Систематизация НПА

Версия  как методический инструмент познания в криминалистической деятельности по своей сущности многоаспектна. С  точки зрения логики версия – разновидность  частной гипотезы, предположительного умозаключения о непосредственно  не наблюдаемых явлениях и их связи  между собой. С позиции психологии – версия является продуктом творческого  воображения, которому не свойственны  беспочвенные домыслы, оторванные от собранных  данных и возникшей следственной ситуации и уводящие расследование  от истины. В процессе этого воображения  сложившиеся представления об обстоятельствах  события преступления развиваются, превращаются в новые образы указанных  обстоятельств.

С точки  зрения теории моделирования криминалистическую версию можно условно представить  как идеальную информационно-логическую (вероятностную) модель сути расследуемого  события и его отдельных обстоятельств. Исходя из этого, становится очевидным, что версия отражает действительность не зеркально, а с той или иной степенью приближения к этому.

По  уголовному делу, как правило, выдвигается  несколько версий. Если есть основания  только для одного вывода о сути преступления (во многих случаях расследования  очевидных преступлений), необходимость  разработки общих версий практически  отпадает. Однако поскольку в таких  случаях не всегда все обстоятельства преступления достаточно очевидны (например, не ясны мотивы преступления, лица, его  совершившие, и др.), обычно возникает  необходимость выдвижения иных, более  частных версий.

О риске  при планировании уделяется особое внимание авторами, так Овсянников И. в своей научной статье автор  останавливается на планировании комплектования групп для выезда на место происшествия, принятия решения об использовании  тех или иных технико-криминалистических средств, определения круга и  последовательности следственных действий, организационных и иных мероприятий, которые связываются с наиболее вероятными предположениями следователя  о сущности происшедшего события, что  существенно влияет на раскрытие  преступления по горячим следам. 

     3.1 Этапы построения  версий

     Началом процесса построения версий обычно является анализ и синтез имеющихся в распоряжении следователя данных по делу, в результате которых происходит определенное упорядочение имеющейся информации о сложившейся следственной ситуации. Анализ и синтез действия дополняются выявлением логических связей и отношений между известными обстоятельствами. Одновременно на этом этапе выясняется, что из имеющихся данных очевидно, что предположительно, неизвестно, неясно, мешает началу или продолжению расследования.

     Второй  этап включает в себя обращение следователя к имеющимся у него знаниям, к следственному и жизненному опыту в широком смысле слова, необходимым для объяснения отдельных вопросов в связи с построением версий. При этом используются сведения не только из личного, но и обобщенного опыта расследования сходных уголовных дел, собственная интуиция, данные из имеющихся литературных источников, справочников и информационных фондов, которые могут оказать помощь следователю в деятельности по выдвижению версий.

     Реализация  своих знаний (уголовно-правовой и  криминалистической характеристики того вида преступления, с которым он столкнулся в данном конкретном случае, т.е. знания, которые в совокупности с вышеизложенными составляют профессиональный и информационный багаж следователя) и опыта, обобщенных, справочных и  иных сведений при анализе имеющихся  фактических данных составляет третий этап построения следственных версий. Это одна из важных стадий анализируемого процесса. Чем продуманнее следователь использует указанные выше знания и опыт при анализе фактических данных, тем точнее он оценит сложившуюся следственную ситуацию и правильнее определит круг версий, подлежащих проверке.

     Сама  же формулировка следственных версий как результат указанного выше мыслительного  процесса является четвертым этапом их построения.

     Заключает процесс построения версий их конкретизация (служащая целям наилучшей проверки версий) путем выведения из них выводов-следствий. Эта мысленная операция осуществляется с помощью дедукции и аналогии. Версия в данном случае рассматривается как общее положение, из которого дедуцируются выводы в виде умозаключения типа «если верна версия а, то кроме уже известных фактов «а», «б», «в», положенных в ее основу, должны существовать еще не установленные пока, но предполагаемые факты «г», «д», «е». Указанные выводы следствия могут быть частными и относительно общими. Так, следствия, выводимые из типовых версий, носят более общий характер и часто опираются на опытные положения. 

     3.2 Проверка версий

     Проверка  версий в отличие от процесса их построения является практической деятельностью  лиц, выдвинувших версии. Ее цель –  подтвердить или опровергнуть содержащиеся в версиях предположения и  выведенные из них выводы-следствия  о каких-либо событиях или фактах и обеспечить установление истины по делу. В связи с этим проверка версий состоит в целенаправленном собирании доказательств и иной криминалистически значимой, информации в предусмотренном законом процессуальном порядке (путем следственных действий и применения криминалистических средств  и методов их реализации). Осуществляться эта проверка должна в сроки, отведенные на расследование. Возникшие при  этом оперативно-розыскные версии должны быть проверены оперативно-розыскными средствами. Подтвердившиеся версии могут стать следственными и  проверяться вышеуказанным путем. Особенностью деятельности по проверке версий является то, что нередко  она осуществляется в условиях активного  противодействия со стороны лиц, заинтересованных в сокрытии истины.

     В целях избежания отрицательных  для расследования последствий  процесс проверки версий должен отвечать ряду принципиальных требований.

     Во-первых, все выдвинутые версии должны быть проверены до конца. Не соответствующей  выясняемому обстоятельству может  быть признана версия только в случае неподтверждения выведенных из нее  следствий. Это достигается путем  тщательной проверки всех следствий. Все  возникающие при этом логические несоответствия и противоречия должны быть или устранены, или достоверно объяснены. Если остается хотя бы одно необъясненное противоречие или  логическое несоответствие между выявленными  фактами, явлениями, версия не может  считаться проверенной до конца.

     Во-вторых, все версии должны проверяться одновременно или параллельно. Это важно потому, что откладывание проверки каких-либо версий из-за необходимости сосредоточения усилий на проверке наиболее вероятной (по мнению следователя) версии может  привести к утрате доказательств, уничтожению  или сокрытию следов преступления, а заподозренный может скрыться или, что еще хуже, совершить новое  преступление. Необходимость соблюдения этого правила объясняется и  тем, что подтверждение какой-либо одной версии означает опровержение других версий, выдвинутых относительно одного и того же факта. Указанное  обязывает при проверке иметь  в виду одновременно все версии и  оценивать добытые доказательства с учетом всех версий.¹⁴

     Вместе  с тем данное правило не следует  применять формально без учета  сложившихся следственных ситуаций. В ряде случаев с целью быстрого решения основных вопросов расследования  можно сочетать энергичные усилия поиска по линии наиболее вероятной версии с принятием мер, обеспечивающих возможность быстрого и своевременного переключения на проверку остальных  версий. Безотлагательной проверки требуют  и версии, связанные с пресечением  преступной деятельности.

     В то же время следственные действия при проверке версий могут проводиться  в той или иной последовательности. Так, во всех случаях при проверке версий ранее других нужно проводить  неотложные и следственные действия, результаты которых имеют значение для всех или большинства выдвинутых версий (следственный осмотр, судебная экспертиза, иногда следственный эксперимент, обыск, допрос свидетелей). Не должно быть задержки с действиями, направленными  на розыск, изобличение и изоляцию преступника, если его пребывание на свободе представляет опасность  для общества.

     Не  следует откладывать действия, связанные  с назначением экспертиз и  иных проверок и мероприятий, требующих  для своего осуществления длительного  времени, и др.

     Соответственно  в определенной последовательности может осуществляться выяснение  отдельных вопросов, отдавая предпочтение первоочередному уяснению тех из них, которые имеют важное значение для наиболее вероятной или большинства  версий.

