

     Если сравнить данные по организациям за на 1 января и на 1 апреля 2010 года, то можно увидеть, как некоторые организации увеличили свои активы, такие как например АО "Информационно-учетный центр", АО «ДБ Секьюритиз (Казахстан)», АО «Smart Group», АО "Griffon Finance". И например у других организаций, таких как: АО "Тенгри Финанс", АО «VISOR Capital» (ВИЗОР Капитал), "GLOTUR INVEST" наоборот активы уменьшились. Обязательства, Собственный капитал и др. параметры у всех этих организациях сильно изменились за промежуток времени с января по апрель.

   В следующих двух таблицах  можно проследить изменения активов,  обязательств, прибыли и т.д. среди  организаций – участниках РФЦА, которые осуществляют свою деятельность  в РК.  

Таблица № 5 – Сведения об организациях- участниках РФЦА, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан по состоянию на 1 января 2010 года (тыс. тенге)     [14] 

Таблица № 6 - Сведения об организациях- участниках РФЦА, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан по состоянию на 1 апреля 2010 года (тыс. тенге)          [14] 

   Итак мы видим, что АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Capital»  за период с января по март вышла в убыток. Остальные организации как были в убытке так и остались, только у некоторых они увеличились, у некоторых уменьшились. Как видно АО "The Royal Bank of Scotland Securities (Kazakhstan)"  сильно сократил свои активы, обязательства и уставный капитал и тем самым сильно сократил свой убыток а АО "Ренессанс Капитал Инвестментс Казахстан" наоборот увеличил активы и обязательства. И у него увеличился убыток.

           В общем можно сказать, что в организациях, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность очень часто меняются показатели активов, обязательств, уставного капитала и прибыли или убытков. 

         3.2    Культура биржевых отношений в Казахстане

        Как передает пресс-служба биржи ЕТС, с момента запуска секции срочного рынка ЕТС 30 сентября 2009 года началось сотрудничество брокерской фирмой «Зерноснаб» с товарной биржей ЕТС. Данная компания является маркетмейкером на срочном рынке ЕТС.

         По сообщению заместителя директора, трейдера «Зерноснаб» Евгения Завьялова, предыдущий 2009 год стал некой отправной точкой и показал необходимость перехода на новые стандарты рыночных отношений, принятых в ведущих мировых странах.

        «Этот год должен окончательно сформировать культуру биржевых отношений в Казахстане, показать все преимущества такого сотрудничества. Наша компания планирует и в дальнейшем оставаться активным членом товарной биржи ЕТС, постепенно увеличивая долю торговых операций, проводимых посредством торговой площадки биржи», - отметил Е. Завьялов.

Трейдер также добавил, что текущий год  начался с хлопот по оформлению лицензии на право заниматься брокерской и  дилерской деятельностью. «Однако  нами были выдержаны все квалификационные требования, в результате чего мы стали  обладателями лицензии на занятие деятельностью  биржевых брокеров и биржевых дилеров  № 1000004 от 05 февраля 2010г.», - сказал он.

      Напомним, что на товарной бирже «Евразийская торговая система» на сегодняшний день зарегистрировано 14 членов биржи, в частности, в секции срочного рынка ЕТС маркетмейкерами являются брокерские компании, получившие одни из первых в этом году лицензии на занятие деятельностью биржевых брокеров и биржевых дилеров – это ТОО «Казахско-Таджикская зерновая компания» (№ 1000003 от 05.02.2010 г.), ТОО «Зерноснаб» ( №1000004 от 05.02.2010 г.), ТОО ««Torino-06» (№ 1000002 от 05.02.2010).

                                       4 . ЗАКЛЮЧЕНИЕ

        Из всего вышесказанного можно сделать вывод, что дилеры и брокеры являются важным звеном на рынке ценных бумаг. Успешное протекание инвестиционного процесса немыслимо без участия профессиональных агентов, в качестве которых выступают брокеры и дилеры.

        Основная общественно значимая задача, которую решают брокеры и дилеры, состоит в обеспечении партнерства между теми, кто хочет получить капитал, и инвесторами, которые готовы его предоставить и получить при этом прибыль. Отсутствие этой задачи – свидетельство глубокого кризиса в экономике страны. Поэтому всегда должны присутствовать на фондовом рынке нуждающиеся в притоке капитала и кредиторы-инвесторы, стремящиеся с выгодой для себя предоставить потребные финансовые ресурсы.

        Бытующее в обществе понимание функции брокера как организации, выполняющей покупку или продажу принадлежащих клиенту ценных бумаг, несколько однобоко и примитивно. По-видимому, образ брокеров сложился по ряду описаний, в основном в зарубежных изданиях, в которых брокер рассматривается как специалист, обладающий талантом покупать дешево и продавать дорого.