Понятие, сущность и субъекты доказывания в арбитражном процессе

ОГЛАВЛЕНИЕ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Понятие, сущность и субъекты доказывания в арбитражном процессе

 

В русском языке  глагол «доказать» имеет два значения: 1) подтвердить какое-нибудь положение фактами или доводами; 2) вывести какое-нибудь положение на основе системы умозаключений.¹ Следовательно, доказывание — это одновременно и приведение фактов, доводов, подтверждающих что-то, и умозаключение, путем которого выводится новое положение. Таким образом, доказывание - это сложный процесс, охватывающий мыслительную и процессуальную деятельность его субъектов по обоснованию какого-то положения и выведению нового знания на основе исследованного.

Доказывание в  арбитражном процессе осуществляется в соответствии с законодательством и поэтому неизбежно обладает чертами, выделяющими его как разновидность познания. Именно познание определяет сущность судебного  доказывания.²

Учеными выработаны несколько концепций судебного доказывания:

а) как способ познания фактических обстоятельств дела;

б) как деятельность, имеющая целью убедить суд в истинности рассматриваемых им фактов;

в) как логико-практическая деятельность участвующих в деле лиц и суда по установлению наличия или отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Лица, участвующие  в деле, приводят факты и доводы, подтверждающие их правовую позицию  по делу, которая может меняться в процессе судебного разбирательства  под влиянием различных обстоятельств. На основе исследованных в суде доказательств эти лица делают умозаключение об устойчивости своей позиции и либо продолжают участие в деле, либо отказываются от иска, ищут пути заключения мирового соглашения, признают иск и т.д.

Суд анализирует  приведенные факты и доводы сторон, предлагает сторонам представить дополнительные доказательства по делу, содействует собиранию доказательств. В конце концов, суд делает умозаключение по всему рассмотренному делу, которое отражает в решении.

        Таким образом,  доказывание -  это деятельность субъектов доказывания в арбитражном процессе по обоснованию обстоятельств дела с целью его разрешения.

       Доказывание в арбитражном процессе  можно подразделить на два вида³:

        1) доказывание относительно всего  дела;

        2)  доказывание относительно отдельных юридических фактов.

В процессе доказывания в арбитражном суде принимают участие различные субъекты, каждый из которых выполняет возложенные на него обязанности. Прежде всего, это - суд, а также лица, участвующие в деле, их представители.

В процессуальной науке суд не всегда признается субъектом  доказывания, что обосновывается, в  частности, тем, что под судебным доказыванием понимается убеждение  в своей правоте противника в  споре и органа, разрешающего данный спор.

Свидетели, эксперты, будучи участниками процесса доказывания, оказывают помощь в достижении цели доказывания, не неся обязанности доказать какие-либо обстоятельства по делу.

Объектом доказывания  для совершения отдельного процессуального  действия являются обстоятельства, подлежащие установлению в соответствии с требованиями, как правило, арбитражного процессуального законодательства. Объект доказывания по делу в целом представляет собой предмет доказывания.

Арбитражное процессуальное законодательство не дает определения предмета доказывания, однако в дефиниции доказательств содержится прямое указание на него как на «обстоятельства, обосновывающие требования и возражения участвующих в деле лиц, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела».⁴

В теории под предметом  доказывания традиционно понимается совокупность фактов, имеющих материально-правовое значение, установление которых необходимо для вынесения судом законного  и обоснованного решения по делу.

Для разрешения дела арбитражный  суд должен установить все юридические факты, с которыми связано возникновение, изменение и прекращение спорных правоотношений.  Юридические факты, подлежащие установлению по каждому делу, называют искомыми фактами, так как арбитражный суд должен их установить — «отыскать» для того, чтобы разрешить дело по существу.

К предмету доказывания  прежде всего относятся юридические  факты, указанные истцом в качестве основания его исковых требований, а также юридические факты, указанные  ответчиком в качестве возражений против иска.⁵ Установление именно таких фактов имеет главенствующее значение при рассмотрении дела в арбитражном суде, поскольку от правильного определения и установления их зависит правильное разрешение дела.

Все юридически значимые факты, входящие в предмет доказывания, образуют фактический состав по делу.  Он формируется исходя из оснований иска, возражений ответчика и норм материального права, подлежащих применению при разрешении конкретного дела.

В процессе рассмотрения спора  предмет доказывания может меняться. Истец имеет право дополнить или изменить основание иска, ответчик - привести в обоснование своих возражений дополнительные юридически значимые факты. С согласия истца арбитражный суд вправе изменить основание иска. Суд также вправе указать истцу на необходимость установления факта, имеющего материально-правовое значение, на который истец не ссылался в исковом заявлении, и потребовать представления необходимых доказательств. ⁶

АПК предполагает установление не только обстоятельств, обосновывающих требования и возражения,  участвующих в деле лиц, но и иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела.              

Процессуальные факты  также должны быть доказаны, если это  имеет значение для правильного  разрешения дела или какого-то отдельного процессуального вопроса. В процессуальной науке даже существует понятие «локальные предметы доказывания», определяемые нормами процессуального права для совершения отдельных процессуальных действий (обеспечение иска, восстановление сроков и проч.).   

К иным обстоятельствам могут  быть отнесены те обстоятельства, которые  требуется установить для вынесения  частного определения, подтверждение  или опровержение достоверности  доказательств и т.д.