     В ходе проверки одна из версий, построенных  относительно одного и того же факта, должна найти полное подтверждение, а остальные отпасть. При этом версия может считаться проверенной  и подтвержденной только в том  случае, если для такого вывода имеется  совокупность доказательств, т.е. фактических  данных, полученных с помощью процессуальных средств из процессуальных источников, и если другие версии по этим же вопросам при проверке не подтвердились.

     Отпадение других версий – неотъемлемая часть  единого процесса доказывания, обязывающего следователя не жалеть усилий на установление всех предусмотренных законом обстоятельств, позволяющих сформулировать однозначный  вывод относительно расследуемого  события.¹⁵

     Приведенная в приложении к диплому схема  процесса построения и проверки версий в определенной степени условна, ибо четкие границы между выделенными  этапами во времени и последовательности мыслительного процесса не всегда можно  определить вследствие их фактического переплетения.

     Следует отметить, что версии, возникающие в процессе дознания и предварительного следствия, называются следственными версиями. Применительно к стадии судебного разбирательства выделяются судебные версии.

     Версии, выдвигаемые и проверяемые в  процессе оперативно-розыскных мероприятий, получили название оперативно-розыскных. В экспертной практике используются так называемые экспертные версии. ¹⁶

     В криминалистике существует также понятие  типовых версий. Они характерны для  типичных криминальных, следственных и оперативно-розыскных ситуаций, возникающих при совершении (криминальных) и в процессе раскрытия отдельных  видов (групп) преступлений. Типовые  версии, являясь результатом научного обобщения следственной, судебной, экспертной и оперативно-розыскной  практики, описываются в соответствующих  пособиях и руководствах по расследованию  отдельных видов преступлений. Проводя  же расследование по конкретному  уголовному делу, следователь выдвигает  не типовые, а конкретные версии, основанные на материалах данного дела, с учетом типовых версий.

     В отношении каждого неясного или  сомнительного обстоятельства, исследуемого по делу, должны быть выдвинуты и  проверены все возможные в  данный момент версии. Нельзя увлекаться одними версиями и игнорировать другие на том основании, что они кажутся  маловероятными.

     Каждая  версия должна быть достаточно обоснованной и тщательно проверяться. Нарушение  этого требования порождает обвинительный  уклон в расследовании, который  чаще является не столько результатом  нарочитой тенденциозности следователя, сколько именно результатом его  одностороннего увлечения той или  иной версией.

     Если  же предполагаемые следствия соответствуют  установленным фактам действительности, то это будет доказывать, что выдвинутая версия состоятельна (вероятна). Считать  ее достоверным знанием, соответствующим  действительности, пока нельзя, так  как одни и те же следствия могут  вытекать из различных оснований  и не исключено, что установленные  факты действительности обусловлены  иной закономерностью (причиной), не охваченной данной версией.

     Познавательная  роль версии заключается не только в том, что она способна объяснить  уже известные следствию обстоятельства преступления, но и в том, что с  ее помощью открываются новые  обстоятельства и факты, не известные  следователю к моменту возникновения  версии.

     Способность версии не только объяснить ранее  известные факты, но также обеспечивать выявление новых, является важным условием возможности проверки выдвинутого  предположения, показателем высокого познавательного значения криминалистических версий.

     В основе версий должны лежать определенные фактические данные, которые можно  подразделить на две группы:

1. полученные из различных источников данные, относящиеся к расследуемому преступлению. Они могут содержаться в судебных доказательствах, материалах оперативно-розыскной деятельности, служебных проверок, заявлениях граждан, сообщениях печати и других источниках.
2. сведения, являющиеся результатом научных обобщений, непосредственно не относящиеся к конкретному уголовному делу. Это данные естественных, технических и других наук (криминалистики, судебной медицины, биологии, физики, химии и др.), а также сведения, почерпнутые из жизненного и профессионального опыта следователя, обобщений следственной, судебной и экспертной практики.

     В частности, большое значение при  выдвижении следственных версий имеют  результаты криминалистического анализа  и видовая криминалистическая характеристика преступлений.