Существует два источника  формирования предмета доказывания:  нормы материального права и основания требований и возражений сторон.

Именно нормы материального  права определяют, какие обстоятельства следует установить для разрешения определенной категории дел.

Если в качестве лиц, участвующих  в деле, выступают прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК, то основания их требований и возражений в защиту чужих интересов также ложатся в основу предмета доказывания по делу.

Обстоятельства, включенные в предмет доказывания, подлежат доказыванию в суде. Однако из этого  общего правила имеется три исключения.

       Доказыванию   не подлежат:

       1)  преюдициальные  факты (ч. 2,3,4 ст.69 АПК);

       2)  общеизвестные факты (ч.1 ст.69 АПК);

       3) факты,  признанные сторонами, в результате  достигнутого ими соглашения (ст.70 АПК).

Арбитражная практика содержит огромное количество примеров отмены судебных решений в связи с  неполным выяснением обстоятельств  дела, а это и есть результат неправильного определения предмета доказывания.⁷ 

Обязанность доказывания

 

 

  По общему правилу  каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как  на основании  своих требований и возражений. Вообще же участвующие в деле лица вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие участвующие в деле лица были ознакомлены заблаговременно. Это требование закона чрезвычайно важно. Оно полностью корреспондирует базовому для арбитражного процесса принципу состязательности, в частности закрепленным в ч. 2 ст. 9 АПК положением: «Лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства». ⁸

В силу ч.2 ст. 66 АПК «арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта».⁹ Дополнительные доказательства могут касаться тех обстоятельств, на которые лица, участвующие в деле, ссылаются как на основания своих требований или возражений.

Нормативные акты, постановления Пленума Высшего  Арбитражного Суда РФ могут содержать  прямое указание на то, какие обстоятельства и какая из сторон должна их доказывать. Так, ч.1 ст.65 АПК содержит подобное указание: «Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо».¹⁰

Доказывание правовой позиции по делу строится на представлении и исследовании доказательств, подтверждающих соответствующие  требования (или возражения). Но это не исключает представления доказательств, опровергающих возражения (требования) противоположной стороны, что в итоге доказывает правоту соответствующей правовой позиции.

Представление доказательств само по себе далеко не всегда убеждает суд в правоте той или иной стороны, ведь одно и то же доказательство может толковаться по-разному. Существование же относительно определенных правовых норм предполагает убеждение суда в наличии или отсутствии того или иного обстоятельства. Поэтому обязанность доказывания охватывает как представление в суд доказательств, подтверждающих или опровергающих обстоятельства дела, так и убеждение суда. Убедить суд можно и должно путем представления достоверных и достаточных доказательств.

 

 

Стадии доказывания в арбитражном процессе

 

 

       Доказывание,  как  и любая деятельность, проходит определенные стадии для достижения поставленной цели.   При всем   многообразии мнений почти все   ученые   едины в том,  что доказательства   надо   собрать,   представить, исследовать и оценить.

Стадии  доказывания в арбитражном процессе - это определенные последовательные процессуальные действия субъектов доказывания, взаимосвязанные со стадиями арбитражного процесса.¹¹

     Выделяют следующие стадии доказывания¹²:

1. определение предмета доказывания по делу;
2. собирание доказательств и их представление в суд;
3. исследование доказательств в суде;
4. оценка доказательств.

       1. Определение предмета доказывания по делу.  Прежде всего, должен быть определен предмет доказывания по делу, распределена обязанность доказывания. До обращения к суду истец, формулируя предмет и основания своих требований, первоначально определяет потенциальный предмет доказывания по делу. Здесь же предварительно решается вопрос о том, какие доказательства должны быть собраны по делу, оценивается их относимость, допустимость, достоверность и достаточность доказательств для поддержания правовой позиции. 

       2. Собирание доказательств и их представление в суд.   По общему правилу и в силу состязательности арбитражного судопроизводства доказательства представляются лицами, участвующими в деле. В силу ст.65 АПК каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание  своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено АПК.

        Несмотря на то, что процедура раскрытия доказательств недостаточно четко прописана в АПК, тем не  менее, норма общего характера изложена  в ч.1 ст.66 АПК: «Доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют».¹³ 

        Истец в исковом заявлении указывает доказательства, подтверждающие те обстоятельства, на которые он ссылается, и прилагает к исковому заявлению документы, подтверждающие обстоятельства, на которых он  основывает свои требования. Ответчик после получения искового заявления составляет и направляет истцу отзыв на исковое заявление. К отзыву должны быть приложены документы, которые подтверждают возражения относительно иска. При этом исковое заявление и отзыв со всеми приложенными документами направляются не только противоположной стороне, но и всем лицам, участвующим в деле. Таким образом, уже при обмене состязательными бумагами все лица, участвующие в деле, имеют представления об основаниях требований и возражений и об имеющихся доказательствах по делу.

Как последствие невыполнения требования, предусмотренного ч.3 ст.65 АПК, является запрет лицам, участвующим в деле, ссылаться на доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, не были ознакомлены заблаговременно.

Арбитражный суд оказывает содействие в собирании доказательств. Подобная помощь может осуществляться в разных формах. В том случае, если лицо, участвующее в деле, не имеет возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, это лицо обладает правом обратиться к арбитражному суду с ходатайством об истребовании доказательства